【正文】 檔案部門 立項(xiàng)階段 接收 檔案工作流程 負(fù)責(zé)審查 、 確認(rèn) 、 接收歸檔立項(xiàng)文件 。移 交路局檔案史志室 1 份正本。 可行性研究資料 ； 、附件及審批意見； 、領(lǐng)導(dǎo)講話； ； ； 7 、調(diào)查報(bào)告； 、計(jì)劃任務(wù)書。主要包括： 項(xiàng)目建議書及批復(fù)；可行性研究報(bào)告；項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告；環(huán)境預(yù)測(cè)、調(diào)查報(bào)告；設(shè)計(jì)任務(wù)書、計(jì)劃任務(wù)書。建設(shè)單位提出設(shè)計(jì)委托書，設(shè)計(jì)單位著手做設(shè)計(jì)前的準(zhǔn)備工作，收集原始基礎(chǔ)資料，這是工程設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，即設(shè)計(jì)前期階段。各級(jí)檔案部門和工程建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位都要認(rèn)真落實(shí)。 鐵路基本建設(shè)程序見下圖。 進(jìn)行生產(chǎn)準(zhǔn)備。 施工準(zhǔn)備和設(shè)備訂貨。根據(jù)鑒定的初步設(shè)計(jì)意見編制施工圖。最后，根據(jù)鑒定的技術(shù)設(shè)計(jì)意見編制施工圖。 根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書進(jìn)行可行性研究，編制計(jì)劃任務(wù)書（設(shè)計(jì)任務(wù)書）上報(bào)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)審批。按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件全部竣工或分期、分段完成后，組織竣工驗(yàn)收，辦理資產(chǎn)移交。開工報(bào)告批準(zhǔn)后，依據(jù)批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期和投資，按照施工圖和施工組織設(shè)計(jì)文件組織建設(shè)。 4 工程實(shí)施階段 。初步設(shè)計(jì)經(jīng)審查批準(zhǔn)后，開展施工圖設(shè)計(jì)。 設(shè)計(jì)階段 。項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告按國(guó)家規(guī)定報(bào)批。 （ 一 ）四個(gè)階段 立項(xiàng)決策階段 。 鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目按建設(shè)規(guī)模及投資額劃分為：大中型項(xiàng)目和小型項(xiàng)目。 鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目按建設(shè)性質(zhì)劃分為：新建、擴(kuò)建、改造或更新改造、恢復(fù)工程項(xiàng)目等。 2 目 錄 第 一 章 鐵路基本建設(shè)概念及程序 ……………………….. 3 第 二 章 鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作流程 ………….. 6 第 三 章 鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收工作流程 …….5 7 第 四 章 鐵路基本建設(shè)檔案組成保管單位的方法 ……… .60 第 五 章 竣工文件整理方法和案卷質(zhì)量要求 …………… .65 第 六 章 需要 說明 的幾個(gè)問題 …………………………… .72 第 七 章 國(guó)家、部、局相關(guān)文件 ………………………… .74 3 第一章 鐵路基本建設(shè)概念 及程序 一 、鐵路基本建設(shè)概念 鐵路基本建設(shè)指鐵路運(yùn)輸企業(yè)增加固定資產(chǎn)數(shù)量、提高固定資產(chǎn)技術(shù)水平、擴(kuò)大和新增生產(chǎn)能力的建設(shè)工作。 本手冊(cè)由局檔案史志室負(fù)責(zé)編寫，在編寫過程中得到了局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，也得到了局建設(shè)處、工程建設(shè)指揮部、有關(guān)施工、監(jiān)理單位的支持和協(xié)助，在此表示衷心感謝。 1 前 言 為提 高 專兼職檔案人員檔案檢查、指導(dǎo)、培訓(xùn)、審核、整理、編制、移交、驗(yàn)收等工作環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)能力，強(qiáng)化 各級(jí) 檔案部門和各建設(shè)單位 (指各工程建設(shè)指揮部或工程管理所，下同 )對(duì) 全局 大中型建設(shè)項(xiàng)目檔案管理，實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目檔案齊全、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全管理目標(biāo) ， 根據(jù)國(guó)家、鐵道部、路局有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案編制移交管理辦法和規(guī)定，借鑒秦沈鐵路客運(yùn)專線建設(shè)項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收工作經(jīng)驗(yàn)，特編制沈陽鐵路局基本建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作手冊(cè)。 