【正文】 。 驗(yàn)收。 1 維護(hù)與培訓(xùn)。因此，信息系統(tǒng)工程監(jiān)理通常都是設(shè)計(jì)、實(shí)施、驗(yàn)收三位一體的，不同項(xiàng)目在此基礎(chǔ)上有所側(cè)重。 軟件工程涉及各種領(lǐng)域、行業(yè)，各類客戶有各種不同的需求。 有關(guān)信息系統(tǒng)工程建設(shè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，法律法規(guī)尚在不斷完善中。 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理手冊(cè) 第 3 頁 第二章 監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 一、 監(jiān)理規(guī)劃 監(jiān)理規(guī)劃的編制是 針對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際情況，明確項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作目標(biāo)，確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措 施，并具有可操作性 的指導(dǎo)性文件 。 監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)包括以下主要內(nèi)容： 工程項(xiàng)目概況； 2 、監(jiān)理工作范圍； 3 、監(jiān)理工作內(nèi)容； 4 、監(jiān)理工作目標(biāo)； 5 、監(jiān)理工作依據(jù)； 6 、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式； 7 、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備計(jì)劃； 8 、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)； 9 、監(jiān)理工作程序、方法和措施； 10 、監(jiān)理工作制度； 11 、監(jiān)理設(shè)施。 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理手冊(cè) 第 4 頁 二、 監(jiān) 理實(shí)施細(xì)則 對(duì)中型及以上或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的工程項(xiàng)目，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu) 應(yīng) 編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制程序與依據(jù)應(yīng)符合下列規(guī)定： 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)在相應(yīng)工程施工開始前（軟件工程則在詳細(xì)設(shè)計(jì)前）編制完成，并必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)； 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理工程師編制； 編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的依據(jù)： 已批準(zhǔn)的監(jiān)理規(guī)劃；與專業(yè)工程相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和技術(shù)資料；施工組織設(shè)計(jì)。 在監(jiān)理工作實(shí)施過程中，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善。 編制設(shè)備采購方案 設(shè)備明細(xì)表 采購進(jìn)度安排 估價(jià)表 采購資金使用計(jì)劃 報(bào)建設(shè)方批準(zhǔn) /同意 設(shè)備供應(yīng)單位調(diào)查 參與技術(shù)及商務(wù)談判 協(xié)助草擬采購訂貨合同 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理手冊(cè) 第 8 頁 第四章 設(shè)備采購項(xiàng) 目監(jiān)理的流程和內(nèi)容 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理手冊(cè) 第 9 頁 工作流程 流程說明 ? 依據(jù)中華人民共和國《合同法》，參照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 (GB503192020)和《 信息化工程監(jiān)理規(guī)范 》 ，與建設(shè)方簽訂監(jiān)理合同。 ? 