ipo盡職調(diào)查流程-展示頁
2024-11-19 05:40本頁面
【正文】 段,起止標(biāo)志,工作產(chǎn)出,不是全面調(diào)查，目的是判斷項目是否存在潛在重大障礙，為立項委員會判斷提供初步依據(jù) 全面調(diào)查，了解發(fā)行人情況，為申報上市作好全面準(zhǔn)備 對申報財務(wù)基準(zhǔn)日和全面調(diào)查完成后發(fā)生的重大事項進行補充調(diào)查,主要目的,第九頁，共二十一頁。因此，工作底稿應(yīng)完整反映之前的工作，便于人員接手和分工協(xié)作，避免重復(fù)工作 便于查找：工作底稿按一定規(guī)律編排存放，并制作目錄，便于查找,第七頁，共二十一頁。,IPO盡職調(diào)查的注意事項（續(xù)）,對工作底稿的三點要求：可核查，可移交和可分工協(xié)作，便于查找 可核查：反映工作的流程和記錄、發(fā)現(xiàn)的問題，項目協(xié)調(diào)人、質(zhì)控部、監(jiān)管機構(gòu)可核查工作是否盡職 可移交和可分工協(xié)作：大中型項目必然涉及到大量的分工和協(xié)作。,IPO盡職調(diào)查的目的,盡職調(diào)查是指保薦人對擬公開發(fā)行證券的公司（發(fā)行人）進行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及其面臨的風(fēng)險和問題，并有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件以及確信發(fā)行人申請文件和公開發(fā)行募集文件真實、準(zhǔn)確、完整的過程 IPO盡職調(diào)查的主要目的 全面深入了解發(fā)行人業(yè)務(wù)、技術(shù)、財務(wù)、法律、人力資源等多個方面的詳細情況 勤勉盡責(zé)，保障信息披露的真實、正確、完整，防范項目風(fēng)險 為輔導(dǎo)工作和上市申報材料（招股說明書）制作打好基礎(chǔ),第五頁，共二十一頁。,第一章 盡職調(diào)查的目的、原則和注意事項 第二章 IPO項目盡職調(diào)查的三個階段 第三章 盡職調(diào)查的基礎(chǔ)工作方法,目 錄,第三頁，共二十一頁。IPO項目盡職調(diào)查流程,2010年10月,投資銀行部,第一頁，共二十一頁。,前 言,本文件結(jié)合實踐案例，講述IPO項目的盡職調(diào)查流程，目的在于拋磚引玉，供大家參考和
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