【正文】 關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。持倉(cāng)無(wú)法查詢的，需提供中登公司提供的證券持有人名冊(cè)）；簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》；填寫(xiě)《廣發(fā)證券全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試題》成績(jī)?cè)?0分以上；風(fēng)險(xiǎn)揭示相片一張（需包括風(fēng)險(xiǎn)揭示人員和客戶兩人同時(shí)在場(chǎng)），客戶簽署協(xié)議一張照片；開(kāi)通權(quán)限流程：為其開(kāi)通“特轉(zhuǎn)A”，并在一柜通系統(tǒng)菜單選項(xiàng)中選擇“增值”——“適當(dāng)性管理”——“客戶風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)開(kāi)通”，增加“報(bào)價(jià)委托業(yè)務(wù)權(quán)限開(kāi)通”。（）正確 錯(cuò)誤，其實(shí)繳出資總額應(yīng)達(dá)到300萬(wàn)元人民幣以上。（）正確錯(cuò)誤《證券法》的規(guī)定，向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的，為公開(kāi)發(fā)行。（認(rèn)定須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員三、判斷題 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》,掛牌公司完成股份登記的辦理后，新增股票按照掛牌轉(zhuǎn)讓公告中安排的時(shí)間在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。二、多項(xiàng)選擇題《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》的相關(guān)要求，掛牌公司發(fā)行方案有重大調(diào)整，應(yīng)重新召開(kāi)股東大會(huì)審議時(shí)，未確定發(fā)行對(duì)象的，股東大會(huì)應(yīng)對(duì)（）等方面進(jìn)行審議。（）。（）正確錯(cuò)誤《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》，掛牌公司股票的發(fā)行對(duì)象可用現(xiàn)金或者非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)發(fā)行股票。（）正確錯(cuò)誤《證券法》的規(guī)定，向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的，為公開(kāi)發(fā)行。（認(rèn)定須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員三、判斷題，其實(shí)繳出資總額應(yīng)達(dá)到300萬(wàn)元人民幣以上。 二、多項(xiàng)選擇題《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》的相關(guān)要求，掛牌公司發(fā)行方案有重大調(diào)整，應(yīng)重新召開(kāi)股東大會(huì)審議時(shí)，未確定發(fā)行對(duì)象的，股東大會(huì)應(yīng)對(duì)（）等方面進(jìn)行審議。（）。（）正確 錯(cuò)誤《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》,掛牌公司在取得全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的股份登記函后，應(yīng)按照中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理股份登記，并取得股份登記證明文件。（）正確錯(cuò)誤《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》，掛牌公司以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股票涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估的，資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)最晚和召開(kāi)股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。其中，靈活體現(xiàn)在掛牌公司融資的定價(jià)無(wú)限制、發(fā)行次數(shù)無(wú)約束、認(rèn)購(gòu)方式可以為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)或者非現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。，股權(quán)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，該類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，公司現(xiàn)有股東在同等條件下對(duì)發(fā)行的股票有權(quán)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)，關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行的制度特色說(shuō)法正確的是（）?！度珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》，申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值須達(dá)到（）人民幣以上。第一篇：C14050全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行制度講解 90分一、單項(xiàng)選擇題，路演與詢價(jià)的流程是（）。（）。二、多項(xiàng)選擇題，關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)方式說(shuō)法正確的是（）。、盈利預(yù)測(cè)等信息三、判斷題、快速、靈活。（）正確錯(cuò)誤《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》,掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)束后及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具。（）正確錯(cuò)誤《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》,確定發(fā)行價(jià)格后，掛牌公司應(yīng)當(dāng)與發(fā)行對(duì)象簽訂正式認(rèn)購(gòu)合同，發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照合同約定繳款。（）正確錯(cuò)誤一、單項(xiàng)選擇題《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》，申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值須達(dá)到（）人民幣以上?！斗巧鲜泄姽颈O(jiān)督管理辦法》的相關(guān)要求，定向發(fā)行時(shí)，除公司現(xiàn)有股東外，新增股東不得超過(guò)（）人。（）。（）正確錯(cuò)誤《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理。（）正確錯(cuò)誤《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》,掛牌公司完成股份登記的辦理后，新增股票按照掛牌轉(zhuǎn)讓公告中安排的時(shí)間在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。（）正確錯(cuò)誤第二篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行制度講解 C14050一、單項(xiàng)選擇題《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》，申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值須達(dá)到（）人民幣以上。《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》，申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的自然人投資者應(yīng)具有（）以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。（）。（）正確錯(cuò)誤《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理。（）正確錯(cuò)誤《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》，掛牌公司股票的發(fā)行對(duì)象可用現(xiàn)金或者非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)發(fā)行股票。（）正確錯(cuò)誤第三篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)簡(jiǎn)易操作指引一、掛牌企業(yè)原始股東（只能買賣自身掛牌股票）需提供材料（適用于已經(jīng)掛牌或確定將要掛牌的企業(yè)，無(wú)明確信息企業(yè)可成功掛牌的，只為其開(kāi)通深A(yù)帳戶，需臨柜辦理）：身份證明文件；深A(yù)股東卡；股東證明文件（可以先開(kāi)通特轉(zhuǎn)A，查到股份后，打印持倉(cāng)作為股東證明，再開(kāi)通報(bào)價(jià)委托功能并簽署協(xié)議。二、滿足適當(dāng)性要求的客戶（可以買賣所有新三板股票）（一）投資者要求（1）自然人同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓：投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。（2）機(jī)構(gòu)投資者下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓： ； 。（二）合格投資者證明文件及開(kāi)戶流程（1）自然人本人身份證明原件；