【正文】 學(xué)生記錯沒有，如果是我記錯了，還請老師多多原諒。由此可見，‘雄雞一唱天下白’是錯的理論。 ] 您在課上講了這樣一件事，學(xué)生概述如下 (憑記憶寫的，當(dāng)時覺得不對，但沒有記筆記）： “‘雄雞一唱天下白’。 今日給您寫信，是因為學(xué)生有不同意您所說的地方。 ——張五常：“經(jīng)濟解釋：讓我們做弄潮兒” 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 17 關(guān)于本課 ? 基本考慮：引起興趣、掌握基本概念、具備一定的理解有關(guān)經(jīng)濟制度的能力 ? 課程安排 – 梗概和進度 – 必讀書目和參考讀物 – 考核結(jié)構(gòu) ? 助教介紹 ? 鼓勵思考和發(fā)問 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 18 學(xué)習(xí)環(huán)節(jié) 閱讀 筆記 講授 要求： (1)概括要點 (2)問 (3)評論和發(fā)揮 考核：抽查筆記 期末考試 必讀和選讀 自發(fā)的小組討論 助教答疑 思考 鼓勵提問 2023/9/25 NIE2023 第 2講 稀缺、競爭與約束 19 第 2講 稀缺、競爭與約束 ? 發(fā)問的重要性（一位同學(xué)的來信） ? 上講小結(jié) ? 稀缺 ? 競爭和競爭規(guī)則 ? 約束 ? 研究的門徑 ? 小試牛刀 2023/9/25 NIE2023 第 2講 稀缺、競爭與約束 20 周老師： [ 您好！ 9月 11號，星期六，我聽了您的“新制度經(jīng)濟學(xué)”的第一堂課。（經(jīng)濟學(xué)家們）并不想面對事實的挑戰(zhàn)。 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 15 新制度經(jīng)濟學(xué) ? 新制度經(jīng)濟學(xué)是一批經(jīng)濟學(xué)家思想活動的結(jié)果 – 奈特、哈耶克、科斯、阿爾欽、德姆塞茨、張五常、巴澤爾、諾斯 ? 關(guān)心的問題： – 真實世界里的人們行為的約束條件 – 協(xié)調(diào)大規(guī)模分工和市場交易活動的基礎(chǔ) – 經(jīng)濟行為產(chǎn)生的復(fù)雜互相影響 ? 主要約束：產(chǎn)權(quán)和交易費用 ? 與經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)一脈相傳 ? 應(yīng)該是未來的經(jīng)濟學(xué) 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 16 中肯的批評 ? 科斯對 “ 經(jīng)濟學(xué)帝國主義 ” 傾向的反?。?pp25) ? ―A test of any theory or science is its ability to explain reality consistently‖ : University Economics ? ―堅持理論要用可觀察到的行為來檢驗其含義。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡， ——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。沒有一個人坐在一個中央辦公機構(gòu)對這成千上萬的人發(fā)布命令。每次我們到商店購買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點勞務(wù)，來換取投入到鉛筆生產(chǎn)過程中的成千上萬人中的每個人提供的極小量的一些勞務(wù)。弗里德曼寫的導(dǎo)語 ―成千上萬的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過程中，沒有一個是因為自己想要一支鉛筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 6 鉛筆是一個奇跡 ―我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹，鋅，銅，石墨，等等。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！ ” 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 5 《 我，鉛筆 》 倫納德 現(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運到鐵道旁的各種設(shè)備。新制度經(jīng)濟學(xué) 引論 周其仁 北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心 2023/9/1112/25 北京大學(xué) CCER雙學(xué)位選修課 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 2 問一個問題作為開始 ? 