【正文】 示記錄。進(jìn)行陳述和申辯的有書(shū)面記錄；（4）(5)對(duì)進(jìn)行陳述和申辯的理由有書(shū)面分析認(rèn)定；（1）(6)擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度；（1）(7)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱(chēng)及印章。（1）證據(jù)收集、保存(共12分)(l)書(shū)證真實(shí)，有確認(rèn)簽字或相關(guān)說(shuō)明，并注明時(shí)間和出處；涂改處有手印；（4）(2)物證提取有具體時(shí)間、地點(diǎn)、名稱(chēng)、種類(lèi)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等記載文書(shū)；登記保存有審批表、通知書(shū)、物品清單、解除移交文書(shū)等；（4）(3)音像資料應(yīng)注明制作方法、時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等。（1）(二)調(diào)查取證(共50分)執(zhí)法人員（共8分）(l)調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)不少于兩人；（2）(2)執(zhí)法人員每次調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)出示證件記載；（2）(3)執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證號(hào)記載；（2）(4)執(zhí)法人員每次進(jìn)行調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)的筆錄簽名。沒(méi)有明確要求的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于合法事由(比如，告知了當(dāng)事人可以要求聽(tīng)證的案件，當(dāng)事人放棄聽(tīng)證的，該聽(tīng)證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)；較重行政處罰集體討論；行政處罰決定書(shū)等執(zhí)法文書(shū)送達(dá)符合法定形式以及符合其他法定程序等。四、程序合法。三、處罰依據(jù)正確。二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。一、主體合法。第一部分 行政處罰基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否合法；事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法。第一篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（xiexiebang推薦）行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全市各級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)的行政處罰工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《煙臺(tái)市行政處罰案卷歸檔和評(píng)查暫行辦法》的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。對(duì)于基本內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，任何一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定該案卷為不合格案卷。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門(mén)(單位)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。第二部分 行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。在案卷評(píng)查時(shí)，凡行政執(zhí)法部門(mén)的業(yè)務(wù)上級(jí)對(duì)文書(shū)內(nèi)容有明確要求的，可以執(zhí)行該業(yè)務(wù)上級(jí)的規(guī)定。一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共7分)當(dāng)事人名稱(chēng)；（1）當(dāng)事人住所地；（1）案件來(lái)源；（1）涉嫌違法行為的基本情況；（1）涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)及具體條款；（1）立案批準(zhǔn)人簽名；（1）立案時(shí)間。（2）調(diào)查（檢查、詢(xún)問(wèn)）筆錄(共7分)(l)有時(shí)間（日期）；（1）(2)有具體地點(diǎn)；（1）(3)有被調(diào)查（檢查、詢(xún)問(wèn)）人的基本情況；（1）(4)筆錄完整,清晰；（2）(5)有被調(diào)查（檢查、詢(xún)問(wèn)）人員簽名（拒絕簽名的，執(zhí)法人員注明情況并簽字）；（1）(6)筆錄中涂改之處有被調(diào)查（檢查、詢(xún)問(wèn)）人的手印、蓋章或簽名。（4）事先告知(共12分)(1)當(dāng)事人姓名或名稱(chēng)；（1）(2)主要違法事實(shí)、理由和依據(jù)；（2）(3)告知陳述權(quán)和申辯權(quán)；（2）(4)放棄陳述和申辯的有原因或明示記錄。（1）聽(tīng)證(共11分)(1)當(dāng)事人姓名或名稱(chēng)；（1）(2)主要違法事實(shí)、理由和依據(jù)；（1）(3)書(shū)面告知聽(tīng)證權(quán)；（1）(4)擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度；（1）(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱(chēng)及印章。要求聽(tīng)證的，有聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)、指定聽(tīng)證主持人文書(shū)和行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)（通知書(shū)應(yīng)注明當(dāng)事人名稱(chēng)、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱(chēng)及印章等)；（2）(7)聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范(包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容、聽(tīng)證人員簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；（2）(8)聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、聽(tīng)證主持人行政處罰建議及簽名和形成時(shí)間等)。（3）行政處罰決定書(shū)應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共21分）(1)當(dāng)事人的基本情況；（3）(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；（3）(3)行政處罰的種類(lèi)、依據(jù)；（3）(4)行政處罰的履行方式和期限；（3）(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，并準(zhǔn)確；（3）(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱(chēng)及印章；（3）(7)作出行政處罰決定的日期。（1）(五)案卷檔案(共8分)一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；（1）案卷卷宗封面、卷底應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；（1）卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范；（1）卷內(nèi)材料排序符合要求；（1）卷內(nèi)材料有頁(yè)碼；（1）裝訂整齊；（1）備考表規(guī)范；（1）卷內(nèi)文字使用鋼筆書(shū)寫(xiě)或打印，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，復(fù)印附卷。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)；(8)（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8)（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8)（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8)（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8)（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng)標(biāo)注清楚、準(zhǔn)確)；(8)（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱(chēng)、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8)（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8)（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱(chēng)和蓋章；(8)（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8)（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8)（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7)（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評(píng)定該案卷為不合格案卷。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門(mén)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；四、程序合法。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯；符合聽(tīng)證要求的舉行了聽(tīng)證；行政處罰決定書(shū)送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；五、屬于行政處罰范圍。第二部分 行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書(shū)，并載明以下內(nèi)容：當(dāng)事人基本情況。即案件是來(lái)自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；涉嫌違法行為的基本情況；適用的法律依據(jù)。(二)調(diào)查取證(共32分)兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書(shū)中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；(3)有物品性狀描述(包括物品名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；(7)有物品處理決定記載。(三)審查決定(共39分)告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門(mén)作出行政處罰決定之前，應(yīng)