年金投資管理合同范本(15頁)-合同協(xié)議-文庫吧資料
2024-08-25 10:10本頁面
【正文】 元。 第十四章 會計核算與審計 會計政策。 甲乙雙方對投資管理費的計算與支付另有約定的，從其約定。 日投資管理費按前一日委托投資資產凈值和雙方約定的委托投資資產管理費率計提。乙方將計提的投資管理費報托管人復核，核對無誤后，乙方向甲方發(fā)出當季應支付的投資管理人報酬清單及計算依據(jù)。 第十三章 投資管理人報酬 依據(jù)甲乙雙方約定，乙方按年率 %從委托投資資產凈值中提取投資管理費。 估值錯誤的處理。 第十二章 委托投資資產估值 估值依據(jù)：參照《證券投資基金會計核算辦法》的規(guī)定及按上市證券的收盤價估值。 乙方發(fā)生越權交易時，除經甲方出具同意交割的書面意見，并經托管人審核相符合相關法規(guī)外，乙方應自行負責于交割日前托管人認定為越權交易的款、券撥入本合同指定的托管賬戶，由托管人辦理交割。 本合同所指越權交易包括買空賣空行為、投資比例超過本合同限制、其他違反本合同和相關法律法規(guī)的投資行為。如未能及時通知或未能及時接獲甲方的書面指示，且該項爭議未能及時協(xié)商解決時，托管人應于交割日當天出具投資監(jiān)督通知書，載明越權事由與詳細內容，分別通知甲方和乙方。 托管人核對相關交易單據(jù)、確認無越權交易后，應立即根據(jù)乙方的投資指令進行劃款。 投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行程序。 投資指令的內容。 乙方依照投資政策全權負責委托投資資產的有價證券買賣交易，甲方根據(jù)《 企業(yè)年金基金托管合同》要求托管人依據(jù)乙方的指示辦理交易，且不得妨礙乙方的交易權限。 甲方有充足的理由認為證券經紀商不能履行證券經紀職責時，應另行選擇新的證券經紀商代替，但應提前 1個月通知乙方和托管人，原任經紀商應在業(yè)務完全移交后方可退任。 乙方必須與證券經紀商簽訂租用席位協(xié)議，托管人據(jù)此協(xié)議與登記結算機構簽訂清算協(xié)議，保證資金交收和信息傳輸?shù)捻樌M行。 受托買賣證券經紀商由乙方指定，指定專用席位用于本項委托投資的交易工作， 上海證券交易所席位號為： ，深圳證券交易所席位號為： 。 甲方在合同存續(xù)期內變更托管人時，需于 個工作日內通知乙方；原任托管人應繼續(xù)作好托管工作，直到托管工作移交至新任托管人為止 ；乙方應作好與新任托管人的業(yè)務交接工作。涉及到甲方、乙方和托管人 三方的權利、義務關系，通過共同簽訂《 企業(yè)年金基金管理三方協(xié)議書》來約定。 第八章 托管人的指定與變更 甲方與 （托管人）簽訂《 企業(yè)年金基金托管合同》， 委托該機構作為本項委托 投資資產的托管人，并將本項委托投資資產交與其保管。 投資經理的變更。 第七章 投資經理的指定與變更 投資經理的指定。 投資政策的變更。 第六章 投資政策及變更 投資政策。甲方通知托管人將相應資金從委托投資資產托管賬戶劃撥至受托財產托管賬戶，托管人應當劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方和乙方。 甲方在合同期內，將追加的委托投資資產劃撥至托管人的委托投資資產托管賬戶并通知投資管理人，托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通知甲方和乙方。 乙方的義務： 以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用委托投資資產； 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的方式管理和運 作委托投資資產； 建立、健全內部風險控制機制和監(jiān)察稽核制度； 在進行委托投資資產投資過程中不利用委托投資資產為自己或第三方謀取利益，不委托第三方運作委托投資資產； 接受甲方和甲方指定托管人的監(jiān)督； 復核托管人提交的財 務報告，提交企業(yè)年金基金資產投資管理報告； 完整保存委托投資資產會計賬冊和記錄 15年以上； 依據(jù)法律法規(guī)及本委托投資合同的規(guī)定，履行提交報告的義務； 保守商業(yè)秘密，不得泄露委托投資資產的投資計劃、投資意向等。 甲方的義務： 按照本合同的約定，將委托投資資產交由乙方進行投資管理；
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