本手冊(cè) 共分 鐵路基本建設(shè)概念及程序 、 建設(shè)項(xiàng) 目檔案管理工作流程 、 檔案專項(xiàng)驗(yàn)收工作流程 、 檔案組成保管單位的方法 、 竣工文件整理方法和案卷質(zhì)量要求 、 需要 說明 的幾個(gè)問題、 國(guó)家部局文件等六章，用于檔案部門指導(dǎo)全局各工程建設(shè)指揮部、各建設(shè)工程參建施工單位竣工資料組卷時(shí)參考，亦可供全局基層站段科技檔案專 (兼 )職人員學(xué)習(xí)參考。本手冊(cè)的編寫限于時(shí)間和編者的水平有限，難免有許多不足之處，敬請(qǐng)讀者批評(píng)指正。 鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目包括：勘測(cè)設(shè)計(jì)、建筑施工、設(shè)備安裝。 鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目按建設(shè)階段劃分為：籌建項(xiàng)目、施工項(xiàng)目、投產(chǎn)項(xiàng)目、竣工項(xiàng)目。 二 、鐵路基本建設(shè)程序 鐵路 基本 建設(shè)程序包括立項(xiàng)決策、設(shè)計(jì)、工程實(shí)施和竣工驗(yàn)收 ， 主要由四個(gè)階段八個(gè)步 驟組成。依據(jù)鐵路建設(shè)規(guī)劃，對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)可行性研究，編制項(xiàng)目建議書；根據(jù)批準(zhǔn)的鐵路中長(zhǎng)期規(guī)劃或項(xiàng)目建議書，在初測(cè)基礎(chǔ)上進(jìn)行可行性研究，編制可行性研究報(bào)告。工程簡(jiǎn)易的建設(shè)項(xiàng)目，可直接進(jìn)行可行性研究，編制可行性研究報(bào)告。根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，在定測(cè)基礎(chǔ)上開展初步設(shè)計(jì)。工程簡(jiǎn)易的建設(shè)項(xiàng)目，可根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，直接進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)。在初步設(shè)計(jì) 文件審查批準(zhǔn)后，組織工程招標(biāo)投標(biāo)、編制開工報(bào)告。 竣工驗(yàn)收階段 。 （ 二 ）八個(gè)步驟 根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和鐵路建設(shè)布局，進(jìn)行可行性研究，編制項(xiàng)目建議書上報(bào)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)審批。 三階段設(shè)計(jì)：根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書進(jìn)行初步設(shè)計(jì) ，由鐵道部鑒定，根據(jù)鑒定的初步設(shè)計(jì)意見進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)，再由鐵道部鑒定。 二階段設(shè)計(jì)，根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書進(jìn)行初步設(shè)計(jì)，由鐵道部鑒定。 進(jìn)行建設(shè)準(zhǔn)備，安排投資計(jì)劃。 組織施工。 竣工驗(yàn)收，交付生產(chǎn)。 5 6 第二章 鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作流程 建立和實(shí)施鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作流程， 是保證基本建設(shè)項(xiàng)目檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全管理的重要措施。依據(jù)基本建設(shè)程序，鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作流程如下： 一、 立項(xiàng)決策階段 檔案管理工作 (一 )、 立項(xiàng)階段建設(shè) 工作流程 建設(shè)單位根據(jù)承擔(dān)的生產(chǎn)任務(wù)和本單位遠(yuǎn)景發(fā)展的需要，提出工程建設(shè)的請(qǐng)求，經(jīng)過批準(zhǔn)方可開始工程建設(shè)，它是整個(gè)工程建設(shè)的依據(jù)，相應(yīng)地產(chǎn)生工程建設(shè)的申請(qǐng)報(bào)告和批準(zhǔn)文件。 (二 )、 立項(xiàng)階段產(chǎn)生的科技資料 建設(shè)的申請(qǐng)報(bào)告和批準(zhǔn)文件。 (三 )、建設(shè)單位 立項(xiàng)階段 檔案管理工作流程 負(fù)責(zé)收集 、 編制 、 移交工程立項(xiàng)決策階段文件 。 編制份數(shù)： 1 份。 