【正文】 事由 選任的回避 和異議制度 ? 獨立董事采取差額選舉制，可采取第一大股東回避的方式 ? 對不符合資格的被提名人，可按照規(guī)定提出異議（對中國證監(jiān)會持有異議的被提名人，可作為公司的董事候選人，但不可作為獨立董事的候選人 ) ? 對提名委員會提出的候選人，擁有董事席位的股東只有在理由充分或可靠證據(jù)的前提下，才能否決提名并重新進行獨立董事提名和選舉 ? 免職： ?獨立董事連續(xù) 3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換 ?除上述情況不得擔任董事的事由發(fā)生外，獨立董事任期屆滿前不得無故撤換 ? 辭職： ?應向董事會提交書面辭職報告，對任何與辭職有關或其認為有必要引起公司股東和債權人注意的情況進行說明 ?若獨立董事辭職導致董事會中獨立董事比例低于規(guī)定的最低要求時，該董事的辭職報告在下任獨立董事貼補其缺額后生效 4 公司治理結構 獨立董事的權限 獨立董事的 特別職權 獨立董事與 關聯(lián)交易 當然要履行董事的一般職責 獨立董事 對重大事項的 獨立意見 ? 重大關聯(lián)交易的提前認可 ?重大關聯(lián)交易指（上市）公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于 300萬元或高于最近審計凈資產(chǎn) 5% 的關聯(lián)交易 ?應由獨立董事認可后，提交董事會討論，之前可以聘請中介機構作顧問 ? 向董事會提議聘用或解聘會計師事務所 ? 向董事會提請召開臨時股東大會 ? 獨立聘請外部審計機構和咨詢機構 ? 可在股東大會召開之前公開向股東征集投票權 ? 重大事項 ? 提名、任免董事；聘請或解聘高級管理人員；公司董事、高級管理人員的薪酬；重要關聯(lián)人的資金往來；獨立董事認為可能損害中小股東權益的事項；公司章程規(guī)定的其他事項 ? 獨立意見的類型 ? 同意；保留意見及理由；反對意見及理由；無法表示意見及其理由 ?監(jiān)督和保證公司實現(xiàn)資產(chǎn)、人員、財務“三分開”，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營獨立性 ?監(jiān)督和保證公司的重大關聯(lián)交易都能夠嚴格依照有關法規(guī)和公司章程規(guī)定的審議程序進行表決 ?最大限度保證所有關聯(lián)交易都能夠按照市場價值規(guī)律公平進行 ?監(jiān)督和防止股東或關聯(lián)方以任何形式和任何名目占用或轉(zhuǎn)移公司的資產(chǎn)、資金及其他資源，或者以公司資產(chǎn)為股東、股東的控股子公司、附屬企業(yè)或者個人債務提供擔保 ?監(jiān)督和保證公司能夠?qū)⑺信c關聯(lián)交易有關的協(xié)議的相關信息及時全面披露 4 公司治理結構 監(jiān)事會 ?監(jiān)督機關， ?監(jiān)督公司業(yè)務 ?審核公司會計 會議體機關， 不開會無法 行使權限 職能 體制 強制性 必備機關， 必須設置 設置依據(jù) 法定機關， 依照法律規(guī)定 設置 組成 全體監(jiān)事 ?股東代表和職工代表 ?職工代表不得少于監(jiān)事 總數(shù)的三分之一 概念 召集次數(shù) 每年固定召開次數(shù)由公司章程確定 必要時隨時召集 ?監(jiān)事會主席根據(jù)實際需要 經(jīng)三分之一監(jiān)事要求 召集權人 監(jiān)事會召集人 （由全部監(jiān)事的三分之二以上決議選舉和罷免 ） 監(jiān)事會召集人 指定一名監(jiān)事 監(jiān)事會開會 ?于會議召開十日以前通知全體監(jiān)事 ?必須書面通知，且載明： ?會議日期、地點、會議期限；事由及議題；發(fā)出通知的日期。但有以下兩個例外 ? 公司與董事發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事代表公司，股東會也可另選他人代表公司 ? 董事為自己或他人與公司發(fā)生交易時，由監(jiān)事代表公司 ? 代表公司向政府主管機關申請進行設立、修改章程、發(fā)行新股、發(fā)行公司債、變更、合并、解散等各項登記的權限 ? 簽署公司股票、公司債券及其他有價證券 ? 簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的其他文件 ? 綜理各董事的業(yè)務執(zhí)行權限 ? 董事會職權代行權：在董事會休會期間，董事長有依照法律、章程、股東會決議及董事會決議而代行董事會職權的權限，即對業(yè)務執(zhí)行的重大問題決定議事的權限 ? 督促、檢查董事會決議的執(zhí)行 ? 主持股東大會和召集、主持董事會會議 ? 