【正文】 是否科學(xué)、合理； 其他 材料管理方面 需要監(jiān)察的情形。 6. 對物業(yè)管理的監(jiān)察和監(jiān)督 （ 1）監(jiān)察物業(yè)管理人員是否違反了《物業(yè)管理條例》和《公司物業(yè)管理制度》的相關(guān)管理規(guī)定； （ 2）監(jiān)察物業(yè) 公司工作人員是否存在違反工作紀(jì)律和崗位職責(zé)要求的現(xiàn)象和問題； （ 3）監(jiān)察物業(yè)管理處對物業(yè)管理費、水電費收繳 情況 ，以及收繳計劃和催繳工作實施情況； （ 4）監(jiān)察特殊崗位、工種人員持證上崗情況，特種設(shè)備維修保養(yǎng)情況； 第 9 頁 共 80 頁 （ 5）監(jiān)察物業(yè)管理處對住戶二次裝修方案審批以及裝修過程監(jiān)管情況 ； （ 6）監(jiān)察綠化部對樹木、綠籬的修剪以及病蟲害及時防治工作； （ 7）監(jiān)察物業(yè)區(qū)域環(huán)境清潔衛(wèi)生，疾病及蟲害傳播的防范工作； （ 8）監(jiān)察物業(yè)公司涉及收費崗位的員工是否存在侵占、挪用、貪污公司財物的行為； （ 9）其他物業(yè)管理方面需要監(jiān)察的情形 。 4. 對安全文明施工的監(jiān)察和監(jiān)督 （ 1）檢查外排柵、模板搭設(shè)、塔吊起吊、基坑支 護(hù)、消防設(shè)施等安全、有效情況，是否與施工方案一致； （ 2）檢查現(xiàn)場內(nèi)臨時用水用電、施工機(jī)械設(shè)備的安全使用情況， （ 3）檢查建設(shè)工程安全文明施工是否實現(xiàn)施工封閉化、圍欄標(biāo)準(zhǔn)化、危險區(qū)域防護(hù)設(shè)施有效化、現(xiàn)場硬地化、廚房廁所衛(wèi)生化、安全設(shè)施的安裝使用以及宿舍和辦公室管理規(guī)范化； （ 4）檢查現(xiàn)場監(jiān)理是否就有關(guān)安全文明施工情況作好記錄并定期參與現(xiàn)場的安全文明施工大檢查，監(jiān)理例會提及問題的真正落實整改情況； （ 5）檢查承包人是否建立安全文明施工制度以及相關(guān)的責(zé)任制，是否制訂了具體的有關(guān)安全技術(shù)措施的方案，是否定期進(jìn)行安 全文明施工大檢查是否建立了安全文明施工檔案； （ 6）其他安全文明施工方面需要監(jiān)察的情形。 2．對工程質(zhì)量的監(jiān)察和監(jiān)督 （ 1）檢查設(shè)計單位是否按照工程 建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計，是否就審查合格的施工圖等文件向施工單位進(jìn)行設(shè)計交底； （ 2）檢查進(jìn)場材料、構(gòu)配件及設(shè)備的品質(zhì)與合同、設(shè)計文件是否符合，檢查各種機(jī)械設(shè)備的性能及數(shù)量能否滿足工程施工需要； 第 7 頁 共 80 頁 （ 3）檢查按圖、按國家標(biāo)準(zhǔn)施工，是否存在偷工減料的情況；調(diào)查工程變更、不合格品及工程質(zhì)量事故的處理情況； （ 4）檢查施工單位質(zhì)量管理體系、施工方案及操作人員的上崗證及資格證，檢查分包單位的資質(zhì)情況及對分包單位的管理，檢查施工質(zhì)量記錄資料，自檢、工序交接檢及專檢工作的落實； （ 5）檢查工程驗收資料，隱蔽工程、分部分項工 程及單位工程的驗收以及工程成品的保護(hù)； （ 6）檢查工程質(zhì)量保修，分析保修期內(nèi)質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因，為公司在采購材料、選擇施工單位等方面提供參考； （ 7）檢查監(jiān)理公司對施工企業(yè)資質(zhì)及施工組織設(shè)計是否按要求進(jìn)行審查； （ 8）檢查監(jiān)理單位的質(zhì)量控制資料，見證點控制、見證取樣制度及旁站監(jiān)理制度的落實情況； （ 9）其他工程質(zhì)量方面需要監(jiān)察的情形。 （三）負(fù)責(zé)對工程、供應(yīng)、市政、銷售策劃、商業(yè)運營、物業(yè)等部門的工程承包、材料和設(shè)備采購、招投標(biāo)、合同簽訂及履行進(jìn)行監(jiān)督，并提出監(jiān)察建議 ,具體如下 : 1．是否制定正式的招標(biāo)文件，招標(biāo)方式及投標(biāo)單位的選擇、數(shù)量是否符合相關(guān)規(guī)定； 2．開標(biāo)、評標(biāo)和議標(biāo)的過程是否執(zhí)行公司相關(guān)規(guī)定，對投標(biāo)單位資質(zhì)是否進(jìn)行審核，技術(shù)標(biāo)的評定是否專業(yè)、公正，議標(biāo)的組織程序是否符合規(guī)定； 3．招標(biāo)方案更改是否有充分的依據(jù)，是否存在故 意修改招標(biāo)方案讓特定單位中標(biāo)的行為； 4．中標(biāo)單位的確定和采購合同的簽訂是否嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的審批程序； 5．