【正文】 已辦 已辦頁面列出了經(jīng)用戶手辦理的所有業(yè)務(wù)信息，并提供關(guān)鍵字搜索功能，點(diǎn)擊已辦事務(wù)的標(biāo)題鏈接可以查看事務(wù)詳細(xì)信息和其流程日志。如下圖所示： 界面皮膚 系統(tǒng)提供了三種界面樣式，一種是前面介紹時(shí)一直沿用的紫紅色（默認(rèn)），一種是紅色（激情），一種是藍(lán)色（莊重）。方法如下圖： 修改密碼 用戶可以在修改密碼頁面修改自己的登錄密碼，方法如下圖： 年度風(fēng)險(xiǎn)評估 年度風(fēng)險(xiǎn)評估模塊通過實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估以識別高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。下面將一一介紹這些功能。點(diǎn)擊年度風(fēng)險(xiǎn)評估菜單欄里的“年度風(fēng)險(xiǎn)評估”鏈接，工作區(qū)顯示下圖界面： 生成風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對應(yīng) 表 如果確定某個(gè)年度風(fēng)險(xiǎn)評估的明細(xì)信息收集完畢，則可以生成風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對應(yīng)表，統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)構(gòu)的對應(yīng)關(guān)系。生成對應(yīng)表的操作方法如下圖： 生成風(fēng)險(xiǎn)評估匯總表 如果確定某個(gè)年度風(fēng)險(xiǎn)評估的明細(xì)信息收集完畢，則可以生成風(fēng)險(xiǎn)評估匯總表，匯總該年度風(fēng)險(xiǎn)評估中的所有風(fēng)險(xiǎn)。生成對應(yīng)表的操作方法如下圖： 確認(rèn)完成風(fēng)險(xiǎn)評估 如果某個(gè)年度風(fēng)險(xiǎn)評估已經(jīng)完成，則可以確認(rèn)完成該評估，確認(rèn)完成 后就無法修改與該評估有關(guān)的一切信息。工作區(qū)界面如下： 新建公司目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)評估管理員可以在此處新建公司目標(biāo)，在新建頁面可以新建與該目標(biāo)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息。操作過程如下： 信息收集 風(fēng)險(xiǎn)評估管理員可以在此處錄入各種類型的信息，為風(fēng)險(xiǎn)評估提供信息依據(jù)。工作區(qū)界面如下： 新建信息 風(fēng)險(xiǎn)評估管理員可以在此處新建信息，在新建頁面可以新建與該信息有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息。操作過程如下： 風(fēng)險(xiǎn)評估明細(xì) 本功能塊中匯總列出了所有風(fēng)險(xiǎn)記錄，用戶可以在此處搜索、查看、導(dǎo)出風(fēng)險(xiǎn)信息，工作區(qū)界面如下： 風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對應(yīng) 風(fēng)險(xiǎn)評估管理員按 節(jié)中的步驟操作生成的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對應(yīng)表在此處全部列示出來，用戶可以在此編輯、搜索、刪除、查看風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對應(yīng)表。如果刪除了屬于某個(gè)年度風(fēng)險(xiǎn)評估的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對應(yīng)表，可以按 節(jié)中的步驟重新生成對應(yīng)表。操作如下： 評估結(jié)果匯總 風(fēng)險(xiǎn)評估管理員按 節(jié)中的步驟操作生成的風(fēng)險(xiǎn)評估匯總表在此處全部列示出來，用戶可以在此編輯、搜索、刪除、查看風(fēng)險(xiǎn)評估匯總表。如果刪除了屬于某個(gè)年度風(fēng)險(xiǎn)評估的風(fēng)險(xiǎn)評估匯總表，可以按 節(jié)中的步驟重新生成匯總表。操作如下： 生成風(fēng)險(xiǎn)熱度圖 為了更直觀清晰地觀察風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性和影響程度，可以生成風(fēng)險(xiǎn)熱度圖。 