根據(jù)建設(shè)方要求和《監(jiān)理合同》規(guī)定，擬制監(jiān)理方案，包括《監(jiān)理規(guī)劃》和《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》。公開 /邀請(qǐng)招標(biāo)或非招標(biāo)監(jiān)理責(zé)任和流程見 《 公開招標(biāo) /邀請(qǐng)招標(biāo)子流程和內(nèi)容》或《非 招標(biāo)子流程和內(nèi)容》。 ? 建設(shè)方與設(shè)備供貨方簽訂《購貨合同》。 ? 根據(jù)建設(shè)方與設(shè)備生產(chǎn)廠商所簽訂的《購貨合同》修正《監(jiān)理方案》。供貨方填寫《預(yù)付款申請(qǐng)表》。監(jiān)理工程師填寫《信息工程項(xiàng)目監(jiān)理進(jìn)度表》。 簽定監(jiān)理合同 用戶需求分析 擬制監(jiān)理方案 修正監(jiān)理方案 預(yù)付貨款 跟蹤設(shè)備廠商供應(yīng)進(jìn)度與質(zhì)量 公開 /邀請(qǐng)招標(biāo) 非招標(biāo) 簽訂購貨合同 設(shè)備到貨初始檢驗(yàn) 質(zhì)量問題 退貨、換貨 補(bǔ)缺 缺損 不合格 合格 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理手冊(cè) 第 10 頁 工作流程 （續(xù)） 流程說明 （續(xù)） ? 供貨方憑《設(shè)備初始檢驗(yàn)證書》和《付款申請(qǐng)表》申請(qǐng)支付第二期款項(xiàng)。 ? 監(jiān)理方對(duì)設(shè)備綜合驗(yàn)收并填寫《設(shè)備綜合檢驗(yàn)證書》。 ? 設(shè)備投入使用運(yùn)行一段時(shí)間有否發(fā)生故障。 ? 按購貨合同要求供貨方做好 售后服務(wù)。 ? 監(jiān)理單位所做的需求分析，編制《用戶需求報(bào)告》經(jīng)建設(shè)單位審核后，用于草擬監(jiān)理規(guī)劃。詳細(xì)內(nèi)容見 第 2 章。 詳見第 3 章。 ? 向建設(shè)單位、軟件公司通報(bào)監(jiān)理規(guī)劃。 ? 監(jiān)理單位為監(jiān)理工作的實(shí)施作準(zhǔn)備。 ? 審核開工報(bào)告、《項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃》、設(shè)計(jì)和開發(fā)工作所需軟件環(huán)境等。 項(xiàng)目啟動(dòng)的監(jiān)理 非招標(biāo)項(xiàng)目 監(jiān)理交底會(huì) 簽訂監(jiān)理合同 系統(tǒng)規(guī)劃 用戶需求分析 監(jiān)理實(shí)施工作的準(zhǔn)備 設(shè)計(jì)交底會(huì) 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理手冊(cè) 第 16 頁 ? 依據(jù)合同對(duì)用戶需求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作進(jìn)行監(jiān)管。 ? 依據(jù)合同、用戶需求、軟件工程規(guī)范等，對(duì)設(shè)計(jì)工作進(jìn)行監(jiān)督管理、組織設(shè)計(jì)方案會(huì)審等。 ? 由設(shè)計(jì)方匯報(bào)設(shè)計(jì)方案。 ? 編寫代碼和公司內(nèi)部的測(cè)試。 ? 會(huì)同建設(shè)方進(jìn)行功 能性測(cè)試和驗(yàn)收。 ? 對(duì)運(yùn)行維護(hù)、使用培訓(xùn)工作進(jìn)行監(jiān)督。 編碼與測(cè)試監(jiān)理 驗(yàn)收監(jiān)理 監(jiān)理總結(jié)、歸檔 維護(hù)與培訓(xùn)監(jiān)理 人員、方案與實(shí)施計(jì)劃的審核 需求調(diào)查 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理手冊(cè) 第 17 頁 二、 軟件工程設(shè)計(jì)階段監(jiān)理流程和內(nèi)容 工作流程 流程說明 ? 審批《詳細(xì)設(shè)計(jì)實(shí)施計(jì)劃》，下達(dá)開 工令。 ? 督促建設(shè)方提出詳細(xì)、合理的要求，安 排需求調(diào)查聯(lián)絡(luò)人。 ? 根據(jù)用戶需求、結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)或面向?qū)ο笤O(shè)計(jì)規(guī)范對(duì)系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯、功能 模塊的設(shè)計(jì)工作進(jìn)行監(jiān)督，生成必要的設(shè)計(jì)圖表和文檔， ? 根據(jù)用戶需求、結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)或面向?qū)ο笤O(shè)計(jì)規(guī)范對(duì)數(shù)據(jù)庫的表結(jié)構(gòu)、表間關(guān)聯(lián)、存儲(chǔ)模式的設(shè)計(jì)進(jìn)行監(jiān)督，生成必要的設(shè)計(jì)圖表和文檔， ? 