外包工程是否存在先施工后簽合同的情形； 6．招標(biāo)經(jīng)辦人和負(fù)責(zé)人是否存在泄露招標(biāo)底價、將其他投標(biāo)單位的投標(biāo)信息提供給中標(biāo)單位，是否索取和收受投標(biāo)單位的賄賂； 7．是否 違反 公司招投標(biāo)的有關(guān) 規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項目不招標(biāo)， 或者對 進(jìn)行招標(biāo)的項目 采取 化整為零 等方式規(guī)避公司招投標(biāo)的有關(guān)限制性 規(guī)定 ； 8．是否存在與 投標(biāo)人串通損害 公司 利益的 行為； 9．是否存在無正當(dāng)理由， 以不合理條件限制 或 歧視 投標(biāo)人的行為； 10．是否存在 向他人透露可能影響公平競爭的情況 ，或者 向他人透露對投標(biāo)文件的評 第 6 頁 共 80 頁 審和比較、中標(biāo)候選人的推薦以及與評標(biāo)有關(guān)的其他情況 ； 11．是否存在明知 投標(biāo)人相互串通投標(biāo) 卻不采取任何措施，任由事態(tài)發(fā)展 或 者 與 投 標(biāo)人串通投標(biāo)的 情況； 12．是否存在無正當(dāng)理由超出公司《供應(yīng)商名錄》 以外確定中標(biāo)人， 依 法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目自行確定中標(biāo)人 的情況； 13．是否存在弄虛作假， 與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合 同 ，或者訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的 情況； 14．其他招投標(biāo)方面需要監(jiān)察的情形。 第三章 監(jiān)察部門職責(zé) 第十六條 監(jiān)察部門行使監(jiān)察職能時，履行下列職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)對集團(tuán)公司各部門、各地區(qū) /子公司的規(guī)章制度的合法性、合規(guī)性和適用性進(jìn)行審查，檢查遵守和執(zhí)行的情況，評價其健全性和有效性，并提出修改與完善的監(jiān)察建議。 第十四條 巡查隊員在巡查崗位表現(xiàn)優(yōu)秀，且服務(wù)滿三年以上，經(jīng)考察和報批可以晉升為監(jiān)察專員崗位。 第十二條 監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）熟悉國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，有較高的政策水平； （二）遵紀(jì) 守法，忠于職守，堅持原則，清正廉潔，嚴(yán)守秘密，能自覺維護(hù)公司的利益； （三）有工程建設(shè)、監(jiān)理、預(yù)結(jié)算、招投標(biāo)、造價、審計、法律、行政管理等方面專業(yè)知識； （四）具有紀(jì)檢、監(jiān)察、檢察、偵查等方面工作經(jīng)驗，熟悉行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度及流程，具有敏銳的覺察能力，良好的分析能力和解決問題的能力。 監(jiān)察人員包括集團(tuán)監(jiān)察中心工作人員、各分支監(jiān)察中心工作人員和各地區(qū) /子公司監(jiān)察組工作人員。 第十條 監(jiān)察部門人員編制以精干、高效為原則。 第九條 集團(tuán)監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下級監(jiān)察部門的工作，上級監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)下級監(jiān)察部門的工作。 XX 監(jiān)察中心、北京監(jiān)察中心、天津監(jiān)察中心是集團(tuán)監(jiān)察中心的分支機(jī)構(gòu)，統(tǒng)稱分支監(jiān)察中心，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、管理所屬的監(jiān)察組。 第二章 監(jiān)察機(jī)構(gòu)與人員 第八條 集團(tuán)監(jiān)察中心是集團(tuán)公司行使監(jiān)察職能的專職部門，在集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下 獨立開展工作。 第六條 公司保障監(jiān)察部門知情權(quán)，集團(tuán)公司及地區(qū) /子公司有關(guān)財務(wù)、統(tǒng)計報表、會議、合同及其他經(jīng)營活動文件、資料，在保守公司秘密前提下知會監(jiān)察部門。 