股轉(zhuǎn)做市業(yè)務(wù)柜臺(tái)操作規(guī)程-展示頁(yè)
2025-04-12 13:13本頁(yè)面
【正文】 割 （七） 股份非轉(zhuǎn)讓過戶 ——辦理方式 ? 對(duì)于涉及有限售條件流通股或非流通股的非轉(zhuǎn)讓過戶 ， 參照 《 資金過戶及證券非交易過戶業(yè)務(wù)操作挃引 》 的規(guī)定辦理 。 （四） 開通業(yè)務(wù)資格 ——申請(qǐng)材料（個(gè)人） 18/44 ? 本人有效身份證明文件及復(fù)印件 ? 證券賬戶卡及復(fù)印件 （ 如有 ） ? 關(guān)于客戶具有會(huì)計(jì) 、 金融 、 投資 、 財(cái)經(jīng)等相關(guān)與業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的證明文件（ 如有 ） ? 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 （ 委托辦理提供 ） ? 經(jīng)公證的授權(quán)委托書及復(fù)印件 （ 委托辦理提供 ） ? 《 賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 》 ? 《 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承叐能力測(cè)評(píng)問卷 》 ? 《 掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 ? 《 買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議 》 （四） 開通業(yè)務(wù)資格 ——申請(qǐng)材料（機(jī)構(gòu)） 19/44 ? 機(jī)構(gòu)有效身份證明文件及復(fù)印件 ? 證券賬戶卡及復(fù)印件 （ 如有 ） ? 法定代表人證明書 ? 法定代表人授權(quán)委托書 ? 法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件 ? 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 ? 《 賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 》 ? 《 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 機(jī)構(gòu) 投資者風(fēng)險(xiǎn)承叐能力測(cè)評(píng)問卷 》 ? 《 掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 ? 《 買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議 》 （四） 開通業(yè)務(wù)資格 ——處理流程 審核證件及賬戶信息，判斷是否符合準(zhǔn)入條件 風(fēng)險(xiǎn)揭示 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng) 簽署協(xié)議 賬戶系統(tǒng)加掛 股轉(zhuǎn) 賬戶 賬戶系統(tǒng) 投資者適當(dāng)性資質(zhì)審核 總部報(bào)送 合格投資者 數(shù)據(jù) 總部導(dǎo)入 合格投資者回報(bào)數(shù)據(jù) 憑證掃描及 歸檔 （五） 撤銷業(yè)務(wù)資格 ——受理?xiàng)l件 21/44 ? 在所涉賬戶無掛牌公司股份 、 相關(guān)在途權(quán)益的情況下 ， 客戶自行申請(qǐng)撤銷掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格 ； ? 符合 《 買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議 》 第十九條所述情形的 。 （ 2） 具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn) ， 或具有會(huì)計(jì) 、 金融 、 投資 、 財(cái)經(jīng)等相關(guān)與業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷 。 （三）投資者交易資格 —合格投資者準(zhǔn)入條件（續(xù)） ? 同時(shí)符合下列條件的自然人投資者： （ 1） 投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值 500萬元人民幣以上 。 （三）投資者交易資格 合格投資者準(zhǔn)入條件 ? 符合下列條件之一的機(jī)構(gòu)投資者： （ 1） 注冊(cè)資本 500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)； （ 2） 實(shí)繳出資總額 500萬元人民幣以上的合伙企業(yè) 。 ? 叐限投資者 ：丌符合參不掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓條件 ， 但屬于公司掛牌前 的股東 、 通過定向収行持有公司股份的股東等 。 營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)服務(wù)崗 營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)服務(wù) 崗 (復(fù)核 ) 書面申請(qǐng)材料初審 系統(tǒng)內(nèi)信息彔入 資料歸檔 書面申請(qǐng)材料復(fù)核 系統(tǒng)內(nèi)信息復(fù)核 （二） 崗位職責(zé) （三）投資者交易資格 投資者類型 ? 合格投資者 ：符合參不掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓條件的 投資者 。 ? 限價(jià)申報(bào)之間 、 做市申報(bào)之間丌能成交 。 成交價(jià)以做市申報(bào)價(jià)格為準(zhǔn) 。 成交價(jià)以做市申報(bào)價(jià)格為準(zhǔn) 。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定
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