【正文】 2021《地球化學(xué)勘查運作控制程序》 ............................. 51 1 YXBD/QPB122021《報告編制控制程序》 ..................................... 55 1 YXBD/QPB132021《地質(zhì)檔案資料立卷歸檔、匯交和管理控制程 序》 ............. 58 1 YXBD/QPB142021《內(nèi)部審核控制程序》 ..................................... 68 1 YXBD/QPB152021《產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序》 ............................. 73 1 YXBD/QPB162021《不合格品控制程序》 ..................................... 77 1 YXBD/QPB172021《糾正措施控制程序》 ..................................... 82 1 YXBD/QPB182021《預(yù)防措施控制程序》 ..................................... 86 附錄 A .................................................................. 89 附錄 B .................................................................. 90 現(xiàn)行更改狀態(tài) ■ 0□ 2□ 3□ 3□ 4 □ 5□ 6□ 7□ 8□ 9 1 QB 中國冶金地質(zhì)總局 西北地質(zhì)勘查院標(biāo)準(zhǔn) YXBD/QPB012021 文件控制程序 （第 B 版） 2 編號： YXBD/QPB012021 文件控制程序 1 目的 為控制本院質(zhì)量管理體系所要求的文件，以確保質(zhì)量管理體系運行的各個場所都能得到適用的文件，防止使用失效 /作廢的文件。 2 范圍 本程序適用于本院質(zhì)量管理體系所要求的文件，包括： (1)向本院內(nèi)部和外部提供關(guān)于質(zhì)量管理體系的一致信息的文件 —— “質(zhì)量方針”、“質(zhì)量目標(biāo)”和“質(zhì)量手冊”。 (3)為完成的活動或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件 —— “記錄”。 (5)與產(chǎn)品有關(guān)的外來文件，包括：適用法律、法規(guī)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定和顧客提供的文件等。 (2)管理者代表 (總工程師 )批準(zhǔn)發(fā)布、修改或更新形成文件的程序和作業(yè)文件。 (4)綜合部負(fù)責(zé)對外來文件按管理權(quán)限、業(yè)務(wù)范圍，分別送院長、管理者代表 (總工程師 )、副院長審批或使用。 4 控制程序 本院質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)按以下程序進(jìn)行控制。 評審 審查 由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人 (或組織專家 )進(jìn)行審查，并及時形成審查意見并反饋給編寫人，經(jīng)編寫人更改后，形成報批稿。 批準(zhǔn) 文件發(fā)布前應(yīng)送交相關(guān)責(zé)任人批準(zhǔn)，以確保文件是適宜的。將文件報批稿和正式文本歸相關(guān)部門保管。 為確保各個場所都能得到質(zhì)量管理體系適用的和有效版本的文件，地礦部應(yīng)核查、確認(rèn)和跟蹤內(nèi)部文件的標(biāo)識、更改狀 態(tài)和生效日期，跟蹤相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，確認(rèn)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)出具的和顧客提供的外來文件，以識別其有效性；各部門應(yīng)配合識別外來文件的有效性，妥善保管本部門有效文件。 作廢 為防止失效和 /或作廢文件的非預(yù)期使用，地礦部應(yīng)及時收回所有失效和 /或作廢文件，若因任何原因而保留作廢文件時，應(yīng)對其適當(dāng)標(biāo)識。 5 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) YXBD/QPB022021《記錄控制程序》 6 記錄 附錄 A：《文件發(fā)放及回收記錄表》 附錄 B：《文件更改通知單》 4 附錄 A： 質(zhì)量管理體系文件發(fā)放回收記錄表 文件名稱 文件標(biāo)識 現(xiàn)行版本 更改狀態(tài) 分發(fā)編號 接收單位 接收人 回收文件編號 5 附錄 B： 文件更改通知單 文件名稱 文件標(biāo)識 更改條款 更改方式 □換頁 □手改 原文條款及內(nèi)容 更改后條款及內(nèi)容 提出部門： 日期： 審核： 日期： 批準(zhǔn)人： 日期： 6 QB 中國冶金地質(zhì)總局 西北地質(zhì)勘查院標(biāo)準(zhǔn) YXBD/QPB022021 記錄控制程序 (第 B 版 ) 7 編號： YXBD/QPB022021 記錄控制程序 1 目的 記錄是提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運行的客觀證據(jù)。 