【正文】 團(tuán)審批或核準(zhǔn) ? 根據(jù)集團(tuán)的審核結(jié)果，與集團(tuán)其他派出董事協(xié)調(diào)一致，在控股公司的董事會(huì)就該事項(xiàng)提出表決意見(jiàn) ? 根據(jù)集團(tuán)對(duì)控股公司指標(biāo)管理型、扶持型、培育型、效益監(jiān)控型等不同類型下屬公司的管理功能，向集團(tuán)報(bào)批的主要事項(xiàng)有： ? 控股公司的戰(zhàn)略規(guī)劃（報(bào)戰(zhàn)略規(guī)劃部） ? 控股公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（報(bào)運(yùn)營(yíng)管理部） ? 控股公司年度預(yù)算（報(bào)計(jì)劃財(cái)務(wù)部） ? 控股公司限額以上投資項(xiàng)目（報(bào)業(yè)務(wù)拓展部，組織結(jié)構(gòu)過(guò)渡方案期間報(bào)相應(yīng)運(yùn)營(yíng)管理部） ? 控股公司其它需由集團(tuán)審核的事項(xiàng) ? 非執(zhí)行董事不干預(yù)控股公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 16 集團(tuán)派出董事的績(jī)效評(píng)價(jià)及報(bào)酬原則 派出董事 績(jī)效評(píng)價(jià)的要點(diǎn) 董事長(zhǎng) 總經(jīng)理 財(cái)務(wù)總監(jiān) ? 由集團(tuán)評(píng)價(jià)其業(yè)績(jī)表現(xiàn)，并參考控股公司股東會(huì)對(duì)其業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià) ? 績(jī)效評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，是控股公司是否實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的戰(zhàn)略要求 ? 由控股公司董事會(huì)評(píng)價(jià)其績(jī)效 ? 由集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部會(huì)同人力資源部提出集團(tuán)的績(jī)效評(píng)價(jià)意見(jiàn)，并由董事長(zhǎng)及集團(tuán)派出非執(zhí)行董事代表集團(tuán)，在控股公司董事會(huì)出具 ? 績(jī)效評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，是總經(jīng)理是否在控股公司的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中貫徹了集團(tuán)的戰(zhàn)略意圖并完成戰(zhàn)略目標(biāo) ? 由控股公司董事會(huì)評(píng)價(jià)其績(jī)效 ? 由集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)同人力資源部提出集團(tuán)的績(jī)效評(píng)價(jià)意見(jiàn)，并由控股公司董事長(zhǎng)及集團(tuán)派出非執(zhí)行董事代表集團(tuán)，在控股公司董事會(huì)出具該意見(jiàn) ? 績(jī)效評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)是控股公司的財(cái)務(wù)狀況 薪酬決定及支付 ? 由集團(tuán)決定支付其薪酬 ? 薪酬的變動(dòng)部分與控股公司的績(jī)效掛鉤 ? 由控股公司董事會(huì)決定其薪酬水平并由控股公司支付 ? 薪酬與控股公司的業(yè)績(jī)掛鉤 ? 如集團(tuán)派出財(cái)務(wù)總監(jiān)只在一家控股公司任職，則由控股公司董事會(huì)決定其薪酬水平并由控股公司支付 ? 如集團(tuán)派出財(cái)務(wù)總監(jiān)在兩家以上控股公司任職，則由集團(tuán)決定并支付薪酬 非執(zhí)行董事 ? 由集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部會(huì)同人力資源部評(píng)價(jià)其績(jī)效 ? 績(jī)效評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，是非執(zhí)行董事是否按要求協(xié)助集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部實(shí)現(xiàn)對(duì)控股公司的管理 ? 由集團(tuán)決定其薪酬水平并由集團(tuán)支付 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 18 集團(tuán)已初步完成各產(chǎn)業(yè)板塊重組為單一控股公司的過(guò)程，在“二次創(chuàng)業(yè)”階段，按職能和流程部門(mén)化將更有利于集團(tuán)系統(tǒng)地控制風(fēng)險(xiǎn)并形成合理有效的技能配置 ? 隨著集團(tuán)的規(guī)模擴(kuò)張，風(fēng)險(xiǎn)控制逐漸成為集團(tuán)管理的重點(diǎn)，以流程部門(mén)化，由不同的部門(mén)在管理流程的關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，有利于形成有效的平衡與制約機(jī)制 ? 