【正文】 內(nèi)容 分值 一、 風險分析 評價初訪 （ 1） 應建立初訪管理制度， 風險分析前應進行現(xiàn)場初訪。 9396 ２、危險化學品企業(yè)驗收評價評分表 (A) 8590 （四）山東省安全評價報告質(zhì)量考核評價表 (適用于危險化學品企業(yè)） １、危險化學品企業(yè)預評價評分表 (A) 7176 ２、危險化學品企業(yè)驗收 評價 2326 ３、金屬非金屬地下礦山企業(yè)現(xiàn)狀評價 916 二、山東省安全評價報告質(zhì)量考核標準 (試行 ) (一 )山東省安全評價報告質(zhì)量考核標準 (適用于金屬非金屬地下礦山企業(yè)） １、金屬非金屬地下礦山企業(yè)預評價 三、各市安監(jiān)局每半年對考核的安全評價報告質(zhì)量情況進行統(tǒng)計匯總，并分別于每年 7 月 10 日和第二年 1 月１ 0 日填寫《安全評價報告質(zhì)量考核情況統(tǒng)計表》報省安監(jiān)局規(guī)劃科技處。參加評審的專家要對評價報告中存在的質(zhì)量問題提出具體意見。具體使用方法請參閱各考核評分表的使用說明。 附件： 山東省安全評價過程控制考核標準（試行）和 山東省安全評價報告質(zhì)量考核標準（試行） 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 二 〇 一 〇 年三月 使用說明 一、《山東省安全評價過程控制考核標準（試行）》的配套文件《安全評價過程控制考核評分表》，主要用于對安全評價機構(gòu)安全評價過程控制的考核評分?！渡綎|省安全評價報告質(zhì)量考核標準（試行）》的配套文件《安全評價報告質(zhì)量考核評分表》，主要用于對安全評價機構(gòu)出具的安全評價報告質(zhì)量的考核評分。 二、省、 市安監(jiān)部門在建設(shè)項目評審、安全生產(chǎn)許可證審查時，應在《安全評價報告質(zhì)量考核評分表》中，根據(jù)評審項目類別選擇對應的考核評分表，對安全評價報告質(zhì)量進行考核。評審或許可證審查工作結(jié)束后 7 個工作日內(nèi)，將《安全評價報告質(zhì)量考核評分表》交同級安全評價機構(gòu)監(jiān)管處（科）存檔。目 錄 一、山東省安全評價 過程控制考核標準（試行） (一 )安全評價過程控制考核 標準 38 (二 )安全評價過程控制考核評分表 1921 ２、金屬非金屬地下礦山企業(yè)驗收 評價 2730 （二）山東省安全評價報告質(zhì)量考核評價表 (適用于金屬非金屬地下礦山企業(yè)） １、金屬非金屬地下礦山企業(yè)預評價評分表 (A) 3136 ２、金屬非金屬地下礦山企業(yè)驗收評價評分表 (A) 3741 ３、金屬非金屬地下礦山企業(yè)現(xiàn)狀評價評分表 (A) 4348 ４、金屬非金屬地下礦山企業(yè)預評價評分表 (B) 4955 ５、金屬非金屬地下礦山企業(yè)驗收評價評分表 (B) 5762 ６、金屬非金屬地下礦山企業(yè)現(xiàn)狀評價評分表 (B) 6368 （三）山東省安全評價報告質(zhì)量考核標準 (適用于危險化學品企業(yè)） １、危險化學品企業(yè)預評價 7783 — 2 — ３、危險化學品企業(yè)現(xiàn)狀評價 97100 ３、危險化學品企業(yè)現(xiàn)狀評價評分表 (A) 101106 ４、危險化學品企業(yè)預評價評分表 (B) 107116 ５、危險化學品企業(yè)驗收評價評分表 (B) 117123 ６、危險化學品企業(yè)現(xiàn)狀評價評分表 (B) 125131 三、安全評價報告質(zhì)量考核情況統(tǒng)計表 10分 （ 2）初訪 應有專職安全評價師 參加 。記錄應能體現(xiàn)初訪時間、雙方人員、被評價單位的 主要建筑設(shè)施 、項目周邊環(huán)境等。記錄應描述 被評價單位基本概況 （如 地理位置、周邊環(huán)境 、土地使用情況、法人性質(zhì)等），項目技術(shù)狀況（如技術(shù)來源、成熟程度、設(shè)計 /施工 /監(jiān)理單位、產(chǎn)業(yè)政策），裝置設(shè)施的安全狀況（如安全距離、生產(chǎn)現(xiàn)狀、有無重大安全隱患），安全 機構(gòu)設(shè)置及人員配備狀況， 評價目的等，初訪人員 及 日期。 風險分析應 在 安全評價 合同簽訂前進行。 10分 （ 3）風險分析應 明確 責任 部門 和參與部門。分析內(nèi)容應包括： 1）被評價單位基本概況 ，評價 項目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、評價 項目的評價 類別、行業(yè)風險特性 ； 2）評價項目是否 符合批準的評價 資質(zhì) 和 業(yè)務范圍，現(xiàn)有安全評價師專業(yè)構(gòu)成是否滿足評價項目需要，是否聘請相關(guān)技術(shù)專家，承 接項目的風險 程度及原因 。 