在發(fā)生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規(guī)定和公司利益特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告 ? 向公司請求預付處理委任事務的必要費用的權利 ? 向公司請求償還因處理委任事務所支出的費用及自支出時起的利息的權利 ? 向公司請求代其清償因處理委任事務所負擔的必要債務，未至清償期的，請求公司提供擔保的權利 ? 向公司請求賠償其處理委任事務時，因非可歸責于自己的事由所導致的損害的權利 4 公司治理結構 董事長的義務 基于委任關系 產(chǎn)生的義務 競業(yè)禁止 的義務 ?不得自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動 ?不得兼任其他同類業(yè)務事業(yè)的董事或經(jīng)理人 ?如果向董事會說明其行為的重要內(nèi)容并獲得許可，可解除競業(yè)禁止 ? 善良管理人的義務 ? 在其職責范圍內(nèi)行使權利，不得越權 ? 處理個人和公司關系時應盡的義務，要做到以下幾條 ? 除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東大會在知情的情況下批準，不得同本公司訂立合同或者進行交易； ? 不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益； ? 不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)； ? 不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人； ? 不得利用職務便利為自己或他人侵占或者接受本應屬于公司的商業(yè)機會； ? 未經(jīng)股東大會在知情的情況下批準，不得接受與公司交易有關的傭金； ? 不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶儲存； ? 不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保； ? 未經(jīng)股東大會在知情的情況下同意，不得泄漏在任職期間所獲得的涉及本公司的機密信息；但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管機關披露該信息： 1．法律有規(guī)定； 2．公眾利益有要求； 3．董事長本身的合法利益有要求。 4 公司治理結構 董事的責任 違反 基于委任關系 產(chǎn)生的義務 所應負的責任 違反 競業(yè)禁止義務 所應負的責任 其他責任 ? 依照董事會決議而為的行為： ?如果董事會的決議違反法律、章程或股東會決議，致使公司遭受損害，參與決議的董事應該對公司負損害賠償責任 ?曾經(jīng)表示過異議的董事，有記錄或書面聲明可資證明者，免其責任 ? 未依照董事會決議而為的情形：當董事在執(zhí)行業(yè)務中沒有依照董事會決議時，如果致使公司遭受損害，應對公司負損害賠償責任 ：當董事在執(zhí)行業(yè)務中逾越權限，如果致使公司遭受損害，應對公司負損害賠償責任 ，違反法律規(guī)定的，應負法律責任 ? 董事違反競業(yè)禁止義務而為自己或他人進行屬于公司營業(yè)范圍之內(nèi)的行為時，該行為本身有效 ? 股東會可以決議將該行為的所得視為公司所得 ? 決議后，董事應向公司交付該行為所取得的金錢、物品、報酬，轉(zhuǎn)移該行為所取得的權利，這叫做介入權的行使 ? 董事在執(zhí)行業(yè)務時，如果違反法律，致使他人遭受損害，應與公司負連帶賠償責任 4 公司治理結構 董事長 ?業(yè)務執(zhí)行機關，具體執(zhí)行業(yè)務， 主要是綜理各董事的業(yè)務執(zhí)行 ?代表機關，對外代表公司 職能 強制性 必備機關， 必須設置 設置依據(jù) 法定機關， 依照法律規(guī)定設置 概念 董事長與公司的關系 一般關系 有償委任關系 報酬 ?報酬的金額及分配方法，原則上由章程決定 ?章程沒有決定的，由股東會決議確定 地位 ?董事會主席 ?召集并主持 董事會 4 公司治理結構 ? 董事長人數(shù)僅為一人 人數(shù) ? 可以是股東，也可以不是股東 ? 必須是自然人， ? 董事長必須具有本國國籍 ? 董事長必須在國內(nèi)有住所 積極資格 董事長的人數(shù)、任期和資格 ? 董事長任期最長不得超過其為董事的任期，可連選連任，具體由公司章程確定 ? 董事任期屆滿不及改選時，董事長也延長其執(zhí)行業(yè)務至改選董事就任位止 任期 消極資格 ? 