一個北京大學(xué)的學(xué)生，完全獨立地生產(chǎn)一支市價為 ，要付出多大代價？ ? 一件襯衫？ ? 一瓶礦泉水？ ? 一個隨身聽？ 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 3 鉛筆的故事 ? 鉛筆的來歷 – 鉛？ ? 1566年，德國 瑞士博物學(xué)家最先描述一種將“鉛”（當(dāng)時以為石墨是鉛）插在木柄里的書寫工具 ? 1779年，瑞典化學(xué)家謝勒指出，“鉛”原來是“石墨”（ graphien, 希臘字，意思是“書寫”），是碳的一種形態(tài) ? 石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國紐約州和朝鮮 ? 1896年首次偶然合成了石墨，取得專利權(quán) ? 1897年開始石墨的商業(yè)性生產(chǎn) ? 1918年后，主要用石油焦生產(chǎn)高純度石墨 《 簡明不列顛百科全書 》 ： “ 鉛筆 ”“ 石墨 ” – “前身”數(shù)之不盡 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 4 《 我，鉛筆 》 倫納德 里德（ 1958），秋風(fēng)譯 ―我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。再想想制造砍伐和運輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動機；要種植大麻，經(jīng)過復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。里德（ 1958），秋風(fēng)譯 ? 圓木運輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個交通體系； ? 木材加工： … . ? 石墨：開采、提煉、加工、包裝、運輸 ? 添加黏土：精煉工藝過程， … 變成鉛筆芯； ? 雪松木桿上涂了六層漆： .. ? 標(biāo)簽： ..制造樹脂和炭黑； ? 金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）； ? 橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進行化學(xué)反應(yīng)制造出）， ..各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。然而，在這些大自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚合 ——成百上千萬微不足道的實際知識，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對人的需求和欲望作出反應(yīng)，在這個過程中，竟然沒有任何人來主宰！ ” ——《 我，鉛筆 》 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 7 米爾頓 每個人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)的一種辦法。 “ 更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來。也沒有軍警來執(zhí)行這些無人發(fā)布的命令。 這是如何發(fā)生的？ ” 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 8 第 1講 問題和方法 ? 科學(xué) – 相信“凡事皆有規(guī)律” – 發(fā)現(xiàn)規(guī)律的路線 ? 觀察、學(xué)習(xí)、思考、提問、假說和檢驗、一般化 – “清楚的、可檢驗的命題” – 科學(xué)的邊界 ? 推測 （ prediction) – 基本形式：“若 A則 B‖（ IfAthenB) – 推測 有別于“預(yù)測（ forecasting)‖ 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 9 分叉的經(jīng)濟學(xué) ? 經(jīng)濟學(xué)的定義 ? 經(jīng)濟學(xué)的不同路線 – 經(jīng)濟哲學(xué) A. Smith、 、 L. von Mises、 F. Hayek – 福利經(jīng)濟學(xué) . Pigou – 經(jīng)濟理論 Marshall、 P. Samuelson、 K. Arrow – 經(jīng)濟政策 – 經(jīng) 濟 解 釋 、 、 、 、 、 ? 共同的基礎(chǔ)： 是什么？為什么？好不好？怎么辦？ 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 10 理論態(tài)度的分歧 ? I、 經(jīng)濟解釋 – 解釋可觀察的經(jīng)濟現(xiàn)象中包含的問題 – 提出理論后 ? 對理論進行邏輯檢查（批判競爭的理論） ? 提出推測 ? 