【正文】 單個賬戶最高申購金額限制； 在推廣期內(nèi) 認購人 可多次申購優(yōu)先級受益憑證， 已參與的申請在推廣期內(nèi)不允許撤銷， 首次申購金額不得低于人民幣壹佰萬元（ RMB： 1,000,000 元整），每次追加申購的金額不得低于人民幣伍拾萬元（ RMB： 500,000 元整），且必須為人民幣伍拾萬元（ RMB： 500,000 元整）的整數(shù)倍。 四、認購人的合法性要求 認購人應保證其為參與專項計劃的合格機構投資者。 五、受益 憑證參與方式 受益憑證認購人必須以現(xiàn)金方式參與專項計劃。 （二）開戶 認購人在首次參與專項計劃時， 必須在深交所開立賬戶 。 （四）確認 M 日規(guī)定時間受理的參與申請，正常情況下認購人可在 M＋ 2 日通過計劃管理人客戶服務電話或其他辦理業(yè)務的推廣網(wǎng)點查詢確認情況，打印確認單。 （五）郵寄對賬單 專項計劃設立后 15 個工作日內(nèi)，計劃管理人向認購人郵寄加蓋計劃管理人公章的專項計劃參與對賬單。 七、認購資金的接收、存放 計劃管理人在托管銀行處設立單獨的推廣專戶，專門用于接收、存放推廣期內(nèi)認購人交付的認購資金； 專項計劃推廣期內(nèi)，任何人不得動用推廣專戶內(nèi)的認購資金。 九、專項計劃設立 （一） 專項計劃推廣期內(nèi)，若 各檔受益憑證認購人的認購資金總額均達到該檔受益憑證目標募集規(guī)模， 推廣期終止，經(jīng) F 會計師事務所進行驗資并出具驗資報告后，計劃管理人宣布專項計劃設立，并向托管銀行提交驗資報告，同時將專項計劃募集資金全部劃轉至已開立的專項計劃賬戶。 圖 121 專項計劃設立時的資金劃轉情況 專項計劃設立時的有關日期和相關事項如下表所 示。 R 專項計劃設立日 （ 1）計劃管理人指令托管銀行于專項計劃設立日上午12:00 點前將募集資金劃撥至專項計劃賬戶； （ 2）計劃管理人宣布專項計劃正式設立； （ 3）托管銀行根據(jù)計劃管理人指令，于專項計劃設立日下午 17： 00 點前將專項計劃賬戶內(nèi)的資金全部劃付至原始權益人指定賬戶，用于購買基礎資產(chǎn)。 十、專項計劃設立失敗 認購 購買 資產(chǎn) 募集 資金 計劃推廣 專戶 原始權益人指定賬戶 專項計劃賬戶 認購人 會計師 R－ 1 驗資 R R R－ 1 （一）推廣期結束時，若出現(xiàn)任一檔受益憑證認購人的認購資金總額低于該檔受益憑證目標募集規(guī)模，則專項計劃設立失敗。 （二）前述條款的約定為本《募集說明書》特別條款；該特別條款并不因專項計劃設立與否而改變對專項計劃當事人的合法約束力，具有獨立于本《募集說明書》的特殊法律效力。 二、專項計劃終止后的清算 清算小組 （ 1）自專項計劃終止之日起 3 個工作日內(nèi)由計劃管理人組織成立清算小組。 （ 3）清算小組負責專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。 清算程序 （ 1）專項計劃終止后，由清算小組統(tǒng)一接管專項計劃，對專項計劃資產(chǎn)和債權債務進行清理和確認，對專項計劃資產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)； （ 2）清算小組應當在專項計劃終止后 15 個工作日內(nèi)按照《標準條款》的有關規(guī)定完成清算方案的編制； （ 3）計劃管理人應按照《標準條款》的規(guī)定召集有控制權的受益憑證持有人大會，對清算方案進行審議； （ 4）有控制權的受益憑證持有人大會審議通過清算方案的，清算小組應按照經(jīng)審核的清算方案對專項計劃資產(chǎn)進行清理、處置和分配，并注 銷專項計劃賬戶；受益憑證持有人大會審議未通過清算方案的，應向清算小組提出書面的修改建議（但該建議應不違反《標準條款》的規(guī)定），清算小組將按照受益憑證持有人大會的意見修改清算方案，并執(zhí)行修改后的清算方案； （ 5）計劃管理人應當自專項計劃清算完成之日起 10 個工作日內(nèi)，向托管銀行、受益憑證持有人出具清算報告，并將清算結果向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。計劃管理人按照經(jīng)有控制權的受益憑證持有人大會審核的清算方案進行清算的，受益憑證持有人不得對清算報告提出異議， 但計劃管理人存在過錯的除外。 專項計劃資產(chǎn)的分配 專項計劃終止后，專項計劃資產(chǎn)按下列順序清償（若同一順序的多筆款項不能足額分配時，按各項應受償金額的比例支付）： （ 1）支付清算費用； （ 2）交納專項計劃所欠稅款（如有）； （ 3）清償未受償?shù)墓芾碣M、托管費及其他專項計劃費用； （ 4）支付優(yōu)先級受益憑證持有人未受償?shù)念A期收益； （ 5）支付優(yōu)先級受益憑證持有人未受償?shù)谋窘穑? （ 6）剩余專項計 劃資產(chǎn)將按其當時原狀分配給次級受益憑證持有人。 第十四章 信息披露安排 專項計劃存續(xù)期間，計劃管理人應按照《標準條款》、《募集說明書》和其他專項計劃文件的約定以及《試行辦法》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定向受益憑證持有人進行信息披露。 