【正文】 章；法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目；行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。對(duì)不滿14周歲的人有違法行為的和精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，不予行政處罰，且在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的材料；（2）被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人；（3）法律文書中，被處罰主體應(yīng)當(dāng)使用全稱，且前后一致。（一）主體合法處罰主體合法（1）實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格，并取得罰沒許可證；（2）實(shí)施的行政處罰符合法定權(quán)限；（3）法律文書中，印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；（4）履行行政執(zhí)法任務(wù)的人員必須是行政執(zhí)法人員，并按照《河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法》申領(lǐng)和持有合法、有效的行政執(zhí)法證件（含國務(wù)院部門依照法律、行政法規(guī)規(guī)定核發(fā)的行政執(zhí)法證件，并已向當(dāng)?shù)厝嗣裾ㄖ茩C(jī)構(gòu)備案）。1當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、身份證號(hào)碼、住址、單位、職業(yè)、聯(lián)系方式等情況；當(dāng)事人是單位的，要記載其單位的名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。地點(diǎn)：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的地點(diǎn)要具體到市、縣（市、區(qū)）、路、門牌號(hào)、樓層、房間號(hào)或鄉(xiāng)、村、隊(duì)和具體處所。證據(jù)：主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定結(jié)論、詢問筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。其他組織：是指合法成立，有一定組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。公民：包括自然人、個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、個(gè)人合伙等?；拘g(shù)語處罰主體：是指依法能夠獨(dú)立行使行政處罰權(quán)并承擔(dān)法律責(zé)任的行政機(jī)關(guān)或組織。第二篇：河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)《河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）》20100702為進(jìn)一步完善全省各級(jí)行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法案卷，規(guī)范各級(jí)各部門的行政執(zhí)法行為，不斷提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《河北省行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。案卷裝訂無金屬物。文書過小的應(yīng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)折疊整齊。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角。卷內(nèi)文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照辦案時(shí)間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)置分類按序排列。不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及其存放地點(diǎn)等內(nèi)容。涂改處應(yīng)當(dāng)進(jìn)行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線標(biāo)注。 文書填制。涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案多卷，即正卷和副卷。應(yīng)當(dāng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。 結(jié)案審批文書。 申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書。 查封、扣押、凍結(jié)文書。 加處罰款文書。如延期、分期繳納罰款審批文書或者無法繼續(xù)履行的說明等，此類文書應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱（姓名）和違法事實(shí)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；承辦人關(guān)于延期、分期或者無法繼續(xù)履行的理由和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見、簽名以及審批時(shí)間。如行政處罰繳款書、違法物品監(jiān)銷單等，此類文書應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門的統(tǒng)一要求填制。 執(zhí)行文書。 送達(dá)文書。 行政處罰決定書。 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄。 案件處理呈批文書。（可與案件處理呈批文書合并使用，）。 聽證筆錄。 聽證公告。 聽證通知書。 聽證告知書。 聽證文書。（）。 先行登記保存證據(jù)文書。 抽樣取證文書。 檢查（勘驗(yàn)）筆錄。 詢問筆錄。 調(diào)查筆錄。一般標(biāo)準(zhǔn)。 履行行政處罰程序的每一環(huán)節(jié)有相應(yīng)法律文書記載，并符合法定形式要件。 實(shí)施行政處罰按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟進(jìn)行。、法規(guī)、規(guī)章。 卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備合法性和有效性。 作出行政處罰所認(rèn)定的違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)。 被處罰主體是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。 印章使用符合法律規(guī)定?；緲?biāo)準(zhǔn) 處罰主體： 實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格。；行政機(jī)關(guān)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和受委托組織的負(fù)責(zé)人，也可視為“行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，但應(yīng)在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書中明確規(guī)定。 本標(biāo)準(zhǔn)所稱處罰主體是指依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。第一篇：北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)總 則。本標(biāo)準(zhǔn)適用于本市各級(jí)行政機(jī)關(guān)（包括經(jīng)合法授權(quán)或委托實(shí)施行政處罰的組織）按照法定一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案卷。本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》，以及市政府的有關(guān)規(guī)定制定。 