用經(jīng)驗事實檢驗理論 ? II、 “理性為自然立法” – 依托理性、確立規(guī)范； – 設(shè)計、指導(dǎo)和改造世界、使之變得更合乎理性原則； – 回避用經(jīng)驗事實檢驗理論； 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 11 鉛筆再思考 – 鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認識，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？ – 使用鉛筆者對鉛筆的知識為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識，花費如此之低的代價，就可以得到鉛筆，道理何在？ （ “理性的無知” ） – 如何協(xié)調(diào)“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)”？ – 以上生產(chǎn)秩序的基礎(chǔ)是什么？ 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 12 猜測答案 ? 分工、專業(yè)化理論 – 分工與生產(chǎn)效率 – 分工水平與市場規(guī)模 – 分工與資本 – 分工與國民財富 ? 價格理論 – 協(xié)調(diào)分工、專業(yè)化 – 經(jīng)濟人按照自利原則實現(xiàn)“合作” ? 關(guān)于信息和知識的理論 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 13 理論怎樣發(fā)展？ ? 不斷用經(jīng)驗檢驗理論 – 證偽 – 修正、補充、擴充 – “范式革命”：提出新問題、新理論、發(fā)現(xiàn)新的事實、發(fā)明新的檢驗方法 ? 重點是“現(xiàn)有理論解釋不了的經(jīng)濟現(xiàn)象” – 邊際相等怎樣解釋“自助餐”？ – “價格協(xié)調(diào)分工”怎樣解釋“企業(yè)”和組織 – 怎樣解釋“制度的來歷和變遷”？ ? 理論的規(guī)格：一般化程度看高下（在“特殊理論”與“套套邏輯”之間） 2023/9/11 NIE2023 第一講 問題與方法 14 看不見的“制度” ? ―制度”為何物？ ——不容易看見的行為準(zhǔn)則、比賽規(guī)則 – 例證 1：大學(xué)食堂飯票的可流通范圍 – 例證 2：分配座位的不同辦法 – 例證 3：學(xué)生宿舍內(nèi)共同開支的分擔(dān) – 例證 4：外國留學(xué)生宿舍門前的“黑車” – 例證 5：人們排隊給陌生人送錢，排隊從陌生人哪里取錢 ? 結(jié)論：規(guī)則不同、行為不同 ? 研究人們的經(jīng)濟行為，重點就是研究限制他們行為的那些規(guī)則（制度）。過去不僅沒有探索和檢驗這種含義，而且還存在一種傾向，那就是，在看來要受到經(jīng)驗檢驗的威脅時，就重新構(gòu)造理論，以使檢驗變的無效?！? ——斯蒂格勒：“效用理論的發(fā)展” ? “經(jīng)濟學(xué)者們一直愿意接受空想的理論，對事實和數(shù)字漫不經(jīng)心，不愿意檢驗他們所要指明的東西的含義”。課上您向我們介紹了“驗證經(jīng)濟學(xué)”的方法論，發(fā)人深思。請恕學(xué)生的冒昧和無禮?？墒牵绻覀儼阉械墓u都‘ cut‘掉，天還是會亮。因為，雞‘叫’與‘不叫’，天都會亮。不過， ] 無論如何，以上的說法在學(xué)生看來是有違“驗證經(jīng)濟學(xué)”的方法論的。學(xué)生簡述如下： 2023/9/25 NIE2023 第 2講 稀缺、競爭與約束 21 ―若 AB，則 not B not A；但 not A不能推出 not B。 ” 如果我們認為 “ 雄雞唱 ”是現(xiàn)象 A， “ 天下白 ” 是現(xiàn)象B；那么， “ 雄雞一唱天下白 ”就是 AB。根據(jù) 《 經(jīng)濟解釋 》 中的方法論， not A對B什么都沒有說。 如果要驗證這個理論，只能用 “ not B not A‖；如果 B不發(fā)生，而 A卻發(fā)生了，則該理論才能被推翻。 human legislators can have such knowledge…‖(125). ? ―?Profit Maximization‘ Not A Guide to Action‖ 2023/9/25 NIE2023 第 2講 稀缺、競爭與約束 24 上講小結(jié) ? 從迷信、 經(jīng)驗 到 經(jīng)驗科學(xué) ? “推測”在經(jīng)濟學(xué)研究中的地位 – 基本形式：“若 A則 B‖（ IfAthenB） ? 來自一套理論 ? 可檢驗： （ 1）形式上可錯；（ 2）可觀察的 A 和 B – 檢驗： “ B, but no A‖ 就推翻了 “ IfAthen B‖ – 再提升、一般化 ? 約束條件是重點：簡化真實 ? 最蠢的是解釋不存在的現(xiàn)象 ? 想象力不能用錯地方 2023/9/25 NIE2023 第 2講