流程的各個(gè)環(huán)節(jié)和不同的職能所需的技能不同，按職能和流程部門(mén)化有利于集團(tuán)進(jìn)行優(yōu)化的技能配置 戰(zhàn)略規(guī)劃 業(yè)務(wù)拓展 運(yùn)營(yíng)管理 績(jī)效管理 本部的管理功能 按職能、流程部門(mén)化 板塊企業(yè)成為運(yùn)營(yíng)中心 集團(tuán)本部 戰(zhàn)略管理 風(fēng)險(xiǎn)控制 運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào) 職能支持 人力資源、財(cái)務(wù)、信息等 房地產(chǎn) 基礎(chǔ)設(shè)施 金融 高科技 酒店 貿(mào)易 其它 169。Finance 人力資源部 Human Resources 基礎(chǔ)設(shè)施 金融 高科技 貿(mào)易 酒店 其它 專門(mén)委員會(huì) 監(jiān)事會(huì) 房地產(chǎn) 辦公室 Office 運(yùn)營(yíng)管理部 Operation Management 公共關(guān)系部 Public Relations 信息中心 IT Center 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 21 集團(tuán)本部部門(mén)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的關(guān)鍵特征 優(yōu)點(diǎn) 關(guān)鍵特征 ? 將金融管理部、實(shí)業(yè)管理部重組，設(shè)立運(yùn)營(yíng)管理部 ? 有利于集團(tuán)對(duì)各板塊企業(yè)的運(yùn)營(yíng)過(guò)程和運(yùn)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行統(tǒng)一、集中的監(jiān)控和管理 ? 設(shè)立業(yè)務(wù)拓展部，負(fù)責(zé)重大戰(zhàn)略決策的實(shí)施（聯(lián)盟、并購(gòu)、資本運(yùn)作），配合下屬板塊的具體項(xiàng)目的開(kāi)展和實(shí)施，為集團(tuán)對(duì)重大項(xiàng)目的投資決策提供支持 ? 該部門(mén)的設(shè)立在組織結(jié)構(gòu)上保證了或更利于集中集團(tuán)需要的業(yè)務(wù)拓展、資本運(yùn)作方面最優(yōu)秀的人才 ? 組織結(jié)構(gòu)上保證集團(tuán)本部重大項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)效率，而且能對(duì)下屬板塊的業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)提供支持 ? 可以為集團(tuán)對(duì)下屬公司報(bào)批的投資項(xiàng)目提供建議，有利于集團(tuán)決策的科學(xué)性 ? 在業(yè)務(wù)的開(kāi)展過(guò)程中，該部門(mén)可以為集團(tuán)培育優(yōu)秀的人才 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 23 根據(jù)與集團(tuán)的溝通，集團(tuán)認(rèn)為建議方案是集團(tuán)組織發(fā)展的方向，但目前實(shí)施有一定的難度，因此提出過(guò)渡方案 總經(jīng)理 運(yùn)營(yíng)管理一部 運(yùn)營(yíng)管理二部 業(yè)務(wù)拓展部 說(shuō)明： ? 戰(zhàn)略規(guī)劃部負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略制定，業(yè)務(wù)板塊戰(zhàn)略制定的指導(dǎo)和審核 ? 業(yè)務(wù)拓展部執(zhí)行三項(xiàng)目主要職能中的兩項(xiàng)目，即：負(fù)責(zé)集團(tuán)新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)，重大重組及資本運(yùn)作項(xiàng)目 ? 運(yùn)營(yíng)管理一部和運(yùn)營(yíng)管理二部負(fù)責(zé)板塊管理職能，按照板塊劃分，具體負(fù)責(zé)板塊的運(yùn)營(yíng)監(jiān)控、績(jī)效管理等，并負(fù)責(zé)板塊企業(yè)限額以下重大項(xiàng)目評(píng)審 過(guò)渡方案 其它部門(mén) 戰(zhàn)略規(guī)劃部 過(guò)渡方案設(shè)計(jì) 目的： ?實(shí)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)和管理模式的漸進(jìn)式調(diào)整，防止組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和管理模式轉(zhuǎn)變過(guò)大，造成集團(tuán)管理混亂，導(dǎo)致管理失控 ?通過(guò)過(guò)渡方案的實(shí)施，逐步將集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)和管理模式調(diào)整為建議方案 要求： ?體現(xiàn)建議方案中按照流程、職能部門(mén)化，加強(qiáng)部門(mén)間協(xié)調(diào)的設(shè)計(jì)思想，又在一定程度上保留集團(tuán)目前分行業(yè)板塊管理的作法 ?必須體現(xiàn)運(yùn)營(yíng)中心下移至各板塊企業(yè)，同時(shí)加強(qiáng)集團(tuán)本部過(guò)程管理和風(fēng)險(xiǎn)管理職能的指導(dǎo)思想 ?組織結(jié)構(gòu)和管理方式的調(diào)整幅度不應(yīng)過(guò)大，將對(duì)集團(tuán)管理和業(yè)務(wù)開(kāi)展的沖擊降低至最小 ?