【正文】 交易所機構(gòu)設(shè)置方案聘任和解聘工作人員D．貨交易所員工的工資和獎懲80．以下人員中需要由貨交易所通過的是()。A．臨時會員大會不得對中未列明的事項作出B．會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作由出席會議的理事簽名C．會員大會完畢之日起10日內(nèi)貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部中國證監(jiān)會D．召開會員大會應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前會員77．以下選項中屬于理事會職權(quán)的是()。A．貨交易、結(jié)算和交割制度B．保證金的理和使用制度C．違規(guī)、違約行為及其處理D．會員資格及其理75．貨監(jiān)視理機構(gòu)依法對貨施行監(jiān)視理其職責(zé)包括()。A．貨交易所可以采用會員制和制兩種組織形式B．會員制貨交易所不具有法人資格C．會員制貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳D．制貨交易所采用股份的組織形式73．以下各項屬于貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是()。A．宣告其破產(chǎn)B．撤銷其部貨業(yè)務(wù)答應(yīng)C．關(guān)閉其分支機構(gòu)D．撤銷其全部貨業(yè)務(wù)答應(yīng)71．貨經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險嚴(yán)重危害貨秩序、損害客戶利益的經(jīng)貨監(jiān)視理機構(gòu)批準(zhǔn)可以對該貨直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有()。以下可能構(gòu)成該罪的主體是()。A．負(fù)責(zé)貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、理以及撤銷工作B．組織貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)開展會員問的業(yè)務(wù)交流C．依法維護會員的合法權(quán)益向貨監(jiān)視理機構(gòu)反映會員的建議和要求D．組織會員就貨業(yè)的開展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)展研究68．貨交易所的合并、分立以下正確的選項是()。A．倉單B．國債C．債券D．股票66．以下行為違背?貨交易理?規(guī)定的是()。A．變更法定代表人B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C．變更住所或者營業(yè)場所D．變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍．貨向客戶收取的保證金屬于客戶所有其用處包括()。A．進(jìn)步保證金B(yǎng)．調(diào)整漲跌停板幅度C．終止交易D．限制會員或者客戶的持倉量62．申請設(shè)立貨應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。二、多項(此題共60個小題每題0．5分共30分。對此損失東方不敗貨應(yīng)當(dāng)賠償獨孤求敗的賠償額為()。A．3個月至6個月B．6個月至12個月C．1年D．2年59．貨應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)報表其中月度風(fēng)險監(jiān)報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。A．30％B．50％C．100％D．150％57．貨沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)()。A．會員B．客戶C．貨D．貨交易所55．全面結(jié)算會員貨與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的應(yīng)當(dāng)在簽訂變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、貨交易所和貨保證金平安存監(jiān)控機構(gòu)。A．50％B．100％C．150％D．200％53．貨申請金融貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請日前()的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的。A．執(zhí)行貨保證金平安存制度的措施B．介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)那么C．報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式D．當(dāng)客戶利益與貨利益沖突時應(yīng)當(dāng)以貨利益為重51．申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得任職資格的應(yīng)當(dāng)予以撤銷對負(fù)有責(zé)任的和人員予以警告并處以()元以下罰款。并自作出之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。A．2B．3C．5D．748．貨任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A．外交部B．機構(gòu)C．教育行政部門D．貨監(jiān)視理機構(gòu)46．申請經(jīng)理層人員的任職資格應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦。A．3B．5C．8D．1044．自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的不得申請貨董事、監(jiān)事和高級理人員的任職資格。A．2B．3C．5D．742．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)任何個人或者及其關(guān)聯(lián)人擅自持有貨5％以上股權(quán)或者通過提供虛假申請材料等方式成為貨股東情節(jié)嚴(yán)重的給予警告單處或者并處()元以下罰款。()A．1；1B．1；2C．2；2D．2；340．貨申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料以下選項中不屬于應(yīng)提交的材料的是()。A．調(diào)整前B．調(diào)整前3日內(nèi)C．調(diào)整后D．調(diào)整后3日內(nèi)38．貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()反映會員保證金的變動情況。A．貨交易所B．中國證監(jiān)會C．貨業(yè)協(xié)會D．工商行政理部門35．貨交易所的會員理以下錯誤的選項是()。A．1B．2C．3D．533．會議完畢之日起()日內(nèi)應(yīng)當(dāng)將會議及其他會議中國證監(jiān)會。