全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引(試行)-展示頁(yè)
2025-08-12 09:47本頁(yè)面
【正文】 ，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)出具意見(jiàn)，并于出具意見(jiàn)當(dāng)日（T日）收市后通知掛牌公司和相關(guān)做市商。第四章做市轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式第十四條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，掛牌公司申請(qǐng)變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）該股票所有做市商均已滿足《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》關(guān)于最低做市期限的要求，且均同意退出做市；（二）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。掛牌公司應(yīng)當(dāng)于T日在指定網(wǎng)站公告。第十一條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在作出有關(guān)變更轉(zhuǎn)讓方式的決議后3個(gè)月內(nèi)，向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交以下申請(qǐng)材料：（一）變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)（附件6）；（二）掛牌公司關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式的決議；（三）做市商為掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)申請(qǐng)（附件7）；（四）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他材料。第九條 申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)和掛牌提示性公告（附件附件5）中披露其股票轉(zhuǎn)讓方式。第七條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在出具同意掛牌審查意見(jiàn)時(shí)，確認(rèn)申請(qǐng)掛牌公司股票的轉(zhuǎn)讓方式。第五條 股票掛牌時(shí)擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）2家以上做市商同意為申請(qǐng)掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，且其中一家做市商為推薦該股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母（子）公司；（二）做市商合計(jì)取得不低于申請(qǐng)掛牌公司總股本5%或100萬(wàn)股（以孰低為準(zhǔn)），且每家做市商不低于10萬(wàn)股的做市庫(kù)存股票；（三）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束后2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司指定信息披露平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱指定網(wǎng)站）公告決議內(nèi)容。第三條 申請(qǐng)掛牌公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票采取何種轉(zhuǎn)讓方式作出決議。掛牌公司提出申請(qǐng)并經(jīng)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）同意，可以變更股票轉(zhuǎn)讓方式。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引（試行）第一章總則第一條 為明確全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司股票（以下簡(jiǎn)稱股票）轉(zhuǎn)讓方式的確定、變更以及做市商加入、退出等相關(guān)事宜，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條 股票可以采取做市轉(zhuǎn)讓方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式或競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式之一進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。股票采取競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓的實(shí)施條件、競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的確定及有關(guān)變更要求，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。掛牌公司擬申請(qǐng)變更股票轉(zhuǎn)讓方式的，其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票轉(zhuǎn)讓方式變更事宜作出決議。第二章申請(qǐng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓方式的確定第四條 股票掛牌時(shí)擬采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在提交掛牌申請(qǐng)材料的同時(shí)，向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交以下材料：（一）關(guān)于股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)（附件1）；（二）關(guān)于同意公司股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的決議；（三）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他材料。第六條 股票掛牌時(shí)擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在提交掛牌申請(qǐng)材料的同時(shí)，向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交以下材料：（一）關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)（附件2）；（二）關(guān)于同意公司股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的決議；（三）做市商為申請(qǐng)掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)申請(qǐng)（附件3）；（四）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他材料。第八條 股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股票掛牌前確認(rèn)做市商做市庫(kù)存股票已經(jīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）要求登記于做市商做市專用證券賬戶，并將做市商做市庫(kù)存股票登記結(jié)果向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。第三章協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式第十條 采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票，掛牌公司申請(qǐng)變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）2家以上做市商同意為該股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，并且每家做市商已取得不低于10萬(wàn)股的做市庫(kù)存股票；（二）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。第十二條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收到申請(qǐng)材料后，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)出具意見(jiàn)，并于出具意見(jiàn)當(dāng)日（T日）收市后通知掛牌公司和相關(guān)做市商。第十三條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓方式變更為做
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