過(guò)渡方案應(yīng)有利于向建議方案的調(diào)整 169。因此為防止運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)過(guò)多介入下屬板塊的運(yùn)營(yíng)，建議每個(gè)運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)管理兩個(gè)以上的板塊 ?集團(tuán)采取的復(fù)合型管理模式中，根據(jù)各板塊的成熟度，集團(tuán)對(duì)不同的板塊管理深度不同。建議運(yùn)營(yíng)管理一部和二部按照集團(tuán)對(duì)板塊的管理深度進(jìn)行分工 ?在集團(tuán)的復(fù)合型管理模式中，集團(tuán)對(duì)效益監(jiān)控型、培育型板塊的管理較深，對(duì)指標(biāo)管理型、扶持型板塊的管理深度相對(duì)較淺。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 25 條件成熟時(shí)，集團(tuán)應(yīng)當(dāng)調(diào)整過(guò)渡方案，實(shí)施建議方案 過(guò)渡方案 總經(jīng)理 運(yùn)營(yíng)管理一部 運(yùn)營(yíng)管理二部 業(yè)務(wù)拓展部 其它部門(mén) 戰(zhàn)略規(guī)劃部 調(diào)整到建議方案 ?在調(diào)整后組織架構(gòu)下，集團(tuán)本部的管理理念逐步轉(zhuǎn)變，適應(yīng)新的管理模式，集團(tuán)對(duì)控股公司的管理水平和能力得到提升 ?下屬板塊具備了較為成熟和規(guī)范的運(yùn)營(yíng)管理體系 ,自主決策能力增強(qiáng) 最終方案 總經(jīng)理 運(yùn)營(yíng)管理部 業(yè)務(wù)拓展部 其它部門(mén) 戰(zhàn)略規(guī)劃部 職能調(diào)整 結(jié)構(gòu)調(diào)整 ? 運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)在過(guò)渡期間應(yīng)強(qiáng)化對(duì)控股公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程及風(fēng)險(xiǎn)的管理，并逐漸淡化對(duì)控股公司限額以上投資項(xiàng)目評(píng)審的管理，最終將投資評(píng)審職能移交至業(yè)務(wù)拓展部 ? 業(yè)務(wù)拓展部在過(guò)渡期間，應(yīng)積累集團(tuán)各板塊業(yè)務(wù)的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為板塊企業(yè)投資項(xiàng)目評(píng)審工作在組織上和人員上作好準(zhǔn)備，在過(guò)渡階段完成后，有效地承擔(dān)其三項(xiàng)目主要職能 過(guò)渡期不應(yīng)太長(zhǎng)，具備以下條件時(shí)，集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)調(diào)整到建議方案： 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 27 部門(mén) 目前人數(shù) 過(guò)渡方案 部門(mén)經(jīng)理要求最低數(shù)量 過(guò)渡方案 項(xiàng)目組建議 最低數(shù)量 項(xiàng)目組建議二五 規(guī)劃最低數(shù)量 備注 辦公室 8 11 10 10 包括黨辦 戰(zhàn)略規(guī)劃部 2 3 4 6 業(yè)務(wù)拓展部 — — 3 7 運(yùn)營(yíng)管理一部 4 5 4 9 二五規(guī)劃末期一部與二部合并 運(yùn)營(yíng)管理二部 1 4 4 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 7 8 8 7 不包括集團(tuán)派出財(cái)務(wù)人員 審計(jì)部 2 5 4 6 資產(chǎn)管理部 2 3 3 2 該部門(mén)未來(lái)可能撤消 人力資源部 3 6 5 6 公共關(guān)系部 — — 2 3 信息中心 — — 2 4 合計(jì) 29 — 49 60 根據(jù)過(guò)渡期間的設(shè)置建議方案，集團(tuán)總部有 42個(gè)崗位（不包括高層領(lǐng)導(dǎo)），項(xiàng)目組建議人員配備 49人，在目前基礎(chǔ)上增加 20人，二五規(guī)劃末期人員配備 60人 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 29 項(xiàng)目組設(shè)計(jì)了核心的管理流程體系 戰(zhàn)略目標(biāo) 集團(tuán) 的 使命、目標(biāo)和策略 戰(zhàn)略 規(guī)劃 項(xiàng)目投資 管理 企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理 （重大項(xiàng)目跟蹤） （運(yùn)營(yíng)計(jì)劃） （運(yùn)營(yíng)過(guò)程監(jiān)控） 人力 資源管理 財(cái)務(wù)管理 （ 預(yù)算管理，資金管理） 企業(yè)運(yùn)營(yíng) 績(jī)效 審計(jì)管理 （ 年度審計(jì)，離任審計(jì)） 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃是所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，人力資源戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)策略和財(cái)務(wù)策略等規(guī)劃均依據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略的指導(dǎo)而制定。