年度審計(jì)計(jì)劃制定模塊是所有審計(jì) 計(jì)劃的統(tǒng)一入口， 計(jì)劃管理員 負(fù)責(zé)編制年度 審計(jì) 計(jì)劃。制定計(jì)劃時(shí)，可以從風(fēng)險(xiǎn)評估過程中了解公司目標(biāo)、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)期望、風(fēng)險(xiǎn)管控部門關(guān)注點(diǎn)等信息，作為制定審計(jì)目標(biāo)的大方向。 下圖是年度審計(jì)計(jì)劃模塊的菜單欄情況： 年度計(jì)劃 計(jì)劃管理員在可以在此處新建年度計(jì)劃、添加項(xiàng)目計(jì)劃、復(fù)制以往的年度計(jì)劃、申請變更年度計(jì)劃等。工作區(qū)界面如 下： 添加項(xiàng)目 計(jì)劃 在保存了新建的年度計(jì)劃后的跳轉(zhuǎn)頁面或年度計(jì)劃的編輯頁面，計(jì)劃管理員可以添加項(xiàng)目計(jì)劃，供項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)選擇項(xiàng)目來源。操作方法如下： 申請變更 年度審計(jì)計(jì)劃審批通過后，如果還需要修改其中的項(xiàng)目計(jì)劃，則需要申請變更操作，執(zhí)行了申請變更操作后，變更記錄會在 節(jié)中的列表中顯示。只有狀態(tài)為“已審批”的年度計(jì)劃才能生成副本計(jì)劃。操作如下： 項(xiàng)目計(jì)劃匯總表 項(xiàng)目計(jì)劃匯總表中匯總了所有狀態(tài)為“已審批”的年度計(jì)劃中的項(xiàng)目計(jì)劃，用戶在此處可以搜索、查看、導(dǎo)出項(xiàng)目計(jì)劃。工作區(qū)界面如下： 項(xiàng)目管理 為滿足審計(jì)人員對具體審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行管理，完成從項(xiàng)目開始至項(xiàng)目歸檔的審計(jì)測試全 過程的需求，系統(tǒng)設(shè)立審計(jì)項(xiàng)目管理模塊。項(xiàng)目主審在此新建項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告，提交審批并通過后，可以進(jìn)入項(xiàng)目辦理相關(guān)事務(wù)。具體添加方法見 的添加被審機(jī)構(gòu)操作。操作方法如下： 添加領(lǐng)導(dǎo)批示 領(lǐng)導(dǎo)能對一個(gè)項(xiàng)目做出批示，批示內(nèi)容會在進(jìn)入項(xiàng)目后的頁面頂部顯示。操作方法如下： 進(jìn)入項(xiàng)目 項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)選擇好后，項(xiàng)目主審在此進(jìn)入項(xiàng)目執(zhí)行這些階段節(jié)點(diǎn)，進(jìn)入后的界面將會在另外一個(gè)新的窗口中打開。 i. 審計(jì)通知書 審計(jì)通知書在項(xiàng)目組入場之前 ，下發(fā)到被審計(jì)機(jī)構(gòu)。工作區(qū)界面如下： 新建資料清單 項(xiàng)目主審如果需要被審單位上傳準(zhǔn)備資料，則需附上資料準(zhǔn)備清單。具體操作如下： 此時(shí)被審單位接口人可以在 節(jié)所述的項(xiàng)目資料準(zhǔn)備功能塊處上傳準(zhǔn)備資料。具體操作如下： ii. 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估 內(nèi)部審計(jì)人員在審計(jì)項(xiàng)目開展之前，對被審計(jì)機(jī)構(gòu)相關(guān)的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果制定相應(yīng)的審計(jì)計(jì)劃和審計(jì)方案。工作區(qū)界面如下： 導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果 點(diǎn)擊列表上方的“導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果”按鈕，其后的操作和 節(jié)所述相同。一般包括審計(jì)目的、審計(jì)范圍、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評 估、項(xiàng)目組成員構(gòu)成等等內(nèi)容。 生成測試方案 用戶根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃中“ 流程與應(yīng)對策略表 ”生成測試方案。