應按評價收費的相關(guān)規(guī)定列出收費指導價； 被評價單位 未報價或報價低于指導價的，應列評價成本費用預測表，詳細列出成本明細。 其中，經(jīng)濟可行性應以評價收費的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合評價成本費用估算結(jié)果為判斷依據(jù)。 20分 合同簽訂 評價合同應使用全省統(tǒng)一的合同范本，并采用統(tǒng)一編號。 20分 二、 評價實施 評價項目組 （ 1）應建立并不斷改進實施評價程序文件。 10分 （ 3）項目組成員應是專職安全評價師，專業(yè)配備應能滿足項目要求，個 別專業(yè)人員不足時應聘請相應的技術(shù)專家。 10分 （ 5）項目組應編制評價工作計劃，計劃內(nèi)容應 包括 評價項目名稱、項目概況、評價范圍、成員及分工、工作進度等內(nèi)容，并經(jīng)項目負責人、計劃審核人、過程控制負責人簽字。 （ 7）項目組與被評價單位就評價和檢查結(jié)果交換意見應形成記錄。 10分 前期準備與現(xiàn)場考察 （ 1）項目組應根據(jù)評價項目的需要，收集相關(guān)法規(guī)、標準和類比資料。 10分 （ 3）項目組現(xiàn)場考察時，應出示 安全評價師 上崗證。 記錄應包括以下內(nèi)容：收集的項目資料清單，查看過的原件清單，項目周邊情況，現(xiàn)狀和驗收評價項目還應有發(fā)現(xiàn)的安全隱患，雙方考察人員簽字及日期， 技術(shù)負責人、過程控制負責人簽字及日期 。記錄應能體現(xiàn)考察時間、雙方人員、被評價單位標志性建筑、現(xiàn)場考察的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件等。檢查表內(nèi)容應全面，不得有重大遺漏。 20分 （ 3） 現(xiàn)場 檢查應有紙質(zhì)工作記錄。 20分 （ 4）現(xiàn)場安全檢查應有影像記錄。 20分 （ 5）現(xiàn)場檢查表應作為現(xiàn)場工作記錄的附表，表中應列出安全評價師（專家）姓名、檢查日期及工時。 核查紙質(zhì)記錄應包括以下內(nèi)容：安全隱患 整改情況和已采取的安全管理措施，未整改到位的隱患及整改計劃，核查結(jié)果，核查人員、技術(shù)負責人、過程控制負責人簽字及日期。記錄應能體現(xiàn)核查時間、雙方人員及被評價單位標志性建筑、整改情況和原始文件等文字資料。 回訪方式包括 現(xiàn)場、電話、傳真、信函、郵件等多種形式。 10分 — 5 — 考核要點 考核內(nèi)容 分值 （ 3）回訪應有服務質(zhì)量信息反饋表 ，真實反映被評價單位 對安全評價服務滿意 程 度 。 主要收集評價項目的評價質(zhì)量、對策措施的可操作性、對策措施的落實情況及實施效果等信息 ， 供 今后同類項目 參考 。 10分 （ 5） 評價回訪應有影像記錄。 10分 三、 報告審核 報告校核 （ 1）報告校核應有相關(guān)程序或制度，對校核人員職責、校核方式提出明確要求。 10分 內(nèi)部審核 （ 1）審核人員應是 非項目組成員 。 10分 （ 2）內(nèi)部審核應包括以下內(nèi)容： 評價依據(jù)是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當，對策措施是否可行，結(jié)論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準確等。所審核的電子文檔應保留審核和修改痕跡。 10分 （ 2） 技術(shù)負責人 審核應包括以下內(nèi)容： 現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效 ， 危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結(jié)論正確性及格式、文字等 。所審核的文檔應保留審核和修改痕跡。 10分 過程控制負責人審核 （ 1）技術(shù)負責人審核修改后應由過程控制負責人進行審核。 10分 （ 3）過程控制負責人審核應有審核記錄，記錄應有報告名稱、審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應保存完整。 2） 有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數(shù)據(jù)庫。 20 分 （ 2） 應對 數(shù)據(jù)庫內(nèi)的資料進行分類 管理 ，并建立相應的目錄。 5 分 （ 4）應有專人負責信息的 獲取、分類、識別和更新工作。 5 分 （ 6） 信息 的獲取途徑應多元化，包括圖書、政府網(wǎng)站、標準網(wǎng)站和一般網(wǎng)站等。 5 分 技術(shù)及軟件 應按照機構(gòu)業(yè)務范圍需要配備各類軟件 。 安全評價機構(gòu) 應按照業(yè)務范圍需要備齊各類技術(shù)裝備。 