【正文】 嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《 **銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國 共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。 二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施我行嚴格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3 人，強制休假 3人。 四、積極開展今年的各項風險排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。 （二）個金條線 根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。 根據(jù)《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通 知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。同時經(jīng)常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度 重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。 一、制度梳理工作的方法流程 制度梳理工作需要考慮所有相關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章、行業(yè)自律等方面的要求，就制度的具體條款是否有違外部管理要求進 行識別判斷，梳理工作具有范圍廣、內(nèi)容具體、要求專業(yè)、難度大的特點。 制度梳理工作的操作流程： 。 制度歸集。 。制度歸集和執(zhí)行有效性要通過制度梳理表記錄下來。根據(jù)制度梳理表梳理結(jié)果，對完全無效制度統(tǒng)一發(fā)文廢止，對部分無效制度，組織相關(guān)人員進行合并或修訂。以《制度梳理表》和《合規(guī)監(jiān)管依據(jù)數(shù)據(jù)庫》為基礎(chǔ)，開展真正的制度梳理工作，對照兩張表結(jié)合具體制度的閱讀，來識別制度內(nèi)容合規(guī)性，在《制度梳理統(tǒng)計表》中增加不合規(guī)缺陷點記錄項，逐個制度進行有效性驗證，記錄被梳理制度的合規(guī)驗證結(jié)果，將缺陷點匯總形成《不合規(guī)制度缺陷點匯總表》。 設(shè)計的制度梳理目標，是以總行專項工作組為核心，通過總、分行聯(lián)動所開展的一系列具體工作，形成《制度梳理表》、《合規(guī)監(jiān)管依據(jù)數(shù)據(jù)庫》以及《不合規(guī)制度缺陷點匯總表》三個遞交物，最終形成全行制度關(guān)系全景圖 ，建立合規(guī)監(jiān)管項下的制度管理長效機制。 201X710 篇三： 銀行機關(guān)崗位職責梳理方案 關(guān)于對總行機關(guān)辦事員崗位職責 進行全面梳理的實施方案 為進一步提升機關(guān)工作效能、推進管理工作精細化，實施定崗定責，總行決定對機關(guān)辦事員崗位職責和工作流程進行全面梳理，特制訂本方案。 （ 一）職責梳理（ 1月 1日 1月 5日），基礎(chǔ)工作扎實化。通過職責梳理，一是使部門員工明確各自的崗位職責，掌握日常工作重點內(nèi)容，更好地開展部門內(nèi)、外部協(xié)作配合工作；二是在職責梳理過程中，各部門查漏補缺，對各個崗位進行科學合并或拆分，進一步優(yōu)化崗位職責。要求各部室工作人員根據(jù)本崗位工作職責，對相關(guān)制度辦法進行全面、細致的梳理，制度辦法應(yīng)包含省市規(guī)定、外部監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)章 ，為全行制度環(huán)境建設(shè)提供基礎(chǔ)保障。一是要及時掌握各層級制度變更信息，確保本部門歸口管理制度庫的有效性；二是要不定期開展制度評估工作，積極查找制度缺陷，對不適應(yīng)的制度進行廢止、修訂、完善，確保在各項規(guī)章制度完整有效、風險可控的前提下不斷優(yōu)化我行整體制度建設(shè)體系。流程梳理是整合內(nèi)部資源，提高工作效率的重要一步。 二、上墻入冊 待部門全面梳理完成后，總行召開專門會議，對機關(guān)辦事員崗位職責進行集體審議，并就部門總體職責和部門間的銜接配合工作進一步明確。同時，在部門醒目位置統(tǒng)一懸掛部門、崗位職責牌，標明各崗位負責人員： 一是使各崗責任 落實到人，方便更好服務(wù)基層工作和部門協(xié)調(diào)配合；二是為崗位輪換工作提供便利，保證日常工作能順利交接和正常開展。安排專門人員，負責對梳理結(jié)果的建檔、維護工作，并定期報送合規(guī)部備案，由合規(guī)部完成更新替換、歸納存檔工作。各部室要聯(lián)動配合，營造全員“梳職責、理制度、優(yōu)流程”的濃厚氛圍，確保全行精細 化管理工作再上新臺階。 二、正文： 請示的原因：陳述情況，闡述理由，講情必要性和可能性，最后用“為此，請示如下”。 三、結(jié)尾語：多用“上述意見，是否妥當，請指示”。 購買辦公設(shè)備的請示報告 尊敬的領(lǐng)導： 按照市委工作部署，今年 4月底前我縣要需要完成 20 個村的實地測繪，工作量非常巨大，但我局目前所用設(shè)備均為 97年前購進，非常落后，已遠無法適應(yīng)工作需要，根據(jù)工作 要求，現(xiàn)需購買 BR8新型測繪儀器 6臺， GF9 型繪圖儀 1臺，大型打印、復印機 1 臺，特此報告，請領(lǐng)導批示撥付所需資金 12 萬元。因本人工作的 xx 小學與家較遠、丈夫不在市區(qū)工作等原因，導致小孩年幼無法照顧 等實際困難，特向領(lǐng)導提出申請，將本人調(diào)到離家較近的 xx 路第一小學工作。 20XX年我們按揭在 xx 縣購置了房屋。我們的兒子今年 4 歲，現(xiàn)在市保幼院讀書，我們工 作繁忙，根本無法親自接送。因我們家至 xx 小學較遠，長期以來，我一直在學校與家庭間奔波，疲倦之極，實在難以支撐。請領(lǐng)導批準。下級按照上級部署或工作計劃，每完成一項任務(wù)，一般都要向上級寫報告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗教訓、存在的問題以及今后工作設(shè)想等，以取得上級領(lǐng)導部門的指導 。它主要包括例行報告、調(diào)查報告和專題報告等。 (2)上款：收文機關(guān)或主管領(lǐng)導人