按照體系結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)邏輯規(guī)劃的要求，設(shè)計(jì)具體實(shí)現(xiàn)過程和函數(shù)的接口、返值以及函數(shù)間調(diào)用的參數(shù)傳遞關(guān)系，生成必要的設(shè)計(jì)圖表和文檔， ? 設(shè)計(jì)具有特殊要求的過程和函數(shù)的實(shí)現(xiàn)算法，生成流程圖。 ? 設(shè)計(jì)工作結(jié)束后，應(yīng)產(chǎn)生《用戶需求書》、《詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書》、《數(shù)據(jù)字典》、《使用界面設(shè)計(jì)圖》等技術(shù)文檔（具體內(nèi) 容視結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)和面向?qū)ο笤O(shè)計(jì)而有所不同）。 ? 按《單項(xiàng)工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》進(jìn)行驗(yàn)收。 需求調(diào)研的監(jiān)理 系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯設(shè)計(jì)監(jiān)理 數(shù)據(jù)庫物 理和邏輯設(shè)計(jì)的監(jiān)理 過程和算 法實(shí)現(xiàn)的監(jiān)理 過程設(shè)計(jì) 和函數(shù)接口設(shè)計(jì)的 監(jiān)理 文檔完備性檢查 轉(zhuǎn)入編碼階段 人員、方案與實(shí)施計(jì)劃的審核 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理手冊(cè) 第 18 頁 三、 軟件工程編碼與測(cè)試階段監(jiān)理流程和內(nèi)容 工作流程 流程說明 ? 審批《編碼實(shí)施計(jì)劃》、《測(cè)試計(jì)劃》，下達(dá)開工令。 ? 組織編碼人員對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行學(xué)習(xí)、消化、理解設(shè)計(jì)思想。 ? 將各模塊分解下發(fā)編程人員編寫代碼。 ? 對(duì)各單元模塊進(jìn)行功能、性能、邊界條件等的測(cè)試。 ? 對(duì)各子系統(tǒng)進(jìn)行功能、性能、邊界條件等的測(cè)試。 ? 對(duì)整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行功能、性能、邊界條件、壓力、穩(wěn)定性等的測(cè)試。 ? 檢查編碼期生成文檔和注釋的完備性。產(chǎn)生《單位工程驗(yàn)收合格證明》。 ? 驗(yàn)收人員組織。 ? 以用戶為主進(jìn)行測(cè)試。 ? 產(chǎn)品交用戶試用，同時(shí)組織試用培訓(xùn)。 ? 審核結(jié)算數(shù)據(jù)，簽發(fā)《工程款支付證書》。 監(jiān)理單位會(huì)同業(yè)主安排驗(yàn)收人員 軟件產(chǎn)品初步移交 驗(yàn)收測(cè)試 軟件公司報(bào)送竣工資料 試運(yùn)行，同時(shí)培訓(xùn) 制定驗(yàn)收方案、標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)施計(jì)劃 工程結(jié)算審核 施工費(fèi)用結(jié)算 復(fù)測(cè)復(fù)驗(yàn)工作 正式移交 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理手冊(cè) 第 20 頁 ? 督促承建單位及時(shí)解決運(yùn)行中的有關(guān)問題。 ? 所有工程資料移交業(yè)主。體現(xiàn)建設(shè)單位的質(zhì)量控制。體現(xiàn)承建單位的質(zhì)量控制。體現(xiàn)政府和國家、社會(huì)的質(zhì)量控制。 以合同文件和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。 大型項(xiàng)目，要組織現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，通過各方協(xié)調(diào)解決關(guān)鍵問題和就需要協(xié)調(diào)的工作達(dá)成一致。 堅(jiān)持質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)禁不合格的工作轉(zhuǎn)入下道工序。 發(fā)生重大質(zhì)量事故時(shí)，應(yīng)立即暫停施工，待提出合理解決方案后，再行開工。 ? 建筑智能化和機(jī)房建設(shè)質(zhì)量控制要點(diǎn)： 施工前：布線系統(tǒng)帶寬、線纜敷設(shè)路徑、架空或管道埋設(shè)等方式；設(shè)備間選址、電磁環(huán)境條件、接地條件、設(shè)備和信息點(diǎn)分布；施工工藝。 