【正文】 由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有__。A．3 B．4 C．5 D．65下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A．90 B．180 C．365 D．3975關(guān)于買斷式回購交易，下列說法正確的是__。A．管理人報酬 B．利息支出 C．申購費用 D．交易費用5對于持續(xù)持有期少于__日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額1．5%的贖回費。A．詆毀其他基金銷售機構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益4證券交易所的會員____ A：可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批 C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批 D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位50、債券是證明__關(guān)系的憑證。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負數(shù)4關(guān)于QDⅡ的申購、贖回原則以下說法錯誤的是__。A：改善投資者面臨的環(huán)境 B：降低投資風(fēng)險 C：提高投資收益D：消除投資者對收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險4有價證券是____的一種形式。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產(chǎn) D．基金費用4下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A：日 B：3日 C：5日 D：周4封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到____人以上。A．不會有變化B． C． D．不確定3LOF與ETF都具備開放式基金場外申購、贖回和場內(nèi)交易的特點，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在__。A．部分繳款 B．全額繳款 C．保證金繳款 D．固定金額繳款3通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．系統(tǒng)性風(fēng)險與整個證券市場不存在系統(tǒng)的相關(guān)性 B．對同一類基金而言，外部風(fēng)險影響的程度是等同的C．內(nèi)部風(fēng)險控制良好的基金在面臨同等外部風(fēng)險時，可能相應(yīng)地減少損失 D．當(dāng)基金面臨的外部風(fēng)險很小時，其內(nèi)部風(fēng)險也相對容易被分散3ETF屬于__。A．2個開放日 B．2日C．3個開放日 D．3日3《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。)3基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A：基金發(fā)起人 B：基金托管人C：基金持有人大會 D：證券交易所二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人2封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起____日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．2 B．3 C．5 D．102基金交易費用的核算一般按__計提。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則2證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A．關(guān)鍵的硬件設(shè)備、軟件應(yīng)當(dāng)有必要的替代設(shè)備 B．信息技術(shù)運營有完善的備份措施和方案C．應(yīng)做好業(yè)務(wù)保障設(shè)施的日常管理與維護保養(yǎng) D．應(yīng)定期組織信息系統(tǒng)運營的應(yīng)急演練2基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，具體包括__。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費率將統(tǒng)一按____為基礎(chǔ)收取。A．從投資范圍來看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財產(chǎn)品更為寬廣 B．銀行理財產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動性不及銀行理財產(chǎn)品下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有__。A．資本充足率必須達到監(jiān)管要求 B．必須設(shè)立負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門C．財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D．公司及其主要分支機構(gòu)負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/31在基金運作過程中，基金要承擔(dān)一些必要的費用，包括__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重1某投資人投資1萬元申購某基金，%，則其可得到的申購份額為__份。A．證券公司 B．證券服務(wù)機構(gòu) C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會1我國基金業(yè)快速發(fā)展階段的代表性基金創(chuàng)新品種有__。A．基金市場的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B．基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務(wù)機構(gòu)是基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)、基金投資咨詢機構(gòu) D．我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協(xié)會1下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅B．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收33%企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%的個人所得稅根據(jù)中國證監(jiān)會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準(zhǔn)則。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司托管費的來源是__。A．認(rèn)(申)購份額 B．凈認(rèn)(申)購份額 C．認(rèn)(申)購金額 D．凈認(rèn)(申)購金額廣義的有價證券包括__。A：基金管理人 B：基金份額持有人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)海外成熟市場上，金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。)債券型基金與股票型基金相比，其波動性__。錯選、多選或未選均無分。第一篇：北京基金從業(yè)資格：基金國際化考試題北京基金從業(yè)資格：基金國際化考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．相同B．大小無法確定 C．較大 D．較小 2006年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》，要求基金管理公司治理應(yīng)遵循____利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨立運作的原則，強化制衡機制，維護公司的統(tǒng)一性和完整性。A．“了解你的產(chǎn)品” B．“了解你的客戶” C．“了解你的職責(zé)” D．“了解你的目標(biāo)”根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購費率將按__為基礎(chǔ)收取。A．金融證券 B．商品證券 C．貨幣證券 D．資本證券基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A：《證券投資基金法》 B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是____ A：注冊資本不低于5億元人民幣B：持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全 C：從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D：最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰1下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近1以下屬于證券市場中介機構(gòu)的有__。A．南方寶元債券基金 B．南方積極配置基金 C．南方避險增值基金 D．國投瑞銀瑞?；?股票基金持股集中度是指__。A． B． C． D．1下列關(guān)于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的有__。A．基金管理費 B．基金交易費 C．基金托管費 D．基金贖回費1下列關(guān)于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A．《證券投資基金管理公司管理辦法》 B．《證券投資基金運作管理辦法》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》2為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購費用及認(rèn)(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(rèn)(申)購費用及認(rèn)(申)購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。A：認(rèn)購金額 B：認(rèn)購份額 C：認(rèn)購利息 D：凈認(rèn)購金額2防范基金銷售技術(shù)風(fēng)險的措施有__。A．完善銷售人員招聘程序B．建立科學(xué)合理的銷售績效評價體系 C．建立健全基金銷售人員管理檔案 D．建立員工培訓(xùn)制度2我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標(biāo) D．公開競價2根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．日 B．月 C．季 D．年2__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A：5 B：10 C：20 D：30基金托管人一般由____聘請。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇3開放式基金連續(xù)__以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系 B．制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴(yán)格賬戶管理3關(guān)于基金風(fēng)險的劃分，下列說法正確的有__。A．保本基金 B．指數(shù)基金 C．主動型基金 D．基金中的基金3開放式基金申購一般采用__方式。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績信息D．基金經(jīng)理和公司管理團隊信息3，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A．申購、贖回的標(biāo)的不同 B．申購、贖回的場所不同 C．對申購、贖回限制不同 D．基金投資策略不同QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每____計算并披露一次。A：50 B：100 C：200 D：3004依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)4下列____不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本4當(dāng)封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。A．金額申購原則 B．份額贖回原則 C．未知價原則 D．價格優(yōu)先原則4基金銷售人員從事基金銷售活動時的禁止行為包括__。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)5基金的費用不包括__。A．5 B．7 C．14 D．305我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．債券所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移 B．屬于質(zhì)押凍結(jié)C．又稱“開放式回購” D．可以在任一日期交易5在我國，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過__個月。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率5從性質(zhì)上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A．基金轉(zhuǎn)換費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費5證券公司要保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，有必要建立起__的運營模式。A．股票分紅 B．現(xiàn)金分紅C．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額 D．債券利息第二篇：吉林省2016年基金從業(yè)資格：基金國際化考試題吉林省2016年基金從業(yè)資格：基金國際