制訂本程序的目的是對記錄形成和管理進(jìn)行控制。 3 職責(zé) (1)綜合部負(fù)責(zé)員工的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗記錄及物資和設(shè)備采購記錄與管理。 (3)地礦部負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系中“產(chǎn)品實現(xiàn)”、測量分析和改進(jìn)要求的其余記錄及管理評審和內(nèi)部審核及有關(guān)質(zhì)量活動中的“檢查”、“驗收”和“考核”等記錄與管理。 4 控制要求 (1)對質(zhì)量管理體系中各過程的質(zhì)量記錄要求齊全、真實、準(zhǔn)確、完整。 (3)產(chǎn)品的質(zhì)量記錄應(yīng)予標(biāo)識；質(zhì)量管理體系運行狀態(tài)的質(zhì)量記錄，應(yīng)按項目、按部門分年度統(tǒng)一標(biāo)識，并要求清晰，易于識別和檢索。搬運時應(yīng)防止毀損和 丟失。 5 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) (1)YXBD/QPB132021《地質(zhì)檔案資料立卷歸檔、匯交和管理控制程序》 (2)YXBD/QPB142021《內(nèi)部審核控制程序》 (3)YXBD/QPB152021《產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序》 8 編號： YXBD/QPB022021 記 錄控制程序 (4)YXBD/QPB062021《設(shè)計控制程序》 (5)YXBD/QPB122021《報告編制控制程序》 (6)YXBD/QPB162021《不合格品控制程序》 6 記錄 ISO 9001:2021標(biāo)準(zhǔn)中要求的記錄 (21處 ) 9 附錄 A： ISO 9001:2021 標(biāo)準(zhǔn)中要求的記錄 管理評審的記錄 () 教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的記錄 [(e)] 作為實現(xiàn)過程和產(chǎn)品滿足要求證據(jù)的記錄 [(d)] 與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審結(jié)果和評審所引發(fā)的措 施的記錄 () 設(shè)計和開發(fā)輸入的記錄 () 設(shè)計和開發(fā)評審的結(jié)果和任何必要的措施的記錄 () 設(shè)計和開發(fā)驗證的結(jié)果和任何必要的措施的記錄 () 設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)的結(jié)果和任何必要的措施的記錄 () 設(shè)計和開發(fā)更改評審的結(jié)果和任何必要的措施的記錄 () 供方評價結(jié)果和評價引發(fā)的措施的記錄 () 1當(dāng)過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視和測量加以驗證時，組織所要求的表明這樣的過程再確認(rèn)的記錄 [(d)] 1有可追溯性要求時，產(chǎn)品 的唯一性標(biāo)識的記錄 () 1顧客財產(chǎn)丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時的記錄 () 1不存在國際的或國家的測量標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù) [(a)] 1當(dāng)發(fā)現(xiàn)測量裝置不符合要求時，應(yīng)對先前測量結(jié)果的有效性進(jìn)行評價和記錄 () 1測量裝置校準(zhǔn)和驗證結(jié)果的記錄 () 1內(nèi)部審核結(jié)果的記錄 () 1作為產(chǎn)品符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)和指明產(chǎn)品放行的授權(quán)人員的記錄 () 1產(chǎn)品不合格性質(zhì)和隨后所采取的任何措施，包括獲準(zhǔn)讓步的記錄 () 糾正措 施的結(jié)果的記錄 () 2預(yù)防措施的結(jié)果的記錄 () 10 QB 中國冶金地質(zhì)總局 西北地質(zhì)勘查院標(biāo)準(zhǔn) YXBD/QPB032021 質(zhì)量目標(biāo)管理程序 (第 B 版 ) 11 編號： YXBD/QPB032021 質(zhì)量目標(biāo)管理程序 1 目的 為貫徹落實本院質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，持續(xù)滿足顧客需求和期望，特制定本程序。 3 定義 質(zhì)量目標(biāo)指“在質(zhì)量方面所追求的目的”。 (2)組織編制并批準(zhǔn)本院及各部門和項目經(jīng)理部的《年度質(zhì)量目標(biāo)計劃》。 管理者代表 (總工程師 ) (1)協(xié)助院長制定年度質(zhì)量目標(biāo)。 (3)組織實施并跟蹤檢查院《年度質(zhì)量目標(biāo)計劃》。 各部門負(fù)責(zé)人 (1)制定或修訂本部門的《年度質(zhì)量目標(biāo)計劃》，確保本部門質(zhì)量目標(biāo)是可測量的。 (3)組織實施和跟蹤檢查本部門《年度質(zhì)量目標(biāo)計劃》。 