《資產(chǎn)管理季度報告》和《資產(chǎn)管理年度報告》內(nèi)容包括但不限于：基礎資產(chǎn)運行情況；原始權益人、計劃管理人、監(jiān)管銀行、托管銀行等參與人的履約情況；專項計劃 賬戶資金收支情況；需要對受益憑證持有人報告的其他事項。 《托管報告》 托管銀行應于每個托管銀行報告日向計劃管理人提供一份專項計劃的《托管季度報告》，并于專項計劃設立日后每個公歷年度 9 月 30 日前向計劃管理人提供專項計劃的《托管年度報告》，計劃管理人應向受益憑證持有人大會披露，并報中國證監(jiān)會及深圳證監(jiān)局備案。 《資產(chǎn)服務機構報告》 資產(chǎn)服務機構應于每個資產(chǎn)服務機構報告日向計劃管理人提供一份專項計劃的《資產(chǎn)服務機構季度報告》，并于專項計劃設立日后每個公歷年度 9 月 30 日前向計劃管理人提供專項計劃的《資產(chǎn)服務機構年度報告》，計劃管理人應向受益憑證持有人大會披露，并 報中國證監(jiān)會及深圳證監(jiān)局備案。 《審計報告》 審計機構應自專項計劃設立日起每個公歷年度 9月 30日前向計劃管理人提供一份專項計劃的《審計報告》，并由計劃管理人對外進行公告。 《收益分配報告》 計劃管理人應于專項計劃每個兌付日前，至少提前 3 個工作日按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式披露《收益分配報告》，披露該次受益憑證的分配信息，內(nèi)容包括但不限于：權益登記日、兌付日、兌付辦法以及每份受益憑證的兌付數(shù)額。 《清算報告》 專項計劃清算完成之日起 10 個工作日內(nèi) ，計劃管理人應向托管銀行、受益憑證持有人出具《清算報告》。 （二）臨時公告 專項計劃存續(xù)期間，如果發(fā)生下列可能對受益憑證持有人權益產(chǎn)生重大影響的臨時事項，計劃管理人應在知道該臨時事項發(fā)生之日起 2 個工作日內(nèi)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式向受益憑證持有人作臨時披露，并向中國證監(jiān)會及深圳證監(jiān)局備案： 計劃管理人未能按照本《募集說明書》和《標準條款》的約定向優(yōu)先級受益憑證持有人分配收益； 優(yōu)先級受益憑證信用等級發(fā)生調(diào)整； 基礎資產(chǎn)發(fā)生超過受益憑證未償本金余額 5%以上（含 5%），或者當期應分配金額 10%以上（含 10%）的重大損失； 原始權益人、計劃管理人、托管銀行 、監(jiān)管銀行 或者基礎資產(chǎn)涉及法律糾紛，可能影響受益憑證按時分配收益； 基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流預期發(fā)生重大變化； 原始權益人、計劃管理人、托管銀行、資產(chǎn)服務機構 、監(jiān)管銀行 違反專項計劃文件的約定，對受益憑證持有人利益產(chǎn)生重大不利影響； 原始權益人、計劃管理人、托管銀行、 監(jiān)管銀行的 經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，或者作出減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)等決定，可能影響受益憑證持 有人利益； 發(fā)生與原始權益人、計劃管理人、托管銀行、 監(jiān)管銀行、 資產(chǎn)服務機構喪失清償能力事件； 計劃管理人、托管銀行、資產(chǎn)服務機構、 監(jiān)管銀行、 評級機構發(fā)生變更； 1發(fā)生計劃管理人解任事件、資產(chǎn)服務機構解任事件、托管銀行解任事件 、監(jiān)管銀行解任事件 ； 1有控制權的受益憑證持有人大會作出決議； 1其他可能對受益憑證持有人利益產(chǎn)生重大影響的情形。 （四）信息披露文件的存放與查閱 定期公告和臨時公告的文本文件在編制完成后，將存放于計劃管理人所在地、托管銀行所在地、有關推廣機構及其網(wǎng)點，并在指定網(wǎng)站披露，供受益憑證持有人查閱。 計劃管理人和托管銀行保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。 （五）向監(jiān)管機構的備案及信息披 露 專項計劃推廣期間，計劃管理人應將《募集說明書》、專項計劃推廣公告等正式推廣文件報中國證監(jiān)會及深圳證監(jiān)局備案。 本章所述定期公告、臨時公告、澄清公告與說明在指定網(wǎng)站對受益憑證持有人披露時，計劃管理人（或托管銀行）應同時報中國證監(jiān)會及深圳證監(jiān)局備案。 計劃管理人職責終止的，應當在完成移交手續(xù)之日起 5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及深圳證監(jiān)局報告。 監(jiān)管機構如有其他信息披露規(guī)定及監(jiān)管要求的，從其規(guī)定執(zhí)行。受益憑證將登記在受益憑證持有人在中證登深圳公司開立的投資賬戶中。 