【正文】 設(shè)計和開發(fā)驗證的結(jié)果和任何必要的措施的記錄 () 設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)的結(jié)果和任何必要的措施的記錄 () 設(shè)計和開發(fā)更改評審的結(jié)果和任何必要的措施的記錄 () 供方評價結(jié)果和評價引發(fā)的措施的記錄 () 1當(dāng)過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視和測量加以驗證時，組織所要求的表明這樣的過程再確認(rèn)的記錄 [(d)] 1有可追溯性要求時，產(chǎn)品 的唯一性標(biāo)識的記錄 () 1顧客財產(chǎn)丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時的記錄 () 1不存在國際的或國家的測量標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù) [(a)] 1當(dāng)發(fā)現(xiàn)測量裝置不符合要求時，應(yīng)對先前測量結(jié)果的有效性進(jìn)行評價和記錄 () 1測量裝置校準(zhǔn)和驗證結(jié)果的記錄 () 1內(nèi)部審核結(jié)果的記錄 () 1作為產(chǎn)品符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)和指明產(chǎn)品放行的授權(quán)人員的記錄 () 1產(chǎn)品不合格性質(zhì)和隨后所采取的任何措施，包括獲準(zhǔn)讓步的記錄 () 糾正措 施的結(jié)果的記錄 () 2預(yù)防措施的結(jié)果的記錄 () 10 QB 中國冶金地質(zhì)總局 西北地質(zhì)勘查院標(biāo)準(zhǔn) YXBD/QPB032021 質(zhì)量目標(biāo)管理程序 (第 B 版 ) 11 編號： YXBD/QPB032021 質(zhì)量目標(biāo)管理程序 1 目的 為貫徹落實本院質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，持續(xù)滿足顧客需求和期望，特制定本程序。 (3)產(chǎn)品的質(zhì)量記錄應(yīng)予標(biāo)識；質(zhì)量管理體系運行狀態(tài)的質(zhì)量記錄，應(yīng)按項目、按部門分年度統(tǒng)一標(biāo)識，并要求清晰，易于識別和檢索。 (3)地礦部負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系中“產(chǎn)品實現(xiàn)”、測量分析和改進(jìn)要求的其余記錄及管理評審和內(nèi)部審核及有關(guān)質(zhì)量活動中的“檢查”、“驗收”和“考核”等記錄與管理。 制訂本程序的目的是對記錄形成和管理進(jìn)行控制。 作廢 為防止失效和 /或作廢文件的非預(yù)期使用，地礦部應(yīng)及時收回所有失效和 /或作廢文件，若因任何原因而保留作廢文件時，應(yīng)對其適當(dāng)標(biāo)識。將文件報批稿和正式文本歸相關(guān)部門保管。 評審 審查 由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人 (或組織專家 )進(jìn)行審查，并及時形成審查意見并反饋給編寫人，經(jīng)編寫人更改后，形成報批稿。 (4)綜合部負(fù)責(zé)對外來文件按管理權(quán)限、業(yè)務(wù)范圍，分別送院長、管理者代表 (總工程師 )、副院長審批或使用。 (5)與產(chǎn)品有關(guān)的外來文件，包括：適用法律、法規(guī)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定和顧客提供的文件等。 2 范圍 本程序適用于本院質(zhì)量管理體系所要求的文件，包括： (1)向本院內(nèi)部和外部提供關(guān)于質(zhì)量管理體系的一致信息的文件 —— “質(zhì)量方針”、“質(zhì)量目標(biāo)”和“質(zhì)量手冊”。 (2)提供如何一致地完成活動和過程的信息的文件 —— “形成文件的程序”和“作業(yè)文件”。 3 職責(zé) (1)院長批準(zhǔn)發(fā)布和修改質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量手冊。其中行政性文件由綜合部負(fù)責(zé)標(biāo)識、分發(fā)、管理和追蹤；質(zhì)量管理體系文件和技術(shù)文件由地礦部負(fù)責(zé)標(biāo)識、分發(fā)、管理和追蹤。 評價 對已發(fā)布的文件，根據(jù)管理評審、審核結(jié)果及記 錄，確定是否需要更改，更改后的文件必 3 編號： YXBD/QPB012021 文件控制程序 須經(jīng)再次批準(zhǔn)。 