【正文】 2016年8月31日前，經(jīng)主辦券商督導后，公開披露《分層管理辦法》第7條規(guī)定的相關制度。董事會秘書應當在規(guī)定時間內取得資格證書。六、私募基金管理機構按照相關監(jiān)管要求整改后，符合創(chuàng)新層標準的，可以進入創(chuàng)新層；小額貸款公司、融資擔保公司、融資租賃公司、典當行、商業(yè)保理公司以及互聯(lián)網(wǎng)金融等特殊行業(yè)掛牌公司，在相關監(jiān)管政策明確前，暫不進入創(chuàng)新層。掛牌公司、主辦券商應當引起高度重視，按照全國股轉公司的要求，積極配合做好分層相關工作。附件：《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司2016年5月27日附件全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）第一章總則第一條為進一步完善全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉系統(tǒng)”）市場功能，降低投資人信息收集成本，提高風險控制能力，審慎推進市場創(chuàng)新，根據(jù)《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《中國證監(jiān)會關于進一步推進全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》等有關規(guī)定，制定本辦法。第三條掛牌公司分層管理遵循市場化和公開、公平、公正原則，切實維護掛牌公司和市場參與主體的合法權益。第五條全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）制定客觀、公開的分層標準和維持標準，并據(jù)此定期調整掛牌公司所屬市場層級。全國股轉公司可以根據(jù)掛牌公司層級劃分和調整的需要，要求掛牌公司或者主辦券商等中介機構提供相關資料。（二）最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復合增長率不低于50%；最近兩年營業(yè)收入平均不低于4000萬元；股本不少于2000萬股。第七條根據(jù)第六條的規(guī)定進入創(chuàng)新層的掛牌公司，還應當滿足以下條件：（一）最近12個月完成過股票發(fā)行融資（包括申請掛牌同時發(fā)行股票），且融資額累計不低于1000萬元；或者最近60個可轉讓日實際成交天數(shù)占比不低于50%。（三）最近12個月不存在以下情形：1．掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國股轉公司采取出具警示函、責令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計3次以上的，或者被全國股轉公司等自律監(jiān)管機構采取了紀律處分措施。3．掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員受到刑事處罰，或者正在接受司法機關的立案偵查，尚未有明確結論意見。（五）全國股轉公司規(guī)定的其他條件。（二）最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復合增長率不低于50%；最近兩年營業(yè)收入平均不低于4000萬元；掛牌時股本不少于2000萬股。第九條根據(jù)第八條的規(guī)定進入創(chuàng)新層的申請掛牌公司，還應當滿足以下條件：（一）申請掛牌即采用做市轉讓方式。（三）最近12個月不存在以下情形：申請掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見。（五）全國股轉公司規(guī)定的其他條件。第二節(jié)維持標準第十一條進入創(chuàng)新層的掛牌公司應當滿足以下維持條件之一：（一）最近兩年連續(xù)盈利，且年平均凈利潤不少于1200萬元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）；最近兩年加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）。（三）；最近一年年末股東權益不少于5000萬元；做市商家數(shù)不少于6家。（二）最近60個可轉讓日實際成交天數(shù)占比不低于50%。2．掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國證監(jiān)會及其派出機構采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見。（四）按照全國股轉公司的要求，在會計結束之日起4個月內編制并披露報告；最近三個會計的財務會計報告被會計師事務所出具標準無保留意見的審計報告。第三章層級劃分和調整第十三條全國股轉公司根據(jù)分層標準及維持標準，于每年5月最后一個交易周的首個轉讓日調整掛牌公司所屬層級（進入創(chuàng)新層不滿6個月的掛牌公司不進行層級調整）。全國股轉公司可以根據(jù)分層管理的需要，適當提高或降低掛牌公司層級調整的頻率。掛牌公司對分層結果有異議或者自愿放棄進入創(chuàng)新層的，應當在3個轉讓日內提出。層級調整期間，掛牌公司出現(xiàn)本辦法第七條第三項或者第十五條規(guī)定情形的，不得調整進入創(chuàng)新層。（二）掛牌公司被認定存在財務造假或者市場操縱等情形，導致掛牌公司不符合創(chuàng)新層標準的。（四）全國股轉公司認定的其他情形。第十七條本辦法下列用語的含義：（一）凈利潤：是指歸屬于掛牌公司股東的凈利潤，不包括少數(shù)股東損益。（三）最近有成交的60個做市轉讓日：是指以4月30日為截止日，在最長不超過120個轉讓日的期限內，最近有成交的60個做市轉讓日。（五）最近60個可轉讓日：是指以4月30日為截止日，扣除暫停轉讓日后的最近60個轉讓日。（七）合格投資者：是指符合《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）》第三條至第五條規(guī)定的投資者。（九）本辦法第六條、第十一條和第十二條規(guī)定的股本、做市商家數(shù)、合格投資者，以截止到4月30日為準。第十八條本辦法由全國股轉公司負責解釋。第三篇：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議甲方：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司 法定代表人：住所：聯(lián)系電話：乙方：股份有限公司法定代表人：住所：聯(lián)系電話：第一條甲方是全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉讓系統(tǒng)”）的運營管理機構，負責組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉讓及相關活動，實行自律管理。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會核準。第三條甲方的權利：（一）甲方有權在有關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會相關規(guī)定授權范圍內對乙方實施日常監(jiān)管；甲方有權依據(jù)全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下簡稱“甲方業(yè)務規(guī)則”）對乙方的股票掛牌、公開轉讓、終止掛牌等行為進行管理。第四條甲方的義務：（一）甲方應當依據(jù)有關法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會相關規(guī)定制定甲方業(yè)務規(guī)則并及時公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供制度保障。（三）甲方負責提供股票轉讓平臺及相關設施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉讓活動。（五）甲方應當接受乙方的咨詢，對其股票掛牌操作提供必要的指導。（二）乙方有權獲得甲方提供的股票轉讓、信息披露平臺及相關設施服務。（二）乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方應保證并責成其包括董事、監(jiān)事、高級管理人員在內的全體員工理解并遵守本協(xié)議內容。乙方應保證其董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署該等承諾文件。