第五條 監(jiān)察工作應(yīng)當(dāng)依靠員工，監(jiān)察部門建立健全投訴舉報機(jī)制。 第三條 監(jiān)察工作以促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展為根本，貫穿公司經(jīng)營管理的全過程，包括事前、事中和事后。 第 1 頁 共 80 頁 目 錄 《 XX 地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察中心組織架構(gòu)圖》 2 《 XX 地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察管理制度》 3 《 XX 地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察管理制度》處罰實施細(xì)則 38 《 集團(tuán)監(jiān)察中心派駐監(jiān)察組管理辦法》 63 《 監(jiān)察部門受理投訴舉報和調(diào)查處理案件工作辦法》 67 《 監(jiān)察人員獎懲規(guī)定》 77 第 2 頁 共 80 頁 XX 地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察中心組織架構(gòu)圖 第 3 頁 共 80 頁 XX地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察管理制度 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)公司內(nèi)部監(jiān)察，構(gòu)建經(jīng)營與監(jiān)督并行的運行機(jī)制，根據(jù)國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，制定本制度。 第二條 集團(tuán)公司及所屬各部門、各地區(qū) /子公司、各層級員工適用本制度。 第四條 監(jiān)察工作實行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合，堅持預(yù)防為主、查處為輔，重證據(jù)、 重調(diào)查研究。對于公司部門、地區(qū) /子公司和個人的違法、違紀(jì)、失職行為，任何人均有權(quán)投訴、舉報。 第七條 監(jiān)察部門依照本制度對集團(tuán)公司各部門、各地區(qū) /子公司及各層級員工進(jìn)行監(jiān)察，任何部門、地區(qū) /子公司和人員不得以任何理由干涉或拒絕。 監(jiān)察部門包括集團(tuán)監(jiān)察中心、分支監(jiān)察中心和地區(qū) /子公司監(jiān)察組。 監(jiān)察組是集團(tuán)監(jiān)察中心派駐地區(qū) /子公司的專門監(jiān)察機(jī)構(gòu)。 第 4 頁 共 80 頁 分支監(jiān)察中心和監(jiān)察組在集團(tuán)監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下獨立開展工作，監(jiān)察業(yè)務(wù)不受所在地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)，不向其匯報工作。集團(tuán)監(jiān)察中心設(shè)總經(jīng)理一人、總經(jīng)理助理一人；分支監(jiān)察 中心設(shè)總經(jīng)理一人、副總經(jīng)理兩人，根據(jù)工作需要設(shè)監(jiān)察主管、監(jiān)察專員、巡查隊員若干人；地區(qū) /子公司監(jiān)察組 設(shè)組長一人、副組長一人、組員二至四人。 第十一條 監(jiān)察部門及人員的工資、獎金、培訓(xùn)經(jīng)費、各項福利待遇及辦公經(jīng)費、辦公設(shè)備由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)，所需經(jīng)費由地區(qū) /子公司作為專項經(jīng)費列支，各部門、地區(qū) /子公司和員工應(yīng)為監(jiān)察部門開展工作創(chuàng)造條件。 第十三條 各分支監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人、各地區(qū) /子公司監(jiān)察組長由集團(tuán)監(jiān)察中心統(tǒng)一調(diào)配使用，每一至二年異地交流輪換。 第十五條 監(jiān)察部門根據(jù)工作需要，可以在各部門、各地 區(qū) /子公司聘請?zhí)匮O(jiān)察員，聘請?zhí)匮O(jiān)察員的具體辦法由集團(tuán)監(jiān)察中心另行制定。 第 5 頁 共 80 頁 （二）負(fù)責(zé)對集團(tuán)公司各部門、各地區(qū) /子公司的行政管理活動的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行檢查、監(jiān)督和評價，并提出監(jiān)察建議，具體如下 : 1．