擬上市公司改制輔導(dǎo)程序-展示頁
2025-02-25 10:08本頁面
【正文】 產(chǎn)品和生產(chǎn)情況，分析企業(yè)的行業(yè)地位和優(yōu)勢 ? 以實(shí)物資產(chǎn)狀況判斷資產(chǎn)的真實(shí)性，以非經(jīng)營性資產(chǎn)情況判斷資產(chǎn)布局，作為資產(chǎn)剝離的依據(jù) ? 以負(fù)債情況調(diào)查了解或有負(fù)債和潛在訴訟狀況，考察經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) ? 考察募集資金投向是否：符合產(chǎn)業(yè)政策，與主業(yè)緊密相關(guān)；資金缺口是否可以合理解決；是否存在大股東套現(xiàn)的明顯跡象。 ? 財(cái)政部門 負(fù)責(zé)對國有資產(chǎn)評估立項(xiàng)以及對評估結(jié)果的確認(rèn)，對國有股權(quán)設(shè)置與管理方案的批復(fù)。 ? 省級人民政府的相關(guān)部門 負(fù)責(zé)對設(shè)立股份公司的審查。 ? 土地評估師職責(zé) ? 對發(fā)行人土地進(jìn)行評估，并出具土地評估報(bào)告； ? 協(xié)助公司向國土管理部門取得土地處置方案的批復(fù)（如有） 。 ? 律師職責(zé) ? 起草發(fā)起人協(xié)議，公司章程及其它有關(guān)協(xié)議； ? 對各種法律訴訟、重大合約、合同、重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系進(jìn)行法律上的鑒證； ? 對發(fā)行人的發(fā)行主體資格出具法律意見書； ? 制作申報(bào)材料中的有關(guān)部分（包括律師工作報(bào)告）。 改制的一般程序：工作內(nèi)容 ? 資產(chǎn)重組 ? 債務(wù)重組 ? 業(yè)務(wù)重組 ? 人員重組 ? 法人主體的設(shè)立 ? 財(cái)務(wù)體系重整 ? 企業(yè)內(nèi)部管理制度建設(shè) ? 法人治理結(jié)構(gòu)完善 改制的一般程序：中介機(jī)構(gòu) ? 券商 ? 會計(jì)師事務(wù)所 ? 律師事務(wù)所 ? 資產(chǎn)評估事務(wù)所 ? 土地評估事務(wù)所 改制的一般程序：中介機(jī)構(gòu)（續(xù)一） ? 券商職責(zé) ? 公司改制 (變更 )上市的組織者、協(xié)調(diào)人； ? 提出改制 (變更 )上市方案； ? 統(tǒng)籌有關(guān)材料的組織與制作； ? 協(xié)助公司與中國證監(jiān)會的溝通； ? 對公司進(jìn)行輔導(dǎo)； ? 推薦公司公開發(fā)行上市。 ? 使投資者可以從企業(yè)改制重組中獲得有關(guān)企業(yè)的歷史沿革和發(fā)展現(xiàn)狀等連續(xù)經(jīng)營的穩(wěn)定信息。 ? 促使擬發(fā)行人盡量妥善處理好與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)系 ,以避免同業(yè)競爭 ,減少關(guān)聯(lián)交易。 改制的一般程序：改制的目的 ? 滿足《公司法》、《證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》等法律法規(guī)所規(guī)定的股票發(fā)行上市的基本條件。 ? CSRC ： 2023年《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》，要求擬發(fā)行人接受為期一年的上市輔導(dǎo)。 ? CSRC ： 1999年《關(guān)于對擬公開發(fā)行股票公司改制運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)查的通知》。擬上市公司改制輔導(dǎo)程序 總覽 ? 改制的一般程序 ? 盡職調(diào)查 ? 改制方案的設(shè)計(jì) ? 改制方案的執(zhí)行 ? 輔導(dǎo) ? 附：華歐證券介紹 改制的一般程序 改制的一般程序：改制的定義和要求 ? 由國有
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