本標(biāo)準(zhǔn)所稱被處罰主體是指作出違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為并受到行政機(jī)關(guān)依法給予行政處罰的公民、法人或者其他組織。：當(dāng)事人是公民的，應(yīng)當(dāng)包括姓名、性別、年齡、單位、住址等；當(dāng)事人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)包括單位名稱、地址、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名等。包括主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和程序規(guī)則等。 實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限。 被處罰主體： 被處罰主體確認(rèn)清楚。 被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。 法律文書能夠準(zhǔn)確記載違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果。 卷內(nèi)證據(jù)能夠證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和危害后果。 認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)及其條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確無誤。 實(shí)施行政處罰符合法定程序和規(guī)則。，可在法律允許的范圍內(nèi)，適當(dāng)簡化文書和工作環(huán)節(jié)。主要文書：立案審批表立案審批表應(yīng)當(dāng)記載初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況，并準(zhǔn)確記載案件來源、承辦意見、審批意見、審批時(shí)間等。主要文書有調(diào)查筆錄、取證文書、鑒定結(jié)論或相關(guān)說明、聽證文書、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載詢問起止的時(shí)間和地點(diǎn)、詢問人和記錄人簽名、被詢問人的基本情況、詢問內(nèi)容、被詢問人對(duì)筆錄的意見及簽名或蓋章。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間和地點(diǎn)、被檢查人的基本情況、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容、檢查人員簽名、被檢查人對(duì)筆錄的意見及簽名或者蓋章。包括取證審批文書、取證通知書、物品清單、物品處理通知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件調(diào)查的基本情況、需要取證的理由、取證內(nèi)容、承辦人意見、負(fù)責(zé)人審批意見及其申請(qǐng)和批準(zhǔn)時(shí)間。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱（姓名），取證事由、時(shí)間和地點(diǎn)，行政機(jī)關(guān)印章。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載物品的數(shù)量、品級(jí)、名稱、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)，當(dāng)事人簽名或者蓋章，兩名執(zhí)法人員簽名或者蓋章。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱（姓名）、物品處理意見、執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章、行政機(jī)關(guān)印章和通知時(shí)間。包括先行登記保存證據(jù)審批文書、先行登記保存證據(jù)通知書、物品清單、物品處理通知書。包括鑒定結(jié)論、相關(guān)說明和授權(quán)委托書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載鑒定或者說明的單位或者個(gè)人名稱、申請(qǐng)鑒定或者說明的時(shí)間及事由、明確的結(jié)論性意見；鑒定或者說明部門的印章和鑒定時(shí)間。應(yīng)當(dāng)注明受托人姓名，授權(quán)委托的內(nèi)容和時(shí)間，授權(quán)委托人簽名或者蓋章。包括聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、聽證記錄、聽證報(bào)告等。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱、違法事實(shí)、認(rèn)定依據(jù)、擬作出行政處罰的種類和幅度、當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利、法定期限、行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及其告知時(shí)間。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽證主持人的姓名、當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利、行政機(jī)關(guān)印章及其通知時(shí)間。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載聽證事由、舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、行政機(jī)關(guān)印章及其公告時(shí)間。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況；案件調(diào)查人的案情簡介；當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)和依據(jù)進(jìn)行陳述申辯的內(nèi)容；當(dāng)事人簽名。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件來源和案件調(diào)查認(rèn)定的基本情況；舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人情況；當(dāng)事人針對(duì)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等陳述和申辯的理由和證據(jù)，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求；主持人的意見和建議。主要文書有：案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書等。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況、調(diào)查確認(rèn)的違法事實(shí)、情節(jié)、后果；認(rèn)定和處罰的依據(jù)；承辦人意見和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見、簽名和審批時(shí)間。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及其職務(wù)；案情簡介；會(huì)議作出的結(jié)論性意見。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和證據(jù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及其條、款、項(xiàng)、目；實(shí)施行政處罰的依據(jù)及其種類；行政處罰的履行方式及其期限；當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；做出行政處罰的行政機(jī)關(guān)印章。主要文書有：送達(dá)文書、執(zhí)行文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載送達(dá)文書的名稱、文號(hào)；受送達(dá)人的名稱（姓名）；送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)和送達(dá)方式；行政機(jī)關(guān)印章、送達(dá)人簽名、收件人簽名及其簽收時(shí)間。 