xx銀行三季度案防工作匯報共5則范文-wenkub
2023-04-08 20:40:02 本頁面
【正文】 好基層對公客戶經(jīng)理日常經(jīng)營情 況的監(jiān)督檢查。具體規(guī)定如下： 在案件防范工作中，建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各負其責(zé)，分工協(xié)作、齊抓共管的工作機制。組織業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí)相關(guān)文件并轉(zhuǎn)發(fā)到支行，督導(dǎo)支行對業(yè)務(wù)進行甄別，不斷提高識別和規(guī)避風(fēng)險的能力。 案防制度落實情況。 按季上報機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的案件防范提案，對存在的問題要及時整改，把風(fēng)險點降到最低點。不定期加強對機構(gòu)業(yè)務(wù)從業(yè)人員學(xué)習(xí)《員工違規(guī)處理規(guī)定》的學(xué)習(xí)，提高員工的防范意識和技能，使員工能夠按照規(guī)定進行有效營銷。一是加強業(yè)務(wù)自查。三是加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。 對重要風(fēng)險點進行排查治理，重點落實“違規(guī)參與民間集資和擔(dān)保及經(jīng)商辦企業(yè)”風(fēng)險點的排查，發(fā)現(xiàn)苗頭，立即向監(jiān)察部門上報。 機構(gòu)業(yè)務(wù)部 2021 年 9 月 第二篇： XX銀行三季度案防工作匯報（共） XX 銀行落實案件防范工作責(zé)任制及重要風(fēng)險點防控 治理情況匯報 根據(jù)《 XX 分行 2021 年案件重要風(fēng)險點防控治理工作實施方案》的要求，為了加強業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，現(xiàn)將案件防范落實情況和重點風(fēng)險點的防控治理情況匯報如下： 一、落實案件防范責(zé)任制情況 根據(jù)部門條線制度要求 ,制定了機構(gòu)業(yè)務(wù)部 2021 年案件防范工作計劃及防范措施，明確職責(zé)，全面對各項業(yè)務(wù)進行有效防范，及時調(diào)整案件防范內(nèi)容，及時貫徹落實上級行內(nèi)控案防文件精神，切實執(zhí)行上級行和本行有關(guān)制度規(guī)定 ,做好本部門員工行為動態(tài)分析排查和重點人員的幫教管理，一旦發(fā)現(xiàn)有不適合在本專業(yè)相應(yīng)崗位工作的人員，每半年對本專業(yè)案防工作進行總結(jié)，并以書面形式報本行案件防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及上級行對口專業(yè)部門 ,按要求參加案件防范分析會，分析本專業(yè)存在的突出問題、漏洞隱患，提出相應(yīng)的防控措施，并切實加以督促整改。 未發(fā)現(xiàn)“員工行為動態(tài)常 規(guī)排查工作”異常情況。二是加強業(yè)務(wù)風(fēng)險防控。 三、為進一步健全總、分行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理聯(lián)動機制，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)風(fēng)險管 理效能，提升業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和服務(wù)水平，特制訂業(yè)務(wù)風(fēng)險管理實施辦法。 做好轄內(nèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理工作、做好客戶風(fēng)險提示。 加強對高風(fēng)險柜員和高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核查制度，不斷加強監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅持“誰 核查、誰負責(zé)、誰回復(fù)”的原則，認真分析判斷每一筆風(fēng)險事件，保證各類可能風(fēng)險事件得到及時核查、及時發(fā)現(xiàn)、及時處置。 支行要求部門經(jīng)理及運營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識，切實承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé)，扎實做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實消除風(fēng)險隱患，確保各部門的 業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實發(fā)生。 支行要求分管行長及部門負責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強風(fēng)險防范意識，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險案例教育員工樹立案件 防范意識和自我保護意識，增強工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險事件。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為 。 工作匯報二 為進一步提高分行全員風(fēng)險防范意識，加強分行內(nèi)控案防，提升內(nèi)控管理水平，推進反洗錢能力前沿化。 三是堅持“尚合規(guī)”導(dǎo)向，持續(xù)深化合規(guī)文化建設(shè) 。 七是加強員工異常行為排查力度，切實管控員工異常行為。市局王寶明局長、市局安全委員會全體成員、各縣區(qū)局長參加里會議。 總之，安防制度的執(zhí)行情況不夠到位，人防質(zhì)量有了折扣，致使物防和技防功能沒有充分發(fā)揮出來。不斷創(chuàng)新操作流程
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