【正文】 選擇在公司股票買賣上表示自己的態(tài)度，因此，單層董事會下的證券市場極為發(fā)達，股票價格變動在相當程度上影響著董事會的運行。在英美發(fā)展歷史上，大股東主導董事會就是典型例證。決策職能監(jiān)督職能 圖 英美模式的董事會結(jié)構(gòu)股東會董事會經(jīng)理層執(zhí)行職能單層模式及其治理v 1．單層董事會特點強調(diào)股東權(quán)力，因此在追求民主、自由的市場經(jīng)濟國家容易推行這種模式。董事會除少數(shù)執(zhí)行董事外，主要由執(zhí)行和獨立董事組成。如果一名董事讓公司卷入了一宗交易而得益于他們自己的話，這樁交易將要受到公平與否的法律裁決，除非這宗交易是經(jīng)過了無利益關(guān)系的董事或股東的批準。v 忠誠義務(wù) 。守法義務(wù)要求董事必須保證他們自己和公司都遵守法律。勤勉義務(wù)不僅要求董事在履行與公司相關(guān)的同一職能時要具備普通人的一般常識、技能和經(jīng)驗。v 勤勉義務(wù) 。 “ 信托 ” 以為著給予信任，受托人的概念在英美法系中是適用的。董事的權(quán)利：董事的義務(wù)勤勉義務(wù)忠誠義務(wù)信托業(yè)務(wù)守法義務(wù)董事的義務(wù)v 信托業(yè)務(wù) 。但是沒有董事的參與，董事會無法行使其職權(quán)。v 其四，通過董事會行使職權(quán)而行使權(quán)利。當然，董事長可視其情況主動召集，也可以根據(jù)一定人數(shù)的董事的提議而召集。v 其三，董事會臨時會議召集的提議權(quán)。v 其二，表決權(quán)。依公司法規(guī)定，董事會會議，應(yīng)由董事本人出席。而外部獨立董事的知識組成正好可以彌補首席執(zhí)行官的知識缺陷，協(xié)助作出正確的決策。如果董事會中的公司職員和管理者過多，就會傾向于不經(jīng)審查就通過首席執(zhí)行官的決定，同時他們也禁止而不是鼓勵外部獨立董事坦誠自己的觀點。專業(yè)背景良好、行業(yè)經(jīng)驗豐富并且行事公正的董事會大大提升董事會的效率，改進公司治理；反之，董事會就會形同虛設(shè)，被大股東或內(nèi)部人控制的情況難免發(fā)生。因此，董事的獨立性、專業(yè)背景和經(jīng)驗就至關(guān)重要。而獨立董事才是真正具有獨立性的董事，他們不僅是公司的外部董事，而且還需要與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事，如大學的教授、退休的政府官員等。v 公司的外部董事還可以進一步分為 關(guān)聯(lián)董事 和 獨立董事 。內(nèi)部董事也稱為執(zhí)行董事，主要指擔任董事的本公司管理人員，如總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理等。不定期是指從任期那天算起，滿 3年改選，但可連選連任。董事的任期，一般都在公司內(nèi)部細則中給予規(guī)定，有定期和不定期兩種。但法人充當公司董事時，應(yīng)指定一名有行為能力的自然人為代理人。 三、董事會的組成 董事及其分類v 董事是指由公司股東選產(chǎn)生的具有實際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人員，是公司內(nèi)部治理的主要力量，對內(nèi)管理公司事務(wù)，對外代表公司進行經(jīng)濟活動。這不僅包括對獨立審計師的選擇和解聘，而且還包括建立運行良好的審計委員會；167。167。 二是選聘經(jīng)理人員，并向他們提供意見和建議；167。v 一般而言，董事會的基本任務(wù)：167。董 事 會 制 度 的 起 源二、董事會的性質(zhì)v 董事會是公司法人財產(chǎn)權(quán)的主體。 由于股東人數(shù)眾多，加之股東管理能力、管理經(jīng)驗與時間、精力等種種客觀條件的限制，不可能由所有的股東共同參與公司的日常經(jīng)營管理。 在此情況下，現(xiàn)代西方公司法大都出現(xiàn)消弱股東大會的權(quán)限而強化董事會權(quán)限的立法趨勢，并以不同的方式，將公司管理權(quán)力劃歸董事會，出現(xiàn) “ 董事會中心主義 ” 。 “ 股東會中心主義 ” 是以 “ 資本中心主義 ” 為理論并以公司 “ 幼年時期 ” 規(guī)模小、股東人數(shù)少為實踐基礎(chǔ)的。公公 司司 內(nèi)內(nèi) 部部 治治 理理第三講 董事會與監(jiān)事會1234董事會的起源、特征和職能董事會的模式董事會的專業(yè)委員會監(jiān)事會學習目的v 掌握董事會的起源v 了解董事會的組成v 把握董事會的三種模式v 掌握董事會的專業(yè)委員會v 了解監(jiān)事會的功能 董事會的起源、特征和職能一、董事會制度的起源v 傳統(tǒng)的西方公司法理論以 “ 股東會中心主義 ” 為基礎(chǔ)，認為董事會是股東大會的代表或代理人，由股東大會選舉產(chǎn)生，并受股東大會的委托管理務(wù)。因此，各國傳統(tǒng)的公司法均規(guī)定，股東大會有權(quán)選任和解任董事會，公司的經(jīng)營管理享有廣泛的決定權(quán)，董事會則居于股東大會之下，受股東支配，對股東大會負責。以股東會的立法規(guī)定在 19世紀曾風行一時，但進入 20世紀以來，隨著公司規(guī)模的不斷擴張，股東越來越多，業(yè)務(wù)日益復(fù)雜。不讓股東大會過多地干經(jīng)營管理事務(wù)，有利于加強公司的經(jīng)營管理，提高公司的經(jīng)濟效益，為更多的利潤，因此，董事會在公司經(jīng)營管理方面享有法定的 “ 專屬權(quán)限 ” ，凡屬 “ 專屬權(quán)限 ” 范圍內(nèi)的事務(wù)，董事會均有權(quán)做出決定，不受股東大會的干預(yù)。而董事會恰恰克服其弊端，把公司的業(yè)務(wù)管理交由有經(jīng)驗的專家組成的董事會負責，對復(fù)雜場情況做出及時而靈活的反應(yīng)。作為最高決策機構(gòu)，董事會負責公司的重大決策；受股東大會的信任，負責聘任、監(jiān)督、評價執(zhí)行管理層，并在必要時撤換不稱職的經(jīng)理人員。 一是制定公司的經(jīng)營目標、戰(zhàn)略決策和管理原則；167。 三是通過制定目標和評價機制來監(jiān)督管理層的業(yè)績，以及聘用和解聘 CEO；。 四是確定有效的審計程序，以使董事會能夠即使準確地了解公司的財務(wù)狀況。 五是讓非管理層人員也能接近公司的決策制定，也就是說，保證在董事會的討論和決策中能夠考慮到顧客、雇員、供應(yīng)商、社會團體和其他利益相關(guān)者。占據(jù)董事職位的人可以是自然人，也可以是法人。v 股份有限公司的董事應(yīng)由股東大會選舉產(chǎn)生，可以由股東或非股東擔任。定期是指把董事的任期限制在一定的時間內(nèi)，但每屆任期不得超過 3年。董事的分類內(nèi)部董事外部董事（關(guān)聯(lián)董事和獨立董事）董事的分類v 董事按照其與公司的關(guān)系分為 內(nèi)部董事 與 外部董事 。外部董事是指不在公司擔任除董事以外的其他職務(wù)的董事，如其他上市公司總裁、公司咨詢顧問和大學教授等。關(guān)聯(lián)董事是指雖然不在公司中任其他職位，但仍與公司保持著利益關(guān)系的董事，如公司關(guān)聯(lián)機構(gòu)的雇員或咨詢顧問。董事的選拔v 董事會要在更高的層面上審視公司的運行情況，并發(fā)現(xiàn)問題提出相關(guān)對策。同時，董事的質(zhì)量也直接影響著董事會的職責履行的情況。v 外部獨立董事往往會反對公司的首席執(zhí)行官追求自己的目標，但一個稱職的董事會恰恰是一個主要由外部董事組成的董事會。內(nèi)部執(zhí)行董事過多的另一缺點就是他們傾向于掩蓋首席執(zhí)行官的弱點，來維護其在企業(yè)中的權(quán)威。董事的權(quán)利和義務(wù) v 其一，出席董事會會議。董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席董事會，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。董事在董事會議上，有就所議事項進行表決的權(quán)利。公司法只規(guī)定董事會可以召開臨時會議，而未規(guī)定如何召集。由后者產(chǎn)生了董事對召集董事臨時會議的提議權(quán)。無疑，董事會的職權(quán)不是董事個人