A．5日B．10日C．15日D．30日31．制貨交易所的權(quán)利機構(gòu)是()。各專門會對＿＿＿＿負(fù)責(zé)其職責(zé)任和人員組成等事項由＿＿＿＿規(guī)定。A．1年B．2年C．3年D．5年28．根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定理事會召開至少要有()理事出席。A．理事會B．理事長C．D．1／3以上會員26．會員大會的常設(shè)機構(gòu)是()。A．理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)B．保證金的理和使用制度C．章程修改程序D．財務(wù)會計、控制制度24．某貨交易所為了擴大規(guī)模增強其在國內(nèi)的知名度準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以下正確的選項是()。A．3日B．5日C．7日D．15日22．貨交易所允許會員在保證金缺乏的情況下進(jìn)展貨交易的應(yīng)當(dāng)責(zé)改正給予警告沒收所得并處所得()以下的罰款。()A．15；15B．15；30C．30；45D．30；6020．貨逾未改正其行為嚴(yán)重危及貨的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益或者嚴(yán)重違規(guī)正在被貨監(jiān)視理機構(gòu)調(diào)查的貨監(jiān)視理機構(gòu)不能對其采取以下()措施。A．監(jiān)視檢查貨交易的信息公開情況B．對貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)展指導(dǎo)和監(jiān)視C．對違背貨監(jiān)視理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)展查處D．受理客戶與貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)展調(diào)解。A．營利性B．自律性C．行政性D．自發(fā)性17．()有權(quán)制定貨業(yè)協(xié)會的章程。B．業(yè)監(jiān)視理機構(gòu)C．銀行業(yè)監(jiān)視理機構(gòu)D．貨業(yè)監(jiān)視理機構(gòu)15．國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)展境內(nèi)外貨交易應(yīng)當(dāng)遵循()的原那么嚴(yán)格遵守國有資產(chǎn)監(jiān)視理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入貨的有關(guān)規(guī)定。rA．懇求權(quán)B．追償權(quán)C．代位權(quán)D．質(zhì)押權(quán)14．銀行業(yè)金融機構(gòu)從事貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格由()批準(zhǔn)。A．風(fēng)險理B．C．理D．業(yè)務(wù)理12．貨交易所會員的保證金缺乏時應(yīng)當(dāng)()。A．可以從輕、減輕B．應(yīng)當(dāng)從輕、減輕C．可以從輕、減輕或者免于D．應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于10．貨合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)貨監(jiān)視理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的。A．15日B．20日C．30日D．60日8．獲得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)＿＿＿＿年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加＿＿＿＿組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．50％B．60％C．75％D．85％6．貨業(yè)務(wù)實行答應(yīng)制度由()按照其商品貨、金融貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)答應(yīng)證。A．經(jīng)貨交易所認(rèn)定的倉單B．可流通的國債C．可流通票據(jù)D．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價4．在我國設(shè)立貨應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A．人企業(yè)B．上C．外國D．國有企業(yè)2．未經(jīng)貨監(jiān)視理機構(gòu)審核并報批準(zhǔn)貨交易所不得從事()業(yè)務(wù)。一、單項(此題共60個小題每題0．5分共30分。在每題給出的4個選項中只有1項最符合題目要求請將正確選項的代碼填入括內(nèi))1．以下不能成為我國貨交易所會員的是()。A．信托B．股票C．自用動產(chǎn)D．非自用不動產(chǎn)3．以下有價中不可以沖抵保證金的是()。A．工商B．貨交易所C．貨業(yè)協(xié)會D．貨監(jiān)視理機構(gòu)5．股東出資中貨幣出資比例不得低于()。A．貨交易所B．貨業(yè)協(xié)會C．工商D．貨監(jiān)視理機構(gòu)7．貨變更注冊資本貨監(jiān)視理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的。()A．2；中國證監(jiān)會B．3；貨業(yè)協(xié)會C．2；貨業(yè)協(xié)會D．3；中國證監(jiān)會9．假如貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違規(guī)指但是按照?貨從業(yè)人員理?的規(guī)定履行了義務(wù)的()行政處分。A．20日B．30日C．2個月D．3個月11．貨應(yīng)當(dāng)遵守()制度保障客戶保證金的存平安按照貨交易所的規(guī)定向貨交易所大戶、交易情況。A．暫停交易B．終止交易C．進(jìn)步保證金D．及時追加保證金或者自行平倉13．客戶在貨交易中違約當(dāng)保證金缺乏時貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承當(dāng)違約責(zé)任并由此獲得對該客戶的相應(yīng)()。A．全國常委會。A．審慎監(jiān)B．套保值C．老實信譽D．公平交易16．貨業(yè)協(xié)會是貨業(yè)的()組織是社會團體法人。A．主任會議B．會議C．會員大會D．貨監(jiān)視理機構(gòu)18．以下不屬于貨監(jiān)視理機構(gòu)對貨施行監(jiān)視理依法履行的職責(zé)的是()。19．貨監(jiān)視理機構(gòu)在調(diào)查操縱貨交易價格、交易等重大貨行為時限制被調(diào)查當(dāng)事人的貨交易的時間不得超過＿＿＿＿個交易日；案情復(fù)雜的可以延長至＿＿＿＿個交易日。A．終止或者暫停部貨業(yè)務(wù)B．停頓批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)C．