【正文】 目的 審核范圍 審核依據(jù) 審核組成員 審核時(shí)間 審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍 審核日程安排 21 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 ——范例 對(duì)本公司現(xiàn)有的 QC080000管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的 QC080000管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請(qǐng) QC080000認(rèn)證條件。 協(xié)調(diào)性： 應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。 19 安排審核員考慮因素 資格： 經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的 QC080000體系內(nèi)審員。 審核組 審核組長(zhǎng) 審核員 18 確定審核組長(zhǎng)考慮因素 資格： 必須經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部QC080000體系審核員； 業(yè)務(wù)范圍 ： 應(yīng)與被審核部門無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，但對(duì)被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。 注 2：該計(jì)劃表示一年安排兩次例行內(nèi)審，追加審核由管理者代表依據(jù)審核的活 動(dòng)和區(qū)域狀況臨時(shí)決定。 審核計(jì)劃中應(yīng)明確 ? 審核依據(jù)； ? 審核范圍； ? 審核頻次； ? 審核方法。 11 第二部分 內(nèi)部審核策劃 審核準(zhǔn)備 現(xiàn)場(chǎng)審核 審核報(bào)告 糾正措施的跟蹤 內(nèi)部 QC080000體系審核步驟 12 內(nèi)部審核策劃 擬審核過程和區(qū)域的狀況 擬審核過程和區(qū)域的重要性 以往的審核結(jié)果 內(nèi) 審 策 劃 年度審核計(jì)劃 追加審核計(jì)劃 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 13 安排審 核計(jì)劃注意事項(xiàng) 12個(gè)月內(nèi)認(rèn)證范圍所涉及的過程、區(qū)域、產(chǎn)品應(yīng)至少被審核一次。 ? 場(chǎng)所 ：凡與被審核的 QC080000管理體系所覆蓋的部門和地區(qū)均應(yīng)列入審核范圍。 6 QC080000體系審核的分類 供 方 顧 客 組 織 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 第一方審核 第 三 方 審 核 第二方審核 第二方審核 第二方審核 第二方審核 7 第一方審核作用 第一方審核 為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備 保持、持續(xù)改進(jìn) QC080000管理體系 8 第二方審核作用 第二方審核 選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商 促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn) QC080000管理體系 9 第三方審核 減少重復(fù)審核和不必要的開支 識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，促進(jìn) QC080000管理體系的持續(xù)改進(jìn) 得到符合 QC080000標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè) 第三方審核作用 10 QC080000體系審核范圍 審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些QC080000體系 要求 、 場(chǎng)所 和 產(chǎn)品 進(jìn)行審核。 審 核 證 據(jù) 查閱文件、記錄 現(xiàn)場(chǎng)審核觀察到的現(xiàn)象 審核員或他人測(cè)量的結(jié)果 受審核者的談話 5 QC080000管理體系審核術(shù)語(yǔ) QC080000管理體系審核 ： 依據(jù)QC080000管理體系審核準(zhǔn)則對(duì)組織的QC080000管理體系的 符合性 、 有效性 進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的 系統(tǒng)的 、 獨(dú)立的 并 形成文件 的過程。 審核準(zhǔn)則 標(biāo)準(zhǔn) QC080000文件 法律法規(guī) 方 針 手 冊(cè) 程 序 文 件 作 業(yè) 標(biāo) 準(zhǔn) 銷 售 合 同 4 QC080000管理體系審核術(shù)語(yǔ) 審核證據(jù) ： 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 3 QC080000管理體系審核術(shù)語(yǔ) 審核準(zhǔn)則 ： 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。本課程主要內(nèi)容 第一部分 ： QC080000管理體系審核概論 第二部分 ： QC080000管理體系審核步驟 第三部分 ： QC080000管理體系內(nèi)部審核員 1 第一部分 QC080000管理體系審核概論 QC080000管理體系審核術(shù)語(yǔ) QC080000管理體系審核分類 QC080000管理體系審核作用 QC080000管理體系審核范圍 2 QC080000管理體系審核術(shù)語(yǔ) 審核 ： 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 ? 審核的目的：確定審核準(zhǔn)則得到滿足的程度； ? 審核的任務(wù)：要獲得客觀證據(jù)并對(duì)證據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)； ? 審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)的、獨(dú)立的、文件化。通常又稱為審核依據(jù)。 ? 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 審核員 ： 有能力實(shí)施審核的人員。 ? 要求 ： 應(yīng)包含 QC080000標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，剪裁應(yīng)予以說明。 ? 產(chǎn)品 ： 在認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品所涉及的 QC080000活動(dòng)，均應(yīng)列入審核范圍。 審核員的獨(dú)立性。 14 年度審核計(jì)劃 年度審核計(jì)劃 集中式審核計(jì)劃 滾動(dòng)式審核計(jì)劃 一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門 適用于中小企業(yè)、無(wú)專職審核員的情況 當(dāng)新建 QC080000管理體系、 QC080000管理體系重大變化等情況時(shí)采用 一次審核幾個(gè)要求或部門，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得到審核 重要的部門和要求可安排多次審核 適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況 15 年度審核計(jì)劃 —范例（集中式） 月份 部門 4月 5月 10月 11月 品管部 A15 B15 C16 D30 E2 A15 B15 C16 D30 E2 采購(gòu)部 A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 營(yíng)銷部 A15 B15 C17 D3 E5 A15 B15 C17 D3 E5 技術(shù)部 A16 B16 C17 D30 E2 A16 B16 C17 D30 E2 生產(chǎn)部 A16 B16 C17 D5 E7 A16 B16 C17 D5 E7 資料室 A16 B16 C17 D30 E2 A16 B16 C17 D30 E2 人事部 A15 B15 C16 D30 E2 A15 B15 C16 D30 E2 注 1： A計(jì)劃審核日期； B不合格報(bào)告發(fā)出日期； c制定糾正措施日期； D糾正措施完成日期； E糾正措施驗(yàn)證日期。 16 內(nèi)部審核準(zhǔn)備 內(nèi)部審核準(zhǔn)備 成立審核組 體