10 分 協(xié)作支撐 安全評價機構(gòu)如果自身不具備檢測檢驗及科研開發(fā)能力，應與有關(guān)的安全科學技術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測檢驗資質(zhì)的機構(gòu)簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。 40 分 作業(yè)文件應 應具有可操作性并 不斷 修改 完善 。 20 分 六、 內(nèi)部管理 人員管理 （ 1） 應建立安全評價師管理制度，評價機構(gòu)應與專職安全評價師建立 勞動關(guān)系 ，依法簽訂 勞動合同 ， 連續(xù)繳納 社會保險或住房公積金。 評價機構(gòu)應與安全評價師簽署保密協(xié)議，保守安全評價機構(gòu)和被評價單位的商業(yè)秘密，不得向第三者泄露。 10分 （ 4）技術(shù)專家管理制度應在聘用管理、工作經(jīng)驗、保密、服務等方面做出要求，規(guī)范技術(shù)專家從業(yè)行為。 5分 （ 2）評價機構(gòu)應每年填寫《安全評價工作業(yè)績表》， 及時統(tǒng)計和 按時 報送業(yè)績。 5分 業(yè)務培訓 （ 1） 應建立 業(yè)務培訓制度 ，并 根據(jù) 安全評價師 職責明確 其 能力要求。 5分 （ 2）評價機構(gòu)應 制訂 并實施 安全評價師業(yè)務培訓計劃， 定期培訓，保存培訓記錄 和培訓影像資料；應 定期審查和不斷改進業(yè)務培訓計劃，保證其適宜性和有效性。 5分 （ 4）評價機構(gòu)應根據(jù)工作需要外聘技術(shù)專家授課，每年不少于 3人次；應安排安全評價師外出培訓和參加學術(shù)交流、評價導則和重點標準規(guī)范更新宣貫班培訓。 5分 跟蹤服務 （ 1）應建立 跟蹤服務制度 ，保證投訴渠道暢通。 5分 保密 （ 1）應建立保密制度，保守 被評價單位的技術(shù)和商業(yè) 機密 。 5分 資質(zhì)和印章管理 （ 1） 應建立 資質(zhì)管理制度 ，制度 內(nèi)容應包括資質(zhì)材料范圍、資質(zhì)材料保管、資質(zhì)材料管理、資質(zhì)材料使用登記、資質(zhì)材料復印和資質(zhì)材料銷毀等。 5分 （ 3）應建立資質(zhì)使用登記表和印章使用登記表。 10分 七、 檔案管理 檔案管理 （ 1） 應制訂檔案管理程序或制度 ， 應 明確相關(guān)部門和人員的職責 。 5分 （ 3）安全評價師和技術(shù)專家履歷材料、學歷和專業(yè)技術(shù)職務聘任材料，安全評價師受獎材料、處分材料及業(yè)績考核、培訓記錄應存入人事檔案。 10分 法規(guī)標準 管理 （ 1）應 建立并不斷改進獲取法律法規(guī)和技術(shù)標準控制程序，明確相關(guān)部門和人員職責。 5分 — 8 — 考核要點 考核內(nèi)容 分值 （ 3） 獲取 的 法律法規(guī)和技術(shù)標準 應填寫記錄。 5分 過程控制文件和記錄管理 （ 1）應 建立并不斷改進文件 和資料控制程序 ，明確相關(guān)部門和 人員的職責 。 10分 （ 3）文件資料控制內(nèi)容應包括文件編制要求、文件編制、審核和批準、文件管理、文件更改、外來文件的控制、文件和資料的編號、文件和資料的借閱、文件的保存期限和密級、記錄的格式和要求等內(nèi)容。 5分 （ 5） 明確工作過程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實施控制要求，保證記錄的完整、有效。 5分 （ 7）歸檔的照片、錄音帶、錄像帶應備有文字說明，重要的電子版檔案應每季度用光盤或硬盤備份。 5分 （ 2）內(nèi)部審查程序內(nèi)容應包括內(nèi)部審查依據(jù)、內(nèi)部審查內(nèi)容、實施內(nèi)部審查程序、內(nèi)部審查頻次、糾正措施要求、預防措施要求等。 10分 （ 4）內(nèi)部審查每年至少進行一次 。 5分 （ 3）應有投訴處理單，記錄應保存完整。 ２ 、本考核標準滿分為 1000分，考核得分在 800分（含）以上為合格，低于 800分為不合格。 安全評價過程控制考核 評 分 表 考 核 單 位 ： 安全評價機構(gòu)： 年 月 日 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局制填 表 說 明 一、此考核評分表用于省安監(jiān)局組織的對安全評價機構(gòu)安全評價過程控制的考核。 三、考核評分表“現(xiàn)場檢查”第 4 項或“現(xiàn)場核查”考核得分合計低于 35 分（不含）的為否決項，整個考核結(jié)果為不合格，其他項目仍應完成考核。 — 11 — 安全評價過程控制 考核評分表 考核要點 分值 評分標準 考核評分 一、 風險 分析 評價初訪 第一項 10分 未初訪或時機不對的扣本項 10 分及下列 3 項50分 第二項 10分 無專職安全評價師參與的扣 5分