xx銀行三季度案防工作匯報(bào)共5則范文-在線瀏覽
2025-05-31 20:40本頁面
【正文】 認(rèn)真總結(jié)本季度防范工作落實(shí)情況，安排部署下一季度案件防范具體工作，討論提交部門防范與查處案件例會議案。 做好基層對公客戶經(jīng)理日常經(jīng)營情 況的監(jiān)督檢查。 按季上報(bào)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的案件防范提案，對存在的問題要及時(shí)整改，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)降到最低點(diǎn)。 二、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控治理情況根據(jù)分行 2021 年案防工作要求，我部對“違規(guī)參與民間融資活動”、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財(cái)”等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查和梳理，認(rèn)真落實(shí)案防工作，具體情況如下： 未發(fā)現(xiàn)有“違規(guī)參與民間融資活動”、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財(cái)”情況。 案防制度落實(shí)情況。根據(jù)省分行工作部署和工作需要，我部安排人員，對全行對公理財(cái)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)全面檢查，同時(shí)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查并完善了檔案整理工作。組織業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí)相關(guān)文件并轉(zhuǎn)發(fā)到支行，督導(dǎo)支行對業(yè)務(wù)進(jìn)行甄別，不斷提高識別和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力。抽出業(yè)余時(shí)間，組織部內(nèi)人員學(xué)習(xí)結(jié)算、機(jī)構(gòu)專業(yè)的相關(guān)總省行文件、辦法，研討業(yè)務(wù)辦理過程中的難點(diǎn)，尋找解決辦法。具體規(guī)定如下： 在案件防范工作中，建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各負(fù)其責(zé)，分工協(xié)作、齊抓共管的工作機(jī)制。 認(rèn)真總結(jié)本季度防范工作落實(shí)情況，安排部署下一季度案件防范具體工作，討論提交部門防范與查處案件例會議案。 做好基層對公客戶經(jīng)理日常經(jīng)營情況的監(jiān)督檢查。 一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。 對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù)。 二、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職。 同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控。 三、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識教育。 支行始終堅(jiān)持每日二次晨會制度、堅(jiān)持每周部門例會制度，通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)形勢，強(qiáng)化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢、把握好自己。 四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài) 本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開 展“背靠背、一對一”約談，重點(diǎn)對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識。同時(shí)，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通。 通過聯(lián)動走訪，支行能及時(shí)掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助，對癥下藥，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果。 xx 月 xx 日下午， xx 銀行 xx分行組織召開了內(nèi)控案防及反洗錢工作會議，分行全體干部員工參加本次會議。 二是端本正源，推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系持續(xù)完善 。 四是加大消費(fèi)者權(quán)益保障力度，積極落實(shí)消保主體責(zé)任 。 六是筑牢底線，保持問責(zé)懲戒高壓態(tài)勢 。 反洗錢工作方面，劉 xx 行長對分行 2020 年反洗錢工作提 出了具體要求，并強(qiáng)調(diào)反洗錢是全行性的工作，各部門要高度重視、通力合作，強(qiáng)化反洗錢主體責(zé)任意識，共同做好分行的反洗錢工作，切實(shí)履行反洗錢主體義務(wù)。 第四篇：三季度案防工作會議紀(jì)要 朔州市郵政局 2021 年三季度案防工作會議紀(jì)要 在朔州市郵政儲蓄銀行會議室，召開了 2021 年第三季度案防工作會議?，F(xiàn)將會議內(nèi)容紀(jì)要如下： 一、督保部通報(bào)三季度案防工作情況合規(guī)經(jīng)營和案件防控是郵政金融穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個金融從業(yè)人員必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。 金
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