移交 說明： 在編制項(xiàng)目竣工文件綜合卷時(shí)，將立項(xiàng)決策文件按問題單獨(dú)整理并組卷，形成項(xiàng)目前期立項(xiàng)決策階段檔案，經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格后，按規(guī)定時(shí)限向路局檔案史志室辦理移交。 日常檔案管理工作檢查指導(dǎo)期間 ,必須過問查看該項(xiàng)目工程指揮部收集立項(xiàng)文件是否齊全、完整、準(zhǔn)確，是否保存安全，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出并要求建設(shè)單位處理解決； （或內(nèi)業(yè)資料）專 兼職人員整理方法； 移交 過程中，認(rèn)真審查立項(xiàng)文件齊全、完整、準(zhǔn)確狀態(tài)，重點(diǎn)查看是否原件，如 為 復(fù)印件需詢問原件歸 屬 ，并在卷內(nèi)備考表中說明； ，并辦理移交手續(xù)（各一份存檔備查）； 、歸檔工作。初步設(shè)計(jì)經(jīng)審查批準(zhǔn)后，開展施工圖設(shè)計(jì)。 (二 )、 設(shè)計(jì)階段產(chǎn)生的科技資料 8 設(shè)計(jì)基礎(chǔ)材料包括：工程地質(zhì)勘察報(bào)告、水文地質(zhì)勘察報(bào)告、自然條件、地震調(diào)查、建設(shè)用地釘樁通知單或通知書、地形測(cè)量和撥地測(cè)量成果報(bào)告 。 (三 )、建設(shè)單位 設(shè)計(jì)階段 檔案管理工作流程 負(fù)責(zé)收集 、 保存 、 編制 、 移交工程設(shè)計(jì)階段文件。移交路局檔案史志室 1 份正本。 設(shè)計(jì)資料 ； 、審查意見 ； ； 。 9 編制份數(shù)： 1 份。 移交 說明： 在編制項(xiàng)目竣工文件綜合卷時(shí)，將設(shè)計(jì)資料按階段單獨(dú)整理并組卷，形成后納入綜合卷中經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格，按規(guī)定時(shí)限向路局檔案史志室辦理移交。 日常檔案管理工作檢查指導(dǎo)期間 ,必須過問查看該項(xiàng)目工程指揮部收集設(shè)計(jì)文件是否齊全、完整、準(zhǔn)確，是否保存安全，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出并要求建設(shè)單位處理解決； （或內(nèi)業(yè)資料）專兼職人員整理方法； 檔案專項(xiàng)驗(yàn)收和與建設(shè)單位辦理施工設(shè)計(jì)文件案卷移交過程中，認(rèn)真審查 設(shè)計(jì) 文件齊全、完整、準(zhǔn)確狀態(tài)，重點(diǎn)查看是否原件，如是復(fù)印件需向辦理移交人員詢問原件歸處，并在卷內(nèi)備考表中說明； ，并辦理移交手續(xù)（各一份存檔備查）； 、歸檔工作。施工單位在開工報(bào)告批準(zhǔn)后，依據(jù)批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期和投資，按照施工圖和施工組織設(shè)計(jì)文件組織建設(shè)。建設(shè)單位將各項(xiàng)的全部勘測(cè)設(shè)計(jì)任務(wù)交由一個(gè)勘測(cè)設(shè)計(jì)單位總包；將全部項(xiàng)目的工程施工任務(wù)交由一個(gè)施工單位總包。必要時(shí)，可全部或部分委托施工單位辦理；按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件與基本建設(shè)計(jì)劃，辦理成套設(shè)備和非標(biāo)設(shè)備的申請(qǐng)、訂購、委托加工，并按合同規(guī)定時(shí)間交由施工單位保管、安裝。 勘測(cè)設(shè)計(jì)單位應(yīng)負(fù)責(zé)下列工作：根據(jù)批準(zhǔn)的計(jì)劃（設(shè)計(jì)）任務(wù)書和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范等正確進(jìn)行勘測(cè)設(shè) 計(jì)；按合同規(guī)定時(shí)間向建設(shè)單位提供批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)、總概算（或修正總概算）、主要材料、設(shè)備清單和施工設(shè)計(jì)；與縣以上人民政府和有關(guān)部門辦理施工界內(nèi)用地、拆遷、接用正式投產(chǎn)所需水、電、道路等許可協(xié)議，并連同有關(guān)圖紙資料提交建設(shè)單位；向建設(shè)單位和施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)技術(shù)交底和施工設(shè)計(jì)的現(xiàn)場(chǎng)交樁；對(duì)大中型或指定的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目派駐工地代表，配合施工，負(fù)責(zé)聯(lián)系解決設(shè)計(jì)中的問題，并參加試運(yùn)轉(zhuǎn)考核；參加竣工驗(yàn)收交接工作。 (二 )、 實(shí)施階段產(chǎn)生的科技資料 建設(shè)過程全部 竣工文件 （包括：開、竣工報(bào)告及批復(fù)；工程技術(shù)總結(jié)；各項(xiàng)施工原始記錄和工程日志；主要機(jī)械設(shè)備技術(shù)證書、使 用說明書；工程質(zhì)量等級(jí)核驗(yàn)意見或結(jié)論；竣工決算附表一 — 四；竣工驗(yàn)收證書或驗(yàn)收交接記錄表；與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的文件、電報(bào)、協(xié)議、合同、會(huì)議記錄等資料；工程檢查證；竣工圖及建交表）。