分發(fā) 文件編寫部門將審批簽發(fā)的正式文件，按規(guī)定的分發(fā)范圍，分別送交院領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門及項目經(jīng)理部和顧客，并做好交接記錄。 文件控制記錄 為確保每一版本文件從編寫、評審、批準(zhǔn)、分發(fā)、更改、識別到作廢全過程得到控制，地礦部應(yīng)做好相應(yīng)的記錄 ，并予以保持。 2 范圍 本程序適用于質(zhì)量活動和質(zhì)量管理體系運行的相關(guān)記錄的控制。 (4)院長負(fù)責(zé)審 批逾期的質(zhì)量管理體系運行狀態(tài)質(zhì)量記錄的處置方式。 (4)記錄的貯存環(huán)境應(yīng)適宜，野外放入資料箱內(nèi)，保持清潔、干燥、防蟲蛀、防鼠咬、防火和防霉變。 2 范圍 適用于本院各職能部門、各項目經(jīng)理部。 (3)確保實施《年度質(zhì)量目標(biāo)計劃》所需的資源，主持本院質(zhì)量目標(biāo)考核工作。 (4)作為考核領(lǐng)導(dǎo)小組成員參加質(zhì)量目標(biāo)的考核工作。 (4)作為考核領(lǐng)導(dǎo)小組成員參加質(zhì)量目標(biāo)的考核工作。 (4)組織實施并跟蹤檢查本項目《年度質(zhì)量目標(biāo)計劃》，參加院年度質(zhì)量目標(biāo)考核。 院長審批“質(zhì)量目標(biāo)考核辦法”后發(fā)布實施。 管理者代表 (總工程師 )對各部門 (項目 )“年度質(zhì)量目標(biāo)計劃” (草案 )進(jìn)行審查、梳理和協(xié)調(diào)。 “年度質(zhì)量目標(biāo)計劃” 的實施 管理者代表 (總工程師 )組織各部門 (項目 )實施“年度質(zhì)量目標(biāo)計劃”，并在每季度末檢查和記錄質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況，幫助未達(dá)成質(zhì)量目標(biāo)的部門 (項目 )分析原因，采取措施，必要時，應(yīng)向院長報告有關(guān)情況。 6 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和文件 (1)YXBD/QPB012021“文件控制程序” (2)YXBD/QPB022021“記錄控制程序” (3)“質(zhì)量目標(biāo)考核辦法” 7 記錄 “年度質(zhì)量目標(biāo)計劃”及考核結(jié)果 14 QB 中國冶金地質(zhì)總局 西北地質(zhì)勘查院標(biāo)準(zhǔn) YXBD/QPB042021 人力資源管理程序 （第 B 版） 15 編號： YXBD/QPB042021 人力資源管理程序 1 目的 人力資源是質(zhì)量管理體系有效運行的最根 本的因素。 (2)聘任 /解聘部門負(fù)責(zé)人、各項目經(jīng)理部經(jīng)理。 (3)評審本院各系列人員的任職資格。 (2)分析人力資源需求，起草《培訓(xùn)計劃》和《招聘計劃》，經(jīng)院長批準(zhǔn)后組織實施。 其他各部門 (1)提出培訓(xùn)和招聘需求，聘任本部門所需人員。其他員工任職條件由各部門負(fù)責(zé)人和各項目經(jīng)理部經(jīng)理提出。 各部門、各項目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)滿足顧客的要求、持續(xù)改進(jìn)的要求和人員更新的要求，分析培訓(xùn)和招聘員工的需求，并： (1)組織進(jìn)行崗位培訓(xùn)，以提高員工的操作能力。 (2)《招聘計劃》應(yīng)包括： ①招聘目的； ②被招聘人員的名額和工作崗位； ③被招聘人員的任職條件； ④被招聘人員的待遇； ⑤雙方的違約責(zé)任。 綜合部應(yīng)組織評價培訓(xùn) /招聘的結(jié)果，并采取必要的改進(jìn)措施，包括： (1)對接受培訓(xùn)的人員 ①按照《培訓(xùn)計劃》確定的評價方式，進(jìn)行考查或考核； ②必要時，進(jìn)行再培訓(xùn)或解聘。 管理者代表聘任內(nèi)審員。 院長應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞綄T工進(jìn)行質(zhì)量意識教育，包括： 傳達(dá)滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性； 宣傳本院質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)； 組織年度質(zhì)量目標(biāo)考核。 (2)《培訓(xùn)計劃》確定的培訓(xùn)記錄，包括培訓(xùn)單位、時間、地點、內(nèi)容、考查或考核的結(jié)果。 5 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和文件 (1)YXBD/QPB022021《記錄控制程序》 (2)《崗位任職條件》 6 記錄 各種教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的記錄。 