河南反洗錢工作總結(jié)-展示頁
2024-10-21 11:58本頁面
【正文】 限公司客戶洗錢風(fēng)險分類管理辦法》的規(guī)定，公司制定了《**財產(chǎn)保險股份有限公司客戶洗錢風(fēng)險等級劃分工作計劃》以提高對洗錢和恐怖融資風(fēng)險的防范能力，進一步加強對客戶洗錢風(fēng)險等級的劃分工作。通過該系列制度的制定和實施，公司反洗錢制度體系和組織架構(gòu)基本完善。我司反洗錢小組接受分公司反洗錢工作小組的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》及中國人民銀行、中國保險監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定、以及總分公司反洗錢相關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定，認(rèn)真開展本機構(gòu)反洗錢工作。綜合管理部經(jīng)理為反洗錢聯(lián)系人。（二）完成反洗錢崗配備工作，強化中支機構(gòu)反洗錢崗在分公司規(guī)范經(jīng)營中的作用我中支已于2008年7月8日成立了機構(gòu)反洗錢小組。第一篇：河南反洗錢工作總結(jié)2012年反洗錢工作總結(jié)反洗錢工作是公司合規(guī)經(jīng)營的重要工作內(nèi)容之一，2012年，我公司認(rèn)真貫徹實施反洗錢法的“一法四規(guī)“，不斷深化推進反洗錢工作，在反洗錢工作上取得了一定的成績，現(xiàn)將2012年反洗錢工作情況匯報如下：一、反洗錢內(nèi)控機制逐步完善（一）制定和完善相關(guān)制度目前，我公司已經(jīng)建立了相對完善的反洗錢制度，在業(yè)務(wù)開展過程中對客戶進行身份識別、交易記錄保存、信息保密、及反洗錢宣傳與培訓(xùn)、反洗錢審計等各方面的工作開展都有具體的反洗錢依據(jù)，反洗錢制度達到基本完備的程度。但隨著反洗錢工作的逐步開展和深入，對反洗錢工作提出了新的要求，如反洗錢工作績效考核、反洗錢協(xié)查方面的制度還存在不足；因此，2013年的我們將根據(jù)新的反洗錢工作要求制定及完善公司反洗錢制度。公司總經(jīng)理聶華生同志擔(dān)任為小組組長，全面領(lǐng)導(dǎo)本機構(gòu)的反洗錢工作，并檢查、督導(dǎo)本機構(gòu)各業(yè)務(wù)崗位反洗錢工作的實施。2012年，我司針對相關(guān)崗位人員的變化重新調(diào)整了本機構(gòu)的反洗錢工作小組成員。二、反洗錢方面開展的主要工作 按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，公司大力加強反洗錢制度建設(shè)，完善反洗錢制度體系，及時向監(jiān)管部門上報反洗錢各項報告、報表和其他文件，主動開展反洗錢專項檢查工作和審計工作，并積極配合監(jiān)管機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查：（1）加強制度建設(shè)，完善反洗錢制度體系為完善反洗錢管理制度，公司先后制定了、《**財產(chǎn)保險股份有限公司客戶洗錢風(fēng)險分類管理辦法》、《**財產(chǎn)保險股份有限公司反洗錢宣傳管理辦法》、《**財產(chǎn)保險股份有限公司反洗錢培訓(xùn)管理辦法》、《**財產(chǎn)保險股份有限公司反洗錢信息保密工作管理辦法》、《**財產(chǎn)保險股份有限公司反洗錢審計管理辦法》等反洗錢規(guī)章制度，同時，針對河南的地區(qū)實際，分公司還下發(fā)了《**財產(chǎn)保險股份有限公司河南分公司反洗錢管理辦法》。（2）開展反洗錢專項工作，落實監(jiān)管機關(guān)具體要求根據(jù)中國人民銀行和中國保險監(jiān)督管理委員會監(jiān)管要求，公司先后發(fā)文《關(guān)于開展對客戶身份識別自查自糾工作的通知》、《關(guān)于開展對客戶身份識別自查自糾工作的補充通知》、《關(guān)于上報〈中國人民銀行反洗錢檢查情況統(tǒng)計表〉的通知》等，要求各分公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組織開展對本機構(gòu)所有承保、批單、退保、賠付（滿期給付）等業(yè)務(wù)單證中關(guān)于客戶身份基本信息登記情況和有效身份證明文件復(fù)印件或影印件留存情況的自查自糾工作，及時向保監(jiān)會報送了公司的反洗錢檢查統(tǒng)計情況。根據(jù)《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法》的要求，公司按期向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機關(guān)報送《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表》及其他各類材料。（4）開展反洗錢檢查和反洗錢審計工作，監(jiān)督反洗錢工作質(zhì)量為了解公司反洗錢基礎(chǔ)工作中的不足，使反洗錢工作符合人民銀行監(jiān)管要求，公司稽核調(diào)查部對29家分公司反洗錢管理工作進行了檢查和內(nèi)部審計。（5）開發(fā)完善反洗錢IT系統(tǒng)為了進一步完善公司的反洗錢工作，提高反洗錢工作的效率和質(zhì)量，加大對大額交易及可疑交易的監(jiān)管力度，公司通過招投標(biāo)選定了軟件開發(fā)公司，積極進行反洗錢IT系統(tǒng)的開發(fā)和建設(shè)，2012年末完成了大額交易及可疑
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