各類 招投標(biāo)文件 （包括：勘察設(shè)計(jì)招投標(biāo)、施工招投標(biāo)、工程監(jiān)理招投標(biāo)、物資采購招投標(biāo)）。 財(cái)務(wù)文件 （包括：財(cái)物憑證、報(bào)表、帳簿、決算）。 (三 )、建設(shè)單位 實(shí)施階段 檔案管理工作流程 12 負(fù)責(zé)收集 、 保存 、 編制 、 移交工程實(shí)施階段 綜合 文件。移交路局檔案史志室 2份正本 (路局、部各1 份 ) 移交 說明： 在編制項(xiàng)目竣工文件綜合卷 時(shí)，將建交表資料單獨(dú)整理并組卷，形成后納入綜合卷中經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格，按規(guī)定時(shí)限向路局檔案史志室辦理移交。 編制 份數(shù)： 1 份。 移交 說明： 在 編制項(xiàng)目竣工文件綜合卷時(shí)，將項(xiàng)目管理資料單獨(dú)整理并組卷，形成后納入綜合卷中經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格，按規(guī)定時(shí)限向路局檔案史志室辦理移交。 編制 份數(shù)： 1 份。 移交 說明： 在編制項(xiàng)目竣工文 件綜合卷時(shí)，將往來文電資料單獨(dú)整理并組卷，形成后納入綜合卷中經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格，按規(guī)定時(shí)限向路局檔案史志室辦理移交。 編制 份數(shù)： 1 份。 移交 說明： 在編制項(xiàng)目竣工文件綜合卷時(shí)，將會(huì)議紀(jì)要資料單獨(dú)整理并組卷，形成后納入綜合卷中經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格，按規(guī)定時(shí)限向路局檔案史志室 辦理移交。 編制 份數(shù)： 1 份。 移交 說明： 在編制項(xiàng)目竣工文件綜合卷時(shí)，將合同協(xié)議資料單獨(dú)整理并組卷，形成后納入綜合卷中經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格，按規(guī)定時(shí)限向路局檔案史志室辦理移交。 編制 份數(shù)： 1 份。 移交 說明： 在編制項(xiàng)目竣工文件綜合卷時(shí)，將招投標(biāo)資料單獨(dú)整理并組卷，形成后納入綜合卷中經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格，按規(guī)定時(shí)限向路局檔案館辦理移交。 編制 份數(shù)： 1 份。 移交 說明： 在編制項(xiàng)目竣工文件綜合卷時(shí)，將監(jiān)理資料單獨(dú)整理并組卷，形成后納入綜合卷中經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格，按規(guī) 定時(shí)限向路局檔案史志室辦理移交。 編制 份數(shù)： 1 份。 移交 說明： 在編制項(xiàng)目竣工文件綜合卷時(shí)，將科研資 料單獨(dú)整理并組卷，形成后納入綜合卷中經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格，按規(guī)定時(shí)限向路局檔案史志室辦理移交 。 編制 份數(shù)： 1 份。 移交 說明： 在編制項(xiàng)目竣工文件綜合卷時(shí)，將涉外資料單獨(dú)整理并組卷，形成后納入綜合卷中經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格，按規(guī)定時(shí)限向路局檔案史志室辦理移交。 編制 份數(shù)： 1 份。 移交 說明： 在編制項(xiàng)目竣工文件綜合卷時(shí)，將財(cái)務(wù)資料單獨(dú)整理并組卷，形成后納入綜合卷中經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格，按規(guī)定時(shí)限向路局檔案史志室辦理移交。 編制 份數(shù)： 1 份。 移交 說明： 在編制項(xiàng)目竣工文件綜 合卷時(shí)，將聲像資料單獨(dú)整理并組卷，形成后納入綜合卷中經(jīng)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格，按規(guī)定時(shí)限向路局檔案史志室辦理移交 。 主要 19 內(nèi)容 為 建設(shè)過程中 產(chǎn)生的綜合、線路、路基、橋梁、涵洞、隧道、站場(chǎng)、機(jī)務(wù)、車輛、給水排水、通信、信號(hào)、電力、電氣化、房建、環(huán)境保護(hù)與水土保持、鐵路用地等 17 個(gè)專業(yè)組成的竣工文件。 ： （建交 —4—1） （建交 —4—2） （建交 —5） （含改建既有線、增建第二線、繞行線） （含改建既有線、增建第二線） 、縱斷面縮圖 程地質(zhì)圖（ 根據(jù)需要全部或重點(diǎn)編制，也可與線路竣工平面圖合并編制） （ 可與線路竣工縱斷面圖合并編制） 20 注： 建交 —5 表僅限于新建鐵路填列 各種表格除建交表外，竣工圖中已有的不另附以下同 ： 、竣工報(bào)告及批復(fù)文