行政處罰全部履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的憑證。 行政處罰部分履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的審批文書。 行政處罰逾期不履行的，應(yīng)當(dāng)具有加處罰款的文書；查封、扣押、凍結(jié)文書；申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書等。應(yīng)當(dāng)在卷中附存加處罰款的行政處罰繳款書或者銀行代收憑證。包括審批文書、通知書、物品清單、物品處理通知書等（）。按照法院統(tǒng)一要求填制。主要文書是結(jié)案審批文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱（姓名）和違法事實(shí)；行政機(jī)關(guān)做出行政處罰決定的內(nèi)容和時(shí)間；行政處罰決定的執(zhí)行結(jié)果；承辦人申請(qǐng)結(jié)案的意見、簽名及其時(shí)間；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見、簽名及其時(shí)間。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況；案件移送理由、移送內(nèi)容；移送機(jī)關(guān)名稱、印章以及移送時(shí)間等。 行政處罰案件原則上實(shí)行一案一卷，一卷一號(hào)。案卷使用檔案部門統(tǒng)一印制的封皮。卷內(nèi)文書使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，字跡清晰，頁面整潔。 證據(jù)保存。 文書裝訂順序。 卷內(nèi)文書頁碼。 破損文書應(yīng)修補(bǔ)或者復(fù)制。 案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范。 立卷歸檔符合檔案法的其它要求。本標(biāo)準(zhǔn)分為基本術(shù)語、一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)、簡易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)、立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)和附則五部分。被處罰主體：是指實(shí)施違反行政法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。法人：是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織，分為企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人四種。行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人：是指該行政機(jī)關(guān)的法定代表人或主管負(fù)責(zé)人。時(shí)間：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的時(shí)間至少要具體到年、月、日。日期：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的日期要具體到年、月、日。一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)一、實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷合法性的基本標(biāo)準(zhǔn)和要素，包括：主體、事實(shí)、適用法律、原則和程序。被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確（1）被處罰主體必須是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。（二）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿法律文書所述違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)；準(zhǔn)確記載違法時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果以及調(diào)查取證過程；證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、真實(shí)，與違法事實(shí)有關(guān)聯(lián)，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。（四）遵循處罰原則公正、公開原則。對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。主要包括：作出行政處罰決定前必須由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證，并出示合法有效的執(zhí)法證件；作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，并聽取當(dāng)事人的陳述和申辯；符合聽證條件的，在作出處罰決定前必須書面告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)依法組織聽證；行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，情節(jié)復(fù)雜或者重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論；依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)；法律文書 的送達(dá)符合法定的時(shí)限、方式，案卷中必須有相應(yīng)的送達(dá)回證；依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。（一）立案行政處罰案件的立案，應(yīng)有立案審批表，并明確以下內(nèi)容：當(dāng)事人基本情況。檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、群眾來信來訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送、途徑披露和其他方式等。案情記載。承辦人意見。辦案機(jī)構(gòu)意見。審批意見。（二）調(diào)查取證主要法律文書有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結(jié)論、告知及聽證文書、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。調(diào)查筆錄。詢問筆錄（每份詢問筆錄只能對(duì)應(yīng)一個(gè)被詢問人且每次詢問制作一份）應(yīng)當(dāng)有：詢問起止的時(shí)間和地點(diǎn)；詢問人和記錄人姓名；被詢問人的基本情況；詢問內(nèi)容（包括反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等）；被詢問人對(duì)筆錄的意見（應(yīng)有“記錄屬實(shí)”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章）；告知當(dāng)事人享有陳述、申辯權(quán)和申請(qǐng)回避的記載（使用專門告知文書的除外）；詢問筆錄記錄的被詢問人回答的問題，有更改的，應(yīng)由被詢問人在更改處捺手??；詢問筆錄為多頁時(shí)，被詢問人應(yīng)捺騎縫手印；被詢問人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名。其他有關(guān)人員在場的，記載其基本情況；檢查（勘驗(yàn)）的完整內(nèi)容記錄（包括表明身份、說明執(zhí)法依據(jù)、準(zhǔn)確客觀地記載違法事實(shí)或違法行為與違法情節(jié)等）；檢查（勘驗(yàn)）、記錄人員簽名；被檢查人對(duì)筆錄的意見。被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場的，應(yīng)在筆錄中注明，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章并說明原因；筆錄中有更改之處時(shí)，應(yīng)有被檢查人捺手印、蓋章或簽名；筆錄為多頁時(shí)，被檢查人應(yīng)捺騎縫手印。包括：抽樣