項目經(jīng)理部經(jīng)理 (1)制定或修訂本項目的《年度質(zhì)量目標(biāo)計劃》，確保項目質(zhì)量目標(biāo)是可測量的。 (3)將項目年度質(zhì)量目標(biāo)分解到作業(yè)班組。 全體員工 12 編號 ： YXBD/QPB032021 質(zhì)量目標(biāo)管理程序 (1)積極參與本院和本部門 (項目 )《年度質(zhì)量目標(biāo)計劃》的編制工作； (2)確定各自的質(zhì)量目標(biāo)，為實現(xiàn)自身、本部門 (項目 )和全院的質(zhì)量目標(biāo)而努力工作。 確定“質(zhì)量目標(biāo)考核辦法” 管理者代表 (總工程師 )組織各職能部門負(fù)責(zé)人起草“質(zhì)量目標(biāo)考核辦法”。 確定年度質(zhì)量目 標(biāo)，編寫“年度質(zhì)量目標(biāo)計劃” 各部門負(fù)責(zé)人、各項目經(jīng)理部經(jīng)理在年初即根據(jù)本年度任務(wù)和本部門 (項目 )工作特點，設(shè)定本部門年度質(zhì)量目標(biāo)，起草本部門 (項目 )“年度質(zhì)量目標(biāo)計劃”，報送院綜合部。 綜合辦及時將各部門“年度質(zhì)量目標(biāo)計劃” (草案 )送管理者代表 (總工程師 )。在此基礎(chǔ)上制定院“年度質(zhì)量目標(biāo)計劃”，并連同各部門 (項目 )的草案送院長。 各部門負(fù)責(zé)人、各項目經(jīng)理部經(jīng)理根據(jù)院“年度質(zhì)量目標(biāo)計劃”修訂本部門 (項目 )“年度質(zhì)量目標(biāo)計劃”，確保與院“年度質(zhì)量目標(biāo)計劃”保持一致，并帶領(lǐng)本部門 (項目 )員工修訂各自的年度質(zhì)量目標(biāo)。 院長應(yīng)在年末按“質(zhì)量目標(biāo)考核辦法”規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量目標(biāo)考核，記錄考核結(jié)果，分析超 13 編號： YXBD/QPB032021 質(zhì)量目標(biāo)管理程序 額完成或未實現(xiàn)年度質(zhì)量目標(biāo)的原因，并形成文件記錄。 質(zhì)量目標(biāo)改進(jìn) 院長應(yīng)結(jié)合本院內(nèi)、外部條件的變化和管理評審結(jié)果， 適時地對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整和完善，實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)管理持續(xù)改進(jìn)。為了使從事影響地質(zhì)勘查成果質(zhì)量的人員具備必需的能力，勝任相應(yīng)的工作，確保質(zhì)量管理體系有效實施、保持和改進(jìn)，特制定本程序。 3 職責(zé) 院長 (1)批準(zhǔn)《崗位任職條件》、《招聘計劃》和《培訓(xùn)計劃》。 (3)主持對部門負(fù)責(zé)人和項目經(jīng)理的考核工作。 (2)審查員工《招聘計劃》和《培訓(xùn)計劃》。 (4)提高全體 員工質(zhì)量意識，鼓勵他們?yōu)閷崿F(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)而努力工作。 綜合部 負(fù)責(zé)人力資源管理的日常工作，包括： (1)編制《崗位任職條件》。 (3)負(fù)責(zé)職稱評聘和員工考核的日常管理工作。 (5)作為員工考核領(lǐng)導(dǎo)小組成員，參加員工考核工作。 (2)協(xié)助 綜合部 實施《 培訓(xùn)計劃》，負(fù)責(zé)崗位培訓(xùn)工作。 《崗位任職條件》，對部門負(fù)責(zé)人和項目經(jīng)理部經(jīng)理，必備的能力和條件提出要求。 《崗位任職條件》報送管理者代表審查，經(jīng)院長批準(zhǔn)后發(fā)布實施。 分析現(xiàn)狀、確定需求、組織培訓(xùn)和招聘。 (2)向綜合部提出培訓(xùn)需求和申請。 綜合部應(yīng)根據(jù)院長對人力資源的規(guī)劃、各部門及各項目經(jīng)理部的需求和實際工作的需要，不斷分析員工的現(xiàn)狀，編制《培訓(xùn)計劃》和《 招聘計劃》，其中： (1)《培訓(xùn)計劃》應(yīng)包括： ①培訓(xùn)項目名稱； ②培訓(xùn)的目的、內(nèi)容和方式； ③培訓(xùn)的時間和地點； ④培訓(xùn)的師資和教材； ⑤培訓(xùn)評價的方式。 《培訓(xùn)計劃》和《招聘計劃》應(yīng)經(jīng)管理者代表審查，報院長批準(zhǔn)后方可實施。 綜合部應(yīng)按《招聘計劃》要求招聘合格的員工，對他們進(jìn)行入院教育，各部門、各項目經(jīng)理部應(yīng)積極配合，及時做好接收和崗位培訓(xùn)工作。 (2)對被招聘人員 ①試用期間，及時進(jìn)行考查，試用期滿考核確定是否錄用； ②必要時，進(jìn)行再培訓(xùn)或解聘。 院長負(fù)責(zé)聘任以下人員 (1)管理者代表； (2)各部門負(fù)責(zé)人，各項目經(jīng)理部經(jīng)理。 各部門負(fù)責(zé)人聘任本部門 (項目 )員工。質(zhì)量管理知識培訓(xùn)和專業(yè)技術(shù) (技能 )的培訓(xùn)，財務(wù)人員培訓(xùn)在廣度、深度及特點上應(yīng)有所區(qū)別。 管理者代表應(yīng)通過以下方式，經(jīng)常不斷地對員工進(jìn)行質(zhì)量意識教育，確保員工意識到從事