（五）乙方應按要求參加甲方組織的業(yè)務培訓。第七條掛牌費：（一）掛牌費包括掛牌初費和掛牌年費，由甲方依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的收費標準收取。（三）掛牌當年的掛牌年費按照掛牌首日的總股本和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，與掛牌初費一并繳納。（五）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個工作日內仍未繳納的，甲方有權對乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權利。第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第十條與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關的爭議及糾紛，應首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。盡管有前款內容，本協(xié)議其他不與有關法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則內容相抵觸的條款持續(xù)有效。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項下未結費用、滯納金支付的權利。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（以下無正文）甲方(公章)：乙方(公章)：法定代表人或授權代表(簽字)：_______年____月____日法定代表人 或授權代表(簽字)：_______年____月__日第四篇：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法第一章 總則第一條 為加強對全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)公司）的管理，明確其職權與責任，維護股票掛牌轉讓及相關活動的正常秩序，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第三條 股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱掛牌公司）為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的統(tǒng)一監(jiān)督管理。第五條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當堅持公益優(yōu)先的原則，維護公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證全國股份轉讓系統(tǒng)的正常運行，為全國股份轉讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質、高效、低成本的金融服務。第七條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉讓系統(tǒng)公司、全國股份轉讓系統(tǒng)的各項業(yè)務活動及各參與人實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護全國股份轉讓系統(tǒng)運行秩序，依法查處違法違規(guī)行為。第九條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當就股票掛牌、股票轉讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當性管理等依法制定基本業(yè)務規(guī)則。制定與修改其他業(yè)務規(guī)則，應當報中國證監(jiān)會備案。第十一條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當為組織公平的股票轉讓提供保障，公布股票轉讓即時行情。第十二條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司收取的資金和費用應當符合有關主管部門的規(guī)定，并優(yōu)先用于維護和完善相關技術系統(tǒng)和設施。第十三條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當從其收取的費用中提取一定比例的金額設立風險基金。第十四條 全國股份轉讓系統(tǒng)的登記結算業(yè)務由中國證券登記結算有限責任公司負責。第三章 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的組織結構第十五條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定公司章程，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責劃分，建立健全內部組織機構，完善公司治理。第十六條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的股東應當具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件，股東持股比例應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。第十七條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司董事會、監(jiān)事會的組成及議事規(guī)則應當符合有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并報中國證監(jiān)會備案。前款所述高級管理人員的范圍，由全國股份轉讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定。各專門委員會的組成及議事規(guī)則報中國證監(jiān)會備案。在全國股份轉讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務的證券公司稱為主辦券商。第二十一條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司依法對股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請及主辦券商推薦文件進行審查，出具審查意見。第二十二條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當督促申請股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務人，依法履行信息披露義務，真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第二十四條 掛牌股票轉讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準的其他轉讓方式。參與股票轉讓的投資者應當具備一定的證券投資經(jīng)驗和相應的風險識別和承擔能力，了解熟悉相關業(yè)務規(guī)則。全國股份轉讓系統(tǒng)公司采取技術性停牌或者決定臨時停市，應當及時報告中國證監(jiān)會。對違反法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當及時采取自律監(jiān)管措施，并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求，及時向中國證監(jiān)會報告。第二十九條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關當事人違反法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報中國證監(jiān)會備案。第五章監(jiān)督管理第三十條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當向中國證監(jiān)會報告股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀要，全國股份轉讓系統(tǒng)運行情況，全國股份轉讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責履行情況、日常工作動態(tài)以及中國證監(jiān)會要求報告的其他信息?！?5 — 第三十一條