限制貨自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D．限制分配紅利限制向董事、監(jiān)事、高級理人員支付報酬、提供福利21．貨涉及重大訴訟、仲裁或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保以及發(fā)生其他重大時貨及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該發(fā)生之日起()內(nèi)向貨監(jiān)視理機構(gòu)提交書面。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3倍以上5倍以下D．3倍以上10倍以下23．以下選項中不屬于貨交易所章程內(nèi)容的是()。A．必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B．必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C．只需向工商行政理部門登記即可無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D．只需向工商行政理部門登記即可無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案25．會員制貨交易所的會員大會由()召集。A．理事長會議B．C．理事會D．常設(shè)理事會27．會員制貨交易所所設(shè)理事會任職間為()。A．2／3以上B．1／3以上C．1／2以上D．1／4以上29．根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門會。()A．理事會；會員大會B．會員大會；會員大會C．理事會；理事會D．會員大會；理事會30．某貨交易所欲委任張某做中層理干部根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定該交易所應(yīng)當(dāng)在之日起()內(nèi)向中國證監(jiān)會。A．B．理事會C．股東大會D．會員大會32．貨交易所每屆任()年。A．3B．5C．10D．2034．()有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會員資格。A．貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會B．貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員理C．貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守貨交易所交易規(guī)那么及其施行細(xì)那么的情況進(jìn)展抽樣或者全面檢查并將檢查結(jié)果中國證監(jiān)會D．貨交易所有權(quán)自主實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度36．申請成為結(jié)算會員的應(yīng)當(dāng)獲得()批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A．中國證監(jiān)會B．貨業(yè)協(xié)會C．貨交易所D．貨37．貨交易所調(diào)整根底結(jié)算擔(dān)保金的應(yīng)當(dāng)在()中國證監(jiān)會。A．、準(zhǔn)確、完好地B．、及時、完好地C．準(zhǔn)確、及時、完好地D．、公開、完好地39．貨申請金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前＿＿＿＿個月月末的貨風(fēng)險監(jiān)報表及申請日前＿＿＿＿個月的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的書面保證。A．設(shè)立營業(yè)部申請書B．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的C．申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)報表D．?dāng)M任用從業(yè)人員、貨從業(yè)人員書復(fù)印件41．貨對外發(fā)布的廣告宣傳材料應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A．3萬B．5萬C．10萬D．20萬43．在貨監(jiān)機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承當(dāng)貨監(jiān)職能的專業(yè)監(jiān)崗位任職()年以上的人員申請貨高級理人員任職資格的可以免試獲得貨從業(yè)人員資格。A．2B．3C．5D．745．申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育或者非教育的應(yīng)當(dāng)同時提交()對擬任人所獲教育的學(xué)位認(rèn)證。A．2B．3C．5D．747．貨任用董事、監(jiān)事和高級理人員應(yīng)當(dāng)自作出之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。A．10％B．20％C．30％D．50％49．貨董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、亡、喪失行為才能等特殊情形下不能履行職責(zé)的貨可以按照章程等規(guī)定臨時由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。A．3B．5C．7D．1550．從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與貨簽訂書面委托協(xié)議以下各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A．3萬B．5萬C．10萬D．20萬52．申請介紹業(yè)務(wù)資格申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托理資金)的()。A．1個月B．2個月C．6個月D．1年54．非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于()所有。A．3B．5C．7D．1556．貨在經(jīng)營過程中根據(jù)風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于()。A．侵權(quán)責(zé)任B．違約責(zé)任C．侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任D．不承當(dāng)責(zé)任58．貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的可以暫停其貨從業(yè)人員資格()。A．3B．5C．7D．1060．東方不敗貨承受客戶獨孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)展貨交易由于動亂該交易產(chǎn)生宏大損失。A．全部損失B．至少百分之八十的損失C．至多百分之八十的損失