所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目標(biāo)就是要最終實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 30 管理流程 的執(zhí)行 與 集團(tuán)各 部門(mén)、 各控股 公司有密切關(guān)系，須藉各部門(mén)間的緊密協(xié)調(diào)，以達(dá)到管理功能的目標(biāo) 董事會(huì)和集團(tuán)高層領(lǐng)導(dǎo) 戰(zhàn)略規(guī)劃部 業(yè)務(wù)拓展部 運(yùn)營(yíng)管理部 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 人力資源部 審計(jì)部 其他部門(mén) 控股公司 戰(zhàn)略管理 戰(zhàn)略規(guī)劃流程 ? ★ ? ? ? ? ? ? 投資管理 投資管理流程 ? ? ★ ? ? 重大項(xiàng)目跟蹤流程 ? ★ ? 運(yùn)營(yíng)管理 運(yùn)營(yíng)計(jì)劃管理流程 ? ★ ? 運(yùn)營(yíng)過(guò)程管理流程 ★ ? 財(cái)務(wù)管理 預(yù)算管理流程 ? ? ? ? ★ ? ? ? ? 資金管理流程 ? ? ? ★ ? 審計(jì)管理 年度審計(jì)管理流程 ? ? ? ? ? ? ★ ? ? 離任審計(jì)管理流程 ? ? ? ★ ? ? ★ 流程負(fù)責(zé)部門(mén) 參與部門(mén) 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 32 目錄 ? 集團(tuán)本部的管理功能及下屬企業(yè)的管理模式 ? 集團(tuán)及控股公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整 ? 集團(tuán)本部的組織結(jié)構(gòu)及崗位設(shè)置 ? 集團(tuán)的管理流程 ? 集團(tuán)控股公司征求意見(jiàn)總結(jié) ? 集團(tuán)人力資源管理體系 ? 信息系統(tǒng)規(guī)劃 ? 項(xiàng)目實(shí)施的建議 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 34 …… 并提出了一些具體意見(jiàn) 控股公司負(fù)責(zé)人的意見(jiàn) ? 對(duì)運(yùn)營(yíng)管理部，提出了三種具有代表性的意見(jiàn) ? 運(yùn)營(yíng)管理部的職能確定需要加強(qiáng)，并作到人員的能力與其職能相匹配 ? 運(yùn)營(yíng)管理部不應(yīng)分設(shè)兩個(gè)部門(mén)，原方案建議一個(gè)部門(mén)是合理的 ? 運(yùn)營(yíng)管理部的職能應(yīng)虛化，只起到溝通作用，上傳下達(dá)，不承擔(dān)具體的管理職能 ? 關(guān)于控股公司董事長(zhǎng)與總經(jīng)理分設(shè)，董事長(zhǎng)由集團(tuán)高層管理人員兼任，控股公司負(fù)責(zé)人均表示贊同，并強(qiáng)調(diào)應(yīng)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組建管理團(tuán)隊(duì) 項(xiàng)目組的意見(jiàn) ? 運(yùn)營(yíng)管理部是項(xiàng)目組為適集團(tuán)對(duì)板塊企業(yè)管理的要求，尤其是風(fēng)險(xiǎn)管理和過(guò)程管理的要求而設(shè)的部門(mén)，在集團(tuán)對(duì)控股公司的管理中承擔(dān)重要職責(zé)并發(fā)揮重要作用 ? 為使集團(tuán)逐步由按行業(yè)管理向按職能、流程管理過(guò)渡，運(yùn)營(yíng)管理部在過(guò)渡期間劃分為一部和二部，在過(guò)渡期完成后，合并為一個(gè)部門(mén) ? 與項(xiàng)目組方案設(shè)計(jì)意見(jiàn)一致 ? 部分負(fù)責(zé)人提出，公共關(guān)系及信息中心目前不應(yīng)成為獨(dú)立的部門(mén)，公關(guān)職能可并到辦公室，信息中心可并入戰(zhàn)略規(guī)劃部 ? 公共關(guān)系是否在現(xiàn)段成為獨(dú)立的部門(mén)，由集團(tuán)決策決定 ? 基于信息化管理對(duì)集團(tuán)的重要性，集團(tuán)的信息化已被提上議事目日程，建議設(shè)立信息中心，負(fù)責(zé)集團(tuán)信息系統(tǒng)的規(guī)劃與建設(shè) 169。 Copyright 2021 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 36 目標(biāo) 在充分分析集團(tuán)人力資源管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，建議集團(tuán)向戰(zhàn)略性的人力資源管理體系過(guò)渡，以企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略為出發(fā)點(diǎn)，以人力資源規(guī)劃為中心，實(shí)現(xiàn)選、育、用、留等戰(zhàn)略性職能 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 使命 目標(biāo) 策略 戰(zhàn)略性人力資源管理體系 人力資源規(guī)劃 選拔招聘