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事長 ? 無民事行為能力或者限制民事行為能力； ? 因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年； ? 擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年； ? 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； ? 個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。但是，除因非可歸責于董事的事由而致使董事不得不辭職外，如果在不利于公司的時候辭職，應負損害賠償責任 ? 決議解任：股東會可隨時解任。 ? 國家公務員、軍人、公證人、律師等不得兼任公司的董事。 ? 董事連續(xù)二次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責，董事會應當建議股東大會予以撤換 4 公司治理結構 普通事項 董事會權限 特別事項 ? 負責召集股東大會，并向大會報告工作； ? 執(zhí)行股東大會的決議； ? 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案； ? 制訂公司的年度財務預算方案、決算方案； ? 決定公司內(nèi)部管理機構的設置； ? 制訂公司的基本管理制度； ? 管理公司信息披露事項； ? 向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所； ? 聽取公司經(jīng)理的工作匯報并檢查經(jīng)理的工作； ? 法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會授予的其他決定非特別事項的職權 ? 制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； ? 制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案； ? 擬訂公司重大收購、回購本公司股票或者合并、分立和解散方案； ? 在股東大會授權范圍內(nèi)，決定公司風險投資、資產(chǎn)抵押及其他擔保事項 ? 公司董事長的選任、解任及報酬 ? 聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會秘書；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項； ? 制訂公司章程的修改方案； 4 公司治理結構 事項 董事會義務 ? 召集股東會（股東常會和臨時股東會）的義務 ? 向股東會報告召集事由的義務 ? 關于會計表冊（營業(yè)報告書、資產(chǎn)負債表、財產(chǎn)目錄、損益表等）的義務 ?編造會計表冊 ?在股東常會召開前備至會計表冊供股東查閱 ?將會計表冊提交股東會請求承認 ?經(jīng)承認后，將會計表冊分發(fā)給各股東并公告 ? 在公司備置章程及歷屆股東會議事錄、資產(chǎn)負債表、損益表、股東名簿、公司債存根簿等各項簿冊，共查閱或抄錄 ? 申請公司重整 ? 申請宣告公司破產(chǎn) ? 通知公司解散（除破產(chǎn)），將解散的要旨公告各股東，并專函通知記名股股東 4 公司治理結構 表決權數(shù) ? 每一個董事平等地享有一個表決權 董事會決議 表決權 行使 ? 行使方式：董事或其代理人出席董事會，在董事會上行使 ? 行使限制：有自身利害關系的董事回避行使表決權 表決方法 ? 原則：多數(shù)表決原則。 ? 原則上：由董事本人出席 ? 董事因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席 ? 委托書應當載明代理人的姓名，代理事項、權限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。逾期不起訴，決議屬有效 4 公司治理結構 決議通過 普通決議 特別決議 出席會議的股份總數(shù) 已發(fā)行股份總數(shù) 1 2 同意的表決權總數(shù) 出席會議的表決權總數(shù) 1 2 出席會議的股份總數(shù) 已發(fā)行股份總數(shù) 1 2 同意的表決權總數(shù) 出席會議的表決權總數(shù) 2 3 對于公開發(fā)行 股票的公司 4 公司治理結構 董事會 ?業(yè)務執(zhí)行機關， 對業(yè)務執(zhí)行決定事宜 ?董事、董事長具體實施 會議體機關， 不開會無法 行使權限 職能 體制 強制性 必備機關， 必須設置 設置依據(jù) 法定機關， 依照法律規(guī)定 設置