交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)材料之二-在線瀏覽
2025-02-28 18:52本頁面
【正文】 s Exchange 9 ?單邊市 ? 單邊市是指漲（跌）停板單邊無連續(xù)報價，即 收市前五分鐘內(nèi) 出現(xiàn)只有停板價位的買入（賣出）申報、沒有停板價位的賣出（買入）申報，或者一有賣出（買入）申報就成交、但未打開停板價位的情況。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 11 ?單邊市處理 2 ? 該期貨合約 Dt+1交易日未出現(xiàn)與 Dt交易日同方向單邊市，已經(jīng)調(diào)整保證金的， Dt+1交易日結(jié)算時 交易保證金標(biāo)準(zhǔn)恢復(fù)到正常水平。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 12 ?限倉制度 ? 限倉是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約持倉的最大數(shù)額。 ? 對客戶單個合約單邊持倉實(shí)行絕對數(shù)額限倉，持倉限額為2022手 。 ? 會員和客戶超過持倉限額的，不得同方向開倉交易。 ? 交易所可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，制定并調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。交易所有權(quán)要求客戶補(bǔ)充報告?？蛻粑磮蟾娴模山灰姿付ㄆ涫芡袝T報送該客戶的有關(guān)材料。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 15 ?強(qiáng)行平倉制度 ? 強(qiáng)行平倉是指交易所按有關(guān)規(guī)定對會員、客戶持倉實(shí)行平倉的一種強(qiáng)制措施。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 17 ?強(qiáng)平執(zhí)行原則 1 ? 會員執(zhí)行： 對于會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零及客戶超倉需強(qiáng)平的，先由會員執(zhí)行，時限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 18 ?強(qiáng)平執(zhí)行原則 2 ? 交易所執(zhí)行 ? 客戶超倉的： 客戶超倉的，對該客戶的超倉頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉；客戶在多個會員處持倉的，按持倉數(shù)量由大到小的順序選擇會員強(qiáng)行平倉。 ? 多個會員需要強(qiáng)行平倉的，按追加保證金數(shù)額由大到小的順序依次選擇強(qiáng)行平倉的會員。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 20 ?強(qiáng)行平倉執(zhí)行程序 ? 通知： 交易所以“強(qiáng)行平倉通知書”的形式向有關(guān)結(jié)算會員下達(dá)強(qiáng)行平倉要求。 ? 執(zhí)行及確認(rèn)： ? 開市后，有關(guān)會員應(yīng)自行平倉，直至達(dá)到平倉要求； ? 結(jié)算會員超過規(guī)定平倉時限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所執(zhí)行強(qiáng)行平倉； ? 強(qiáng)行平倉結(jié)果隨當(dāng)日成交記錄發(fā)送，有關(guān)信息可以通過交易所系統(tǒng)獲得。 ? 因價格漲跌停板或其他市場原因而無法在當(dāng)日完成全部強(qiáng)行平倉的，交易所根據(jù)當(dāng)日結(jié)算結(jié)果，對該結(jié)算會員作出相應(yīng)的處理。 ? 由會員執(zhí)行的強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的盈利仍歸直接責(zé)任人；由交易所執(zhí)行的強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的盈利按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；因強(qiáng)行平倉發(fā)生的虧損由直接責(zé)任人承擔(dān)。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 23 ?強(qiáng)制減倉 ? 強(qiáng)制減倉是指交易所將當(dāng)日以 漲跌停板價申報的未成交平倉報單 ,以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶按持倉比例自動撮合成交。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 24 ?案例
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