【正文】 嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《 **銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國(guó) 共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。 二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對(duì)賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。同時(shí)，我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3 人，強(qiáng)制休假 3人。 四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 （二）個(gè)金條線 根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作。經(jīng)過(guò)自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無(wú)上述情況出現(xiàn)。 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶過(guò)渡客戶資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通 知》文件要求，對(duì)我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度 重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。 一、制度梳理工作的方法流程 制度梳理工作需要考慮所有相關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章、行業(yè)自律等方面的要求，就制度的具體條款是否有違外部管理要求進(jìn) 行識(shí)別判斷，梳理工作具有范圍廣、內(nèi)容具體、要求專業(yè)、難度大的特點(diǎn)。 制度梳理工作的操作流程： 。 制度歸集。 。制度歸集和執(zhí)行有效性要通過(guò)制度梳理表記錄下來(lái)。根據(jù)制度梳理表梳理結(jié)果，對(duì)完全無(wú)效制度統(tǒng)一發(fā)文廢止，對(duì)部分無(wú)效制度，組織相關(guān)人員進(jìn)行合并或修訂。以《制度梳理表》和《合規(guī)監(jiān)管依據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)》為基礎(chǔ)，開展真正的制度梳理工作，對(duì)照兩張表結(jié)合具體制度的閱讀，來(lái)識(shí)別制度內(nèi)容合規(guī)性，在《制度梳理統(tǒng)計(jì)表》中增加不合規(guī)缺陷點(diǎn)記錄項(xiàng)，逐個(gè)制度進(jìn)行有效性驗(yàn)證，記錄被梳理制度的合規(guī)驗(yàn)證結(jié)果，將缺陷點(diǎn)匯總形成《不合規(guī)制度缺陷點(diǎn)匯總表》。 設(shè)計(jì)的制度梳理目標(biāo)，是以總行專項(xiàng)工作組為核心，通過(guò)總、分行聯(lián)動(dòng)所開展的一系列具體工作，形成《制度梳理表》、《合規(guī)監(jiān)管依據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)》以及《不合規(guī)制度缺陷點(diǎn)匯總表》三個(gè)遞交物，最終形成全行制度關(guān)系全景圖 ，建立合規(guī)監(jiān)管項(xiàng)下的制度管理長(zhǎng)效機(jī)制。 201X710 篇三： 銀行機(jī)關(guān)崗位職責(zé)梳理方案 關(guān)于對(duì)總行機(jī)關(guān)辦事員崗位職責(zé) 進(jìn)行全面梳理的實(shí)施方案 為進(jìn)一步提升機(jī)關(guān)工作效能、推進(jìn)管理工作精細(xì)化，實(shí)施定崗定責(zé)，總行決定對(duì)機(jī)關(guān)辦事員崗位職責(zé)和工作流程進(jìn)行全面梳理，特制訂本方案。 （ 一）職責(zé)梳理（ 1月 1日 1月 5日），基礎(chǔ)工作扎實(shí)化。通過(guò)職責(zé)梳理，一是使部門員工明確各自的崗位職責(zé)，掌握日常工作重點(diǎn)內(nèi)容，更好地開展部門內(nèi)、外部協(xié)作配合工作；二是在職責(zé)梳理過(guò)程中，各部門查漏補(bǔ)缺，對(duì)各個(gè)崗位進(jìn)行科學(xué)合并或拆分，進(jìn)一步優(yōu)化崗位職責(zé)。要求各部室工作人員根據(jù)本崗位工作職責(zé)，對(duì)相關(guān)制度辦法進(jìn)行全面、細(xì)致的梳理，制度辦法應(yīng)包含省市規(guī)定、外部監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)章 ，為全行制度環(huán)境建設(shè)提供基礎(chǔ)保障。一是要及時(shí)掌握各層級(jí)制度變更信息，確保本部門歸口管理制度庫(kù)的有效性；二是要不定期開展制度評(píng)估工作，積極查找制度缺陷，對(duì)不適應(yīng)的制度進(jìn)行廢止、修訂、完善，確保在各項(xiàng)規(guī)章制度完整有效、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下不斷優(yōu)化我行整體制度建設(shè)體系。流程梳理是整合內(nèi)部資源，提高工作效率的重要一步。 二、上墻入冊(cè) 待部門全面梳理完成后，總行召開專門會(huì)議，對(duì)機(jī)關(guān)辦事員崗位職責(zé)進(jìn)行集體審議，并就部門總體職責(zé)和部門間的銜接配合工作進(jìn)一步明確。同時(shí)，在部門醒目位置統(tǒng)一懸掛部門、崗位職責(zé)牌，標(biāo)明各崗位負(fù)責(zé)人員： 一是使各崗責(zé)任 落實(shí)到人，方便更好服務(wù)基層工作和部門協(xié)調(diào)配合；二是為崗位輪換工作提供便利，保證日常工作能順利交接和正常開展。安排專門人員，負(fù)責(zé)對(duì)梳理結(jié)果的建檔、維護(hù)工作，并定期報(bào)送合規(guī)部備案，由合規(guī)部完成更新替換、歸納存檔工作。各部室要聯(lián)動(dòng)配合，營(yíng)造全員“梳職責(zé)、理制度、優(yōu)流程”的濃厚氛圍，確保全行精細(xì) 化管理工作再上新臺(tái)階。 二、正文： 請(qǐng)示的原因：陳述情況，闡述理由，講情必要性和可能性，最后用“為此，請(qǐng)示如下”。 三、結(jié)尾語(yǔ)：多用“上述意見，是否妥當(dāng)，請(qǐng)指示”。 購(gòu)買辦公設(shè)備的請(qǐng)示報(bào)告 尊敬的領(lǐng)導(dǎo)： 按照市委工作部署，今年 4月底前我縣要需要完成 20 個(gè)村的實(shí)地測(cè)繪，工作量非常巨大，但我局目前所用設(shè)備均為 97年前購(gòu)進(jìn)，非常落后，已遠(yuǎn)無(wú)法適應(yīng)工作需要，根據(jù)工作 要求，現(xiàn)需購(gòu)買 BR8新型測(cè)繪儀器 6臺(tái)， GF9 型繪圖儀 1臺(tái)，大型打印、復(fù)印機(jī) 1 臺(tái)，特此報(bào)告，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批示撥付所需資金 12 萬(wàn)元。因本人工作的 xx 小學(xué)與家較遠(yuǎn)、丈夫不在市區(qū)工作等原因，導(dǎo)致小孩年幼無(wú)法照顧 等實(shí)際困難，特向領(lǐng)導(dǎo)提出申請(qǐng)，將本人調(diào)到離家較近的 xx 路第一小學(xué)工作。 20XX年我們按揭在 xx 縣購(gòu)置了房屋。我們的兒子今年 4 歲，現(xiàn)在市保幼院讀書，我們工 作繁忙，根本無(wú)法親自接送。因我們家至 xx 小學(xué)較遠(yuǎn)，長(zhǎng)期以來(lái)，我一直在學(xué)校與家庭間奔波，疲倦之極，實(shí)在難以支撐。請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。下級(jí)按照上級(jí)部署或工作計(jì)劃，每完成一項(xiàng)任務(wù)，一般都要向上級(jí)寫報(bào)告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、存在的問(wèn)題以及今后工作設(shè)想等，以取得上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門的指導(dǎo) 。它主要包括例行報(bào)告、調(diào)查報(bào)告和專題報(bào)告等。 (2)上款：收文機(jī)關(guān)或主管領(lǐng)導(dǎo)人