具體操作如下： iv. 工作日歷 執(zhí)行審計(jì)階段 這一階段是進(jìn)行現(xiàn)場審計(jì)時(shí)，按照項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行審計(jì)，并對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行記錄，以便 在報(bào)告階段形成完整的報(bào)告。此外還可新建、編輯、刪除、查看測試方案。測試結(jié)果記錄與項(xiàng)目計(jì)劃中列示的 流程與應(yīng)對策略 相對應(yīng)，一行測試結(jié)果對應(yīng)一個(gè) 流程 。 工作區(qū)界面如下： 添加審計(jì)發(fā)現(xiàn) 在現(xiàn)場審計(jì)時(shí)若發(fā)現(xiàn)了問題，審計(jì)人員可以在此錄入問題。具體操作方法如下： 批量設(shè)置檢查人 、復(fù)核人、最晚完成時(shí)間 審計(jì)人員可以批量設(shè)置測試結(jié)果的檢查人，具體操作方法如下： 添加批注 項(xiàng)目主審能夠?qū)M員編制的測試結(jié)果記錄添加批注，以便于主審對組員進(jìn)行指導(dǎo)。具體操作如下： 組員回復(fù)入口同添加批注入口。審批完成后仍能對測試結(jié)果進(jìn)行修改，但一旦修改了測試結(jié)果則其狀態(tài)就由“已審批”變?yōu)椤皵M稿中”，即處于未提交審批狀態(tài)。項(xiàng)目組長、項(xiàng)目主審和項(xiàng)目成員可以在此處查看項(xiàng)目所有的審計(jì)發(fā)現(xiàn)。操作方法如下： 生成管理建議書 在完成 總監(jiān)審計(jì)發(fā)現(xiàn)階段的工作后，需針對被審計(jì)機(jī)構(gòu)過程中發(fā)現(xiàn)的問題編寫管理建議書。 用戶能從審計(jì)發(fā)現(xiàn)匯總表中選擇特定的一條或多條審計(jì)發(fā)現(xiàn)，自動生成審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書。用戶可以編輯、查看、刪除、提交審批審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書。具體操作如下： 被審單位接口人在待辦列表中分發(fā)審計(jì)發(fā)現(xiàn)給相關(guān)人確認(rèn)，具體操作如下： 然后各個(gè)確認(rèn)人在自己的待辦列表中處理確認(rèn)事務(wù)，具體操作如下： 當(dāng)所有審計(jì)發(fā)現(xiàn)都確認(rèn)完畢，流程流轉(zhuǎn)到被審單位接口人處進(jìn)行匯總，后續(xù)只需依次提交下一環(huán)節(jié)人審批即可。用戶可以在此新建、編輯、查看、刪除其他資料。 i. 審計(jì)報(bào)告征求意見稿 審計(jì)報(bào)告初稿編制完畢后下發(fā)至被審計(jì)機(jī)構(gòu)征求意見。用戶可以在此處新建、編輯、查看、刪除、提交審批征求意見稿。用戶在此處可以新建、編輯、查看、刪除、提交審批審計(jì)報(bào)告書。工作區(qū)界面如下： 上傳到知識庫 管理建議書審批完畢后，可以上傳到知識庫進(jìn)行分享。上傳操作如下： 其他事務(wù) 這里用來記錄審計(jì)過程中的其他事務(wù)信息，包括會議信息和項(xiàng)目總結(jié)。包括會議時(shí)間、參會人員、會議內(nèi)容、附件等信息。工作區(qū)界面如下： ii. 項(xiàng)目總結(jié) 系統(tǒng)提供項(xiàng)目總結(jié)功能，供用戶記錄項(xiàng)目期間的工作時(shí)間與費(fèi)用情況記錄。 創(chuàng)建項(xiàng)目總結(jié) 用戶需要先創(chuàng)建項(xiàng)目總結(jié)，一個(gè)項(xiàng)目只能有一個(gè)總結(jié)。編制完畢后可以向部門負(fù)責(zé)人發(fā)送系統(tǒng)消息，告知其項(xiàng)目總結(jié)已經(jīng)編制完畢。具體操作如下： 關(guān)閉項(xiàng)目 項(xiàng)目完成后需要將項(xiàng)目關(guān)閉才能進(jìn)行歸檔操作，關(guān)閉項(xiàng)目方法如下 : 重新打開項(xiàng)目 如果還需對已關(guān)閉的項(xiàng)目進(jìn)行操作，可以重新打開項(xiàng)目。 申請歸檔 項(xiàng)目關(guān)閉后可以申請歸檔，以作備案。申請歸檔操作方法如下： 項(xiàng)目變更 節(jié)中項(xiàng)目申請變更后的變更記錄在此列示。工作區(qū)界面如下： 項(xiàng)目主審考核結(jié)果 此處匯總統(tǒng)計(jì)了所有項(xiàng)目主審的考核結(jié)果，用戶可