竣工驗(yàn)收：色標(biāo)、線號(hào)、場(chǎng)標(biāo)識(shí)、竣工圖紙、測(cè)試記錄、中間工程檢驗(yàn)證書等。 實(shí)施中：服務(wù)器和系統(tǒng)軟件安裝、配置、測(cè)試；連通性，包括：接入接出、子網(wǎng)內(nèi)部訪問、網(wǎng)間訪問；功能性，如網(wǎng)絡(luò)打印、備份等；安全性，包括：權(quán)限分配、 TCP/IP 端口保護(hù)、接入接出控制、網(wǎng)間隔離、病毒防范等；網(wǎng)絡(luò)性能：包延遲、丟 /錯(cuò)包率、碰撞率、抖動(dòng)、超時(shí)傳輸、網(wǎng)站訪問速度與并發(fā)訪問成功率； Web 服務(wù)器、郵件服務(wù)器等的選型、安裝、配置 ，主頁發(fā)布等。 ? 軟件工程質(zhì)量控制要點(diǎn)： 需求分析與設(shè)計(jì)階段：項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃、由雙方簽字認(rèn)可的需求說明書、詳盡的設(shè)計(jì)文檔（包括體系結(jié)構(gòu)、模塊劃分、業(yè)務(wù)邏輯、函數(shù)接口、特殊算法、數(shù)據(jù)庫物理、邏輯設(shè)計(jì)、權(quán)限分配機(jī)制、界面設(shè)計(jì)）、設(shè)計(jì)與開發(fā)環(huán)境、工具。 驗(yàn)收與維護(hù)、培訓(xùn)階段：設(shè)計(jì)文檔、使用說明書、維護(hù)手冊(cè)、培訓(xùn)計(jì)劃、黑盒測(cè)試用例。 二、 進(jìn)度控制 不通過 通過 否 是 否 是 否 承建單位提出進(jìn)度計(jì)劃 總監(jiān)理工程師審批 總監(jiān)理工程師下達(dá)開工令，工程開工 監(jiān)督計(jì)劃實(shí)施 是否承建單位原因？ 計(jì)劃是否拖延？ 承建單位調(diào)整工作計(jì)劃、整改工藝或人員 是否關(guān)鍵線路？ 總監(jiān)理工程師審批延期 總監(jiān)理工程師審核 驗(yàn)收 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理手冊(cè) 第 24 頁 通過 不通過 圖 工程進(jìn)度監(jiān)理程序圖 ? 工程進(jìn)度控制內(nèi)容： 審查工程實(shí)施總進(jìn)度計(jì)劃和階段計(jì)劃。 進(jìn)行工程進(jìn)度動(dòng)態(tài)管理，每月向建設(shè)單位提交工程進(jìn)度報(bào)告。 審核竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、組織竣工驗(yàn)收和工程移交工作。 保證工程質(zhì)量和施工安全。 采用動(dòng)態(tài)控制方法，對(duì)關(guān) 鍵線路進(jìn)行控制。 當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重偏離時(shí)，要及時(shí)采取調(diào)整措施。 因業(yè)主或不可抗力導(dǎo)致的延誤，監(jiān)理工程師應(yīng)審查簽任，報(bào)業(yè)主同意后調(diào)整施工進(jìn)度計(jì)劃。 監(jiān)理工程師應(yīng)定期向業(yè)主匯報(bào)施工進(jìn)度情況。 簽認(rèn)預(yù)付款申請(qǐng)。 工程驗(yàn)收（測(cè)試、試運(yùn)行） 承建單位填報(bào)工程驗(yàn)收單 專業(yè)工程師驗(yàn)收簽證 承建 單位填報(bào)月報(bào)表 銀行或財(cái)務(wù)審核付款 經(jīng)濟(jì)監(jiān)理工程師審核 總監(jiān)理工程師簽證 建設(shè)單位主管人復(fù)審 承建單位編報(bào)價(jià)款結(jié)算單 經(jīng)濟(jì)監(jiān)理工程師審查 驗(yàn) 收 簽 證 付 款 簽 證 總監(jiān)理工程師付款簽證 付 款 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理手冊(cè) 第 26 頁 簽認(rèn)變更支付申請(qǐng)。 制定索賠防范措施，簽認(rèn)索賠文件。 對(duì)投資成本的控制，要以保證質(zhì)量為前提。 ? 投資成本控制手段： 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)施工合同有關(guān)條款、施工圖，對(duì)工程項(xiàng)目造價(jià)目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并應(yīng)制定防范性對(duì)策。 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按施工合同約定的工程量計(jì)算規(guī)則和支付條款進(jìn)行工程量計(jì)量和工程款支付。 專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)收集、整理有關(guān)的施工和監(jiān)理資料，為處理費(fèi)用索賠