3 職責(zé) (1)院長負(fù)責(zé)“項目申請書”的批簽。 4 控制程序 院長和總工程師根據(jù)國家的導(dǎo)向、顧客意向、社會需求 、立項指南及本院資源，組織和指導(dǎo)地礦部開展以下工作： 立項策劃 (1)立項調(diào)研。 (3)熟悉國家及地方有關(guān)法律、法規(guī)要求，如環(huán)境保護(hù)法、礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法、礦產(chǎn)資源法及少數(shù)民族地區(qū)有關(guān)法規(guī)等。 (2)總工程師審查立項申請書，編寫組進(jìn)行補充修改。為此，應(yīng)加強設(shè)計過程各階段的質(zhì)量控制，不 斷提高地質(zhì)勘查設(shè)計的質(zhì)量水平，以確保地質(zhì)勘查項目成果質(zhì)量滿足要求。 (3)地礦部為設(shè)計歸口管理部門，負(fù)責(zé)對設(shè)計過程及質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控，組織設(shè)計初步評審。綜合部為其配備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)人員，提供相應(yīng)的設(shè)施和工作環(huán)境。 (4)地礦部應(yīng)根據(jù)設(shè)計過程的各階段，確定合適的評審、驗證和確認(rèn)活動。 (6)項目經(jīng)理應(yīng)確定不同專業(yè)、不同作業(yè)組之間的接口，并加強管理，以確保相互之間信息的有效交流和溝通。規(guī)定了勘查性質(zhì)、目的任務(wù)、工程部署、控制工作量、控制經(jīng)費、完成期限和預(yù)期成果等方面的要求。 (5)與地質(zhì)勘查項目要求有關(guān)的國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) (規(guī)范 )。有含糊矛盾不滿足要求和不合理之處，必須予以解決。其內(nèi)容主要為目的任務(wù)、地理概況、礦權(quán)登記情況、以往地質(zhì)工作程度、地質(zhì)背景、工作部署、工作方法、技術(shù)要求 (標(biāo)準(zhǔn) )、時間進(jìn)展、實物工作量、人員組織、 經(jīng)費預(yù)算、保證措施、預(yù)期成果和完成期限等。 (2)評審中針對存在的問題 (如工作部署、技術(shù)要求、工程布置、時間進(jìn)度和安全等 )，應(yīng)采取糾正 /糾正措施。 (3)以評審的方式進(jìn)行驗證。確認(rèn)活動應(yīng)在“項目設(shè)計書”發(fā)往顧客后進(jìn)行。 設(shè)計更改的控制 識別更改的需要及可行性 當(dāng)?shù)刭|(zhì)勘查項目設(shè)計認(rèn)定后，或地質(zhì)勘查實施過程中有下列情形之一時，應(yīng)進(jìn)行設(shè)計更改。 30 編號： YXBD/QPB062021 設(shè)計控制程序 更改設(shè)計書 (補充設(shè)計書 )的評審驗證和確認(rèn) 地礦部應(yīng)根據(jù)更改類型、特點、復(fù)雜程度、內(nèi)容和更改的影響大小，適當(dāng)?shù)亟M織評審、驗證和確認(rèn)活動。 5 相關(guān)文件和標(biāo)準(zhǔn) (1)中國地質(zhì)調(diào)查局《地質(zhì)調(diào)查項目設(shè)計編寫總體要求》。 (5)中國地質(zhì)調(diào)查局《地質(zhì)調(diào)查項目設(shè)計預(yù)算審查暫行辦法》。 2 范圍 適用于本院對設(shè)備和物資的采購、資料收集以及分項 (包括鉆探、坑探、測試、測繪、物探、化探和遙感等 )承包。 (5)采購人員對采購質(zhì)量負(fù)直接責(zé)任。 物資采購 采購策劃 (1) 由 各項目經(jīng)理部、各部門提出“設(shè)備采購申請”，經(jīng)綜合部綜合平衡制定設(shè)備和物資采購計劃。 (3)按照院長批準(zhǔn)的采購品名清單各部門、各項目經(jīng)理部分別向供方購進(jìn)。 (2)經(jīng)驗證合格后，綜合部管理人員對采購的設(shè)備進(jìn)行 建帳、登記、標(biāo)識。 (2)由地礦部派員前往供方收集，對有償提供的資料，經(jīng)雙方協(xié)商定價，請示總工程師批準(zhǔn)采購。 (2)評價選擇供方。具體參照《地質(zhì)調(diào)查項目合同 管理辦法 (試行 )》實施。 (5)成果驗收。 34 編號 ： YXBD/QPB072021 采購控制程序 (2)中國地質(zhì)調(diào)查局《地質(zhì)調(diào)查項目野外驗收暫行辦法》。 (2)物資采購市場調(diào)研評價記錄。 (6)《返工通知書》。 2 范圍 適用于礦產(chǎn)地質(zhì)勘查各階段野外施工。 