年金投資管理合同范本(15頁(yè))-合同協(xié)議-在線瀏覽
2024-10-20 10:10本頁(yè)面
【正文】 監(jiān)督委托投資資產(chǎn)的投資運(yùn)作； 監(jiān)督和核查乙方能否按照本 合同以及其他有關(guān)規(guī)定履行其職責(zé)； 取得委托投資資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料； 定期獲取乙方提供的企業(yè)年金基金資產(chǎn)投資管理報(bào)告； 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他權(quán)利。 第四章 乙方權(quán)利與義務(wù) 乙方的權(quán)利： 按照本合同的規(guī)定，對(duì)委托投資資產(chǎn)行使投資管理權(quán)； 對(duì)托管人托管本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督； 按照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額收取投資管理費(fèi)； 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定 的其他權(quán)利。 第五章 委托投資資產(chǎn) 甲方應(yīng)于本合同簽訂后 日內(nèi)將初始委托投資資產(chǎn)足額劃撥至托管人的托管賬戶， 托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書(shū)面形式分別通過(guò)甲方和乙方。 在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送托管人。甲方提前通知的時(shí)間規(guī)定如下： 減少金額在 千萬(wàn)元以下的，應(yīng)至少提前 個(gè)交易日； 減少金額 在 千萬(wàn)元至 億元的，應(yīng)至少提前 個(gè)交易日； 減少金額在 億元以上的，應(yīng)至少提前 個(gè)交易日； 乙方不承擔(dān)由于甲方通知不及時(shí)造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。 乙方根據(jù)本合同附件一的投資政策進(jìn)行委托投資資產(chǎn)的投資管理。 本合同所記載的投資政策（見(jiàn)附件一）在經(jīng)雙方書(shū)面同意后，可予以變更， 確定變更后 的投資政策將取代附件一。 雙方同意指定乙方有關(guān)人員為本項(xiàng)委托投資的投資經(jīng)理（投資經(jīng)理的資料見(jiàn)附件二）。 投資經(jīng)理離職或因故不能履行其職責(zé)時(shí)，乙方應(yīng)于 個(gè)工作日內(nèi)通知甲方，且于雙方共 同指定新的投資經(jīng)理前，暫時(shí)由乙方安排的代理人行使投資管理經(jīng)理的職責(zé)。 乙方承諾與托管人合作，共同完成此項(xiàng)委托投資業(yè)務(wù)。 托管人因故不能履行托管職責(zé)時(shí)，乙方應(yīng)于 個(gè)工作日內(nèi)通知甲方，并根據(jù)甲方指示采取相應(yīng)措施。 第九章 證券經(jīng)紀(jì)商的指定與變更 證券經(jīng)紀(jì)商的指定。乙方應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。 證券 經(jīng)紀(jì)商的變更。 第十章 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 交易清算授權(quán)。 乙方有權(quán)在投資政策規(guī) 定的范圍內(nèi)指示托管人辦理委托投資資產(chǎn)的清算、證券交收和 /或其他交易行為，無(wú)須取得甲方的個(gè)別同意或授權(quán)。 投資指令的內(nèi)容包括交易的對(duì)象與標(biāo)的、交割時(shí)間與方式、交割金額與數(shù)量等。 乙方于成交日與交易對(duì)象確認(rèn)成交內(nèi)容后，應(yīng)立即向托管人出具投資指令通知書(shū)。 托管人認(rèn)為前 項(xiàng)交割指示屬于本合同第十章規(guī)定的越權(quán)交易或有爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)立即以書(shū)面形式通知甲方及乙方，并依甲方的書(shū)面指示辦理。 第十一章 越權(quán)交易處理 投資管理人越權(quán)交易范圍。 托管人對(duì)越權(quán)交易的處理程序。 越權(quán)交易買進(jìn)或賣出的款、券，乙方應(yīng)于交割清算完成之日起進(jìn)行相反的賣出或買進(jìn)沖銷處理并結(jié)算損益，所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由乙方負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本委托投資資產(chǎn)所有，并在沖銷所得價(jià)款中扣抵。 估值時(shí)間：每個(gè)工作日對(duì)委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值。當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，乙方和托管人應(yīng)該立即報(bào)告甲方，并說(shuō)明采取的措施，在甲方同意后，立即更正。 甲方應(yīng)支付給投資管理人的投資管理費(fèi)，由乙方逐日計(jì)提，甲方指令托管人按季支付 。甲方審核確定后，向托管人發(fā)送劃款指令，由托管人按劃款指令從相應(yīng)的委托投資資產(chǎn)中向投資管理人支付投資管理人報(bào)酬，若遇節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。 T=ER1/當(dāng)年天數(shù) 式中： T為每日應(yīng)計(jì)提的投資管理費(fèi)； E為前一日委托投資資產(chǎn)凈值； R為雙方約定的年投資管理費(fèi)率。投資管理費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年投資管理費(fèi)率通知托管人。 本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年 1月 1日至 12月 31日。 委托投資資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算暫按照財(cái)政部頒布的《證券投資基金會(huì)計(jì)
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