計劃管理人應與中證登深圳公司簽署《證券登記及服務協(xié)議》，以明確計劃管理人和中證登深圳公司在受益憑證持有人賬戶管理、受益憑證注冊登記、清算及受益憑證交易確認、代理發(fā)放受益憑證預期收益和返還本金、建立并保管受益憑證持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護受益憑證持有人的合法權益 。 通過 深圳證券交易所 綜合協(xié)議交易平臺受讓受益憑證的投資者須具備前述第四章約定的合格投資者的資格。 受益憑證轉讓交易時，每手不得低于 500 份，每次轉讓不得低于一手且須為一手的整數(shù)倍。 受益憑證轉讓、登記、結算等相關規(guī)則和費率遵照 深圳證券交易所 和中證登 深圳 公司的相關業(yè)務規(guī)則。 第十六章 有控制權的受益憑證持有人大會 為保障受益憑證持有人的合法利益，專項計劃特別 設置有控制權的受益憑證持有人大會制度，對于可能影響受益憑證持有人利益的特定重大事項進行決策。 二、召集的事由 在專項計劃存續(xù)期間，出現(xiàn)以下情形之一的，計劃管理人應召開有控制權的受益憑證持有人大會： 發(fā)生計劃管理人解任事件、資產(chǎn)服務機構解任事件或計劃管理人根據(jù)相關協(xié)議的約定提出辭任，需要更換前述機構的； 專項計劃終止，需要有控制權的受益 憑證持有人大會對本專項計劃的清算方案進行審核； 計劃管理人認為需提議有控制權的受益憑證持有人大會審議的其他事項。 （二）有控制權的受益憑證持有人召集 單獨或合計持有有控制權的受益憑證份額 1/3 以上（含 1/3）的受益憑證持有人就本章第二條規(guī)定的事項認為有必要召開有控制權的受益憑證持有人大會的，可向計劃管理人提出書面提議。 計劃管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起 10 個工作日內(nèi)發(fā)出會議通知；計劃管理人決定不召集，代表有控制權的受益憑證份額 2/3 以上（含2/3）的受益憑證持有人仍認為有必要召開的，可以自行召集有控制權的受益憑證持有人大會。 四、通知 召開有控制權的受益憑證持有人大會，召集人應提前 15 個 工作日以郵寄和傳真的方式通知全體受益憑證持有人。 五、會議的召開 有控制權的受益憑證持有人大會應當由持有有控制權的受益憑證份額 1/2以上（含 1/2）的受益憑證持有人參加，方可召開。 出席大會的有控制權的受益憑證持有人應委派至少 1 名授權代表出席會議，并出具加蓋單位公章的代理投票授權委托書。 六、議事程序 首先由大會主持人按照本章第八條的規(guī)定確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。 七、會議的表決 有控制權的受益憑證持有人所持的每份有控制權的受益憑證享有一票表決權。 有控制權的受益憑證持有人大會采取記名方式進行投票表決。 八、計票 有控制權的受益憑證持 有人大會的計票方式為： 如有控制權的受益憑證持有人大會由計劃管理人召集，大會主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的有控制權的受益憑證持有人中選舉兩名有控制權的受益憑證持有人的授權代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由有控制權的受益憑證持有人自行召集，大會主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的有控制權的受益憑證持有人中選舉三名有控制權的受益憑證持有人的授權代表擔任監(jiān)票人。 如果會議主持人對于提 交的表決結果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的有控制權的受益憑證持有人代表對會議主持人宣布的表決結果有異議，有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。 一、委托理財概述 證券公司客戶資產(chǎn)管理是委托理財?shù)囊环N重要形式。在這種安排中，委托人擁有閑置的資金或其他資產(chǎn)，受托人則具有專業(yè)的投資技能和經(jīng)驗，雙方優(yōu)勢的相互結合產(chǎn)生了委托理財業(yè)務。 委托理財并不是一個嚴格意義上的法律概念，而只是金融業(yè)界的習慣用語。 二、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的主要法律依據(jù) 《證券法》第一百二十五條規(guī)定： “經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：（一）證券經(jīng)紀；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券自營；（六）證券資產(chǎn)管理；（七）其他證券業(yè)務。 委托資產(chǎn)管理業(yè)務作為目前證券公司的重要業(yè)務之一，它的出現(xiàn)使得證券公司為其客戶提供個性化投資理財服務成為可能。 三、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務涉及的主要法律關系 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中涉及的主