集團(tuán)公司、地區(qū) /子公司的設(shè)立、變更、注銷、年檢是否合法、合規(guī)，相關(guān)審批文件是否齊備 ； 2．集團(tuán)公司、各地區(qū) /子公司的固定資產(chǎn)是否按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理，是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下將地區(qū) /子公司的資產(chǎn)贈與、轉(zhuǎn)讓、出租、抵押給其他單位或個人； 3．集團(tuán)公司、地區(qū) /子公司人事方面是否按公司規(guī)定進(jìn)行管理，員工入職離職、晉升降級及激勵約束機(jī)制等方面是否完備； 4．集團(tuán)公司、地區(qū) /子公司是否違反公司保密制度，將公司商業(yè)秘密泄露給他人； 5．集團(tuán)公司、地區(qū) /子公司檔案是否按公司規(guī)定進(jìn)行管理，各種重要的文件、圖紙、音像資料是否按要求歸檔，防止出現(xiàn)重要資料保存不全及丟失等情況； 6．集團(tuán)公司、地區(qū) /子公司 后勤、車輛是否按公司規(guī)定進(jìn)行管理，是否存在安全、衛(wèi)生等方面問題和隱患； 7．其他行政管理方面需監(jiān)察的情形。 （四）負(fù)責(zé)對工程項目在工 期、質(zhì)量、成本、安全文明施工、銷售、后期管理等方面是否得到良好監(jiān)控及有效管理進(jìn)行監(jiān)督和評價，并提出監(jiān)察建議 ,具體如下 : 1. 對工程工期和進(jìn)度的監(jiān)察和監(jiān)督 （ 1）工程設(shè)計進(jìn)度是否滿足要求，設(shè)計出圖時間是否滿足工程施工進(jìn)度； （ 2）工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備的采購、供應(yīng)是否滿足工程進(jìn)度需求； （ 3）施工總包、分包單位的進(jìn)度計劃是否滿足承包合同及公司要求，是否有具體措施確保工程按進(jìn)度計劃實施； （ 4）定期檢查工程進(jìn)度，并與計劃進(jìn)行對比；若工期延誤，是否對原計劃進(jìn)行調(diào)整，并有具體保證措施； （ 5）分析工期延誤原因，檢 查施工單位是否存在管理不力，勞動力、機(jī)械設(shè)備及材料等供應(yīng)不足等情況； （ 6）監(jiān)理公司是否正確履行工程進(jìn)度控制的義務(wù)，是否協(xié)調(diào)好外部關(guān)系，是否確保了工程按期開工的條件（包括圖紙、場地等），對工程延期的審批是否符合有關(guān)規(guī)定； （ 7）監(jiān)察項目部管理人員的施工日志是否規(guī)范，現(xiàn)場監(jiān)理人員是否每日檢查承包方的進(jìn)度情況并按規(guī)定填寫監(jiān)理日志記錄，在承包方存在工期延誤可能或工期已延誤時，是否發(fā)出監(jiān)理通知或采取了有關(guān)措施； （ 8）其他工程工期和進(jìn)度方面需要監(jiān)察的情形。 3. 對工程成本的監(jiān)察和監(jiān)督 （ 1）監(jiān)察成本控制是否貫徹成本最低化原則、全面成本控制原則和動態(tài)控制原則； （ 2）監(jiān)察設(shè)計方案是否進(jìn)行多方案比選，是否進(jìn)行了技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析； （ 3）監(jiān)察招標(biāo)采購的工程中標(biāo)價及材料、設(shè)備的采購價格，判斷工程中標(biāo)價是否為合理低價，材料、設(shè)備的采購價格是否與同期市場價保持一致； （ 4）監(jiān)察建筑公司分包工程的判價、工人班組的包工單價及機(jī)械設(shè)備的租賃價格等，并判斷其是否與同期市場價保持一致； （ 5）檢查建筑公司材料浪費、人員窩工及機(jī)械閑置等情況； （ 6）檢查建筑公司的成本控制及核算制度是否完善，成本控制的獎罰措施是否落實到班組、個人； （ 7）檢查工程量計量情況，是否執(zhí)行了對不合格項目及不按圖紙施工的項目不予計價的規(guī)定； （ 8）檢查是否存在偷工減料及貨不對板的情 況，材料、構(gòu)配件及設(shè)備的品質(zhì)、規(guī)格是否與合同、設(shè)計文件等要求不符； （ 9）對工程變更引起的造價變化情況進(jìn)行審核，判斷工程變更的必要性及變更增加造價的合理性； （ 10）對隱蔽工程（包括各類型樁基礎(chǔ)、防水工程等）的施工記錄進(jìn)行檢查，并對照 第 8 頁 共 80 頁 實際施工情況、實際采購的材料數(shù)量等，判斷施工單位是否虛報工程量； （ 11）對結(jié)算審核情況進(jìn)行檢查，判斷是否依據(jù)施工合同、圖紙并結(jié)合現(xiàn)場實際完成情況進(jìn)行結(jié)算； （ 12）其他工程成本方面需要監(jiān)察的情形。 5．對工程項目銷售的監(jiān)察和監(jiān)督 （ 1）監(jiān)察銷售部門和人員是否違反