作業(yè)準(zhǔn)備 資源配備 (1) 人員調(diào)配：項目經(jīng)理、副經(jīng)理由院長任命，并由項目經(jīng)理與相關(guān)人員經(jīng)雙向選擇后組建項目經(jīng)理部，明確各專業(yè)組成員的分工和職責(zé)。 技術(shù)準(zhǔn)備 (1)勘查登記：項目經(jīng)理部根據(jù)下達(dá)的“地質(zhì)調(diào)查項目任務(wù)書”，按國務(wù)院第 240號《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊管理辦法》要求進(jìn)行登記，做到依法勘查。 野外作業(yè) 施工作業(yè) (1) 物探：由物探技術(shù) 人員根據(jù)設(shè)計要求，按照《地球物理勘查運作控制程序》執(zhí)行。 (5) 礦點及老窿調(diào)查：根據(jù)設(shè)計要求，地質(zhì)人員對工作區(qū)內(nèi)分布的礦點、老硐和民采的情況進(jìn)行調(diào)查。槽、井探按設(shè)計書規(guī)定的原則布置，施工程序為：現(xiàn)場工程布置、施工作業(yè)和現(xiàn)場工程驗收；坑探和鉆探工程按《探礦工程地質(zhì)設(shè)計》執(zhí)行，施工程序為：現(xiàn)場工程布設(shè)、施工準(zhǔn)備、下達(dá)施工通知書、施工作業(yè)，下達(dá)《探礦工程終止通知書》。編錄人員應(yīng)經(jīng)常親臨現(xiàn)場對施工質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)視，工程結(jié)束后應(yīng)按“合同”要求對工程質(zhì)量進(jìn)行驗收。對各類樣品應(yīng)識別、分類、標(biāo)識、登記、包裝、填寫送樣單，送實驗室測試。 (11)項目經(jīng)理部應(yīng)建立工作與安全日志 及時記錄工作進(jìn)展、安全狀況和工作協(xié)調(diào)情況，并按《地質(zhì)調(diào)查項目工作報告暫行制度》要求，按時向地礦部報告。 (3)圖表編制：應(yīng)按規(guī)定的圖式、圖例、表式編制各類圖件和附表，如實際材料圖、地質(zhì)圖、采樣平面圖、剖面圖、樣品分析結(jié)果表、工程登記表等。 5 相關(guān)文件和標(biāo)準(zhǔn) (1)國務(wù)院令第 240號《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》（ 1998）。 (5)YXBD/QPB092021《水文地質(zhì)及工程地質(zhì)勘查運作控制程序》。 6 記錄 “地質(zhì)勘查項目野外驗收意見書”。 項目經(jīng)理負(fù)責(zé)對項目全過程 的領(lǐng)導(dǎo)以及設(shè)計、實施和檢查。對鉆探施工按《采購控制程序》執(zhí)行。 (3)統(tǒng)一要求：水工組長組織成員學(xué)習(xí)作業(yè)文件、明確工作重點、 控制重點、統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一工作方法和技術(shù)要求。 (2)水文地質(zhì)鉆探 ①施工設(shè)計：水工組長依據(jù)施工目的、任務(wù)和區(qū)域地質(zhì)資料，編寫鉆孔施工設(shè)計，設(shè)計內(nèi)容包括：孔位、孔深、孔徑、鉆進(jìn)方法、巖心采取率和施工期及經(jīng)費概算等，經(jīng)項目經(jīng)理審批后，由機臺實施。 ③地質(zhì)編錄：機臺地質(zhì)編錄人員應(yīng)認(rèn)真校正孔深、換徑的位置，記錄各巖土層特征及其變化、各類水文地質(zhì)現(xiàn)象、采樣位置及樣品的特征等，編錄應(yīng)滿足有關(guān)技術(shù)要求。 ⑥資料整理檢查：鉆進(jìn)過程中，機臺地質(zhì)編錄人員應(yīng)隨時分析、整理地質(zhì)編錄資料，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時采取補救措施。驗收結(jié)果填寫鉆孔質(zhì)量驗收報告書。 ③正式水文試驗：根據(jù)設(shè)計要求，分別按相應(yīng)的規(guī)范執(zhí)行。 (5)地下水動態(tài)監(jiān)測 ①測點布設(shè)：根據(jù)地下水動態(tài)長期觀測的不同階段的目的和任務(wù)，由項目技術(shù)負(fù)責(zé)人完成地下水動態(tài)長期觀測網(wǎng)、線、點的布設(shè)，觀測點以能控制整個工作區(qū)域水源地開采范圍內(nèi)的地下水動態(tài)為原則。 ④動態(tài)分析：負(fù)責(zé)地下水動態(tài)觀測的地質(zhì) 人員應(yīng)及時整理、審查各項地下水動態(tài)觀測資料，編制相關(guān)圖、表，對地下水動態(tài)進(jìn)行分析。 ③資料整理檢查：測繪過程中，項目成員應(yīng)經(jīng)常整理、校對各項原始資料，使其達(dá)到齊 全、完整，相互吻