【正文】 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設置過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 19 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關法律法規(guī)及啟示 － 中國上市公司治理準則（修訂稿） 5. 薪酬與考核委員會的主要職能是： 1) 負責制定董事、監(jiān)事與高級管理人員考核的標準，并進行考核 2) 負責制定、審查董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬政策與方案 6. 各專門委員會可以聘請中介機構為其決策提供專業(yè)意見 17 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關法律法規(guī)及啟示 － 中國上市公司治理準則（修訂稿） 3. 審計委員會的主要職能是： 1) 檢查公司會計政策、財務狀況和財務報告程序 2) 與公司外部審計機構進行交流 3) 對內(nèi)部審計人員及其工作進行考核 4) 對公司的內(nèi)部控制進行考核 5) 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風險 6) 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 15 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關法律法規(guī)及啟示 － 中國上市公司治理準則（修訂稿） 1. 上市公司董事會要按照股東大會的有關決議，設立 戰(zhàn)略決策、審計、提名、薪酬與考核 等專門委員會。監(jiān)察委員會的主要職能是： 1) 根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定對公司經(jīng)營管理行為的合法性進行監(jiān)督 2) 當董事及公司高級管理人員的行為損害公司利益時，要求相關人員予以糾正 3) 向公司董事會報告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時，向中國證監(jiān)會作出書面報告 4) 公司董事會授予的其他職權 12 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關法律法規(guī)及啟示 －證券公司管理辦法（征求意見稿） 1. 證券公司董事會應當設立 薪酬委員會、提名委員會和監(jiān)察委員會 。 10 169。 2. 大鵬證券設立“銷售與客戶服務部”，作為公司統(tǒng)一負責市場開發(fā)與客戶服務的專業(yè)部門，強化了公司的營銷功能。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關最佳實踐及啟示－大鵬證券組織架構 地區(qū)總部 服務部門 法律 投資者關系 行政 黨群 資源部門 資金結算 會計財務 人力資源 稽核 決策執(zhí)行委員會 固定收益部 經(jīng)紀業(yè)務部 證券投資部 投資銀行部 信息技術部 銷售與客戶服務部 綜合研究所 資產(chǎn)管理部 啟示 1 啟示 3 啟示 2 通過決策執(zhí)行委員會集體決策 設立銷售與客戶服務部負責市場營銷與客戶服務 將支持部門分為服務部門和資源部門，提高專業(yè)化程度 9 169。 3. 該券商在設置“人力資源管理部”的同時，專門設置“培訓中心”，以突出培訓功能在公司人力資源建設方面的作用。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關最佳實踐及啟示－國內(nèi)某大型券商的組織架構 1. 該券商在董事會下分別設立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會、人力資源開發(fā)委員會、內(nèi)部審核委員會，作為專業(yè)委員會為董事會的最終決策提供支持。 6 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關最佳實踐及啟示－嘉信證券的組織架構 1. 嘉信證券基本上是按照業(yè)務職能對下屬部門進行劃分，但在經(jīng)紀業(yè)務上按照客戶類型的不同，區(qū)分出“零售服務部”與“機構服務部”，分別為不同的細分市場提供服務。 4 169。 3. 總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會，由各個分管具體業(yè)務的高級管理者組成，形成總裁層的決策機構。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關最佳實踐及啟示－美林證券的組織架構 1. 美林采取的是“三條線制”的做法，即“產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線”，分別行使前臺業(yè)務管理職能、后臺資源管理職能與地區(qū)分支機構管理職能。 2023 Andersen. All rights reserved. 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設置過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 2 169。中國民族國際信托投資公司 經(jīng)紀業(yè)務 管理變革項目 組織架構設置建議 安達信公司 二零零二 年 一 月 二十三日 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 1. 相關最佳實踐及啟示 (GBP) 2. 相關法律法規(guī)及啟示 (Law) 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 (Strategy) 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 (As is) 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 (Process) 6. 部門職責設計的原則（ RR） 組織架構設計的七大考慮點 1 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關最佳實踐及啟示－美林證券的組織架構 股東大會 董事會 董事會辦公室 監(jiān)察委員會 風險控制委員會 薪酬委員會 執(zhí)行管理 委員會 業(yè)務管理 內(nèi)部管理 營運 總監(jiān) 人 力 資 源 部 稽 核 部 財 務 部 法 律 部 風 險 管 理 部 信 息 技 術 部 美 國 私 人 客 戶 部 國 際 私 人 客 戶 部 資 產(chǎn) 管 理 部 公 司 與 機 構 客 戶 部 職能線 產(chǎn)品線 地區(qū)線 地區(qū)業(yè)務 啟示 1 啟示 2 啟示 3 董事會下設立專業(yè)委員會從風險、人事等角度協(xié)助決策 總裁級別管理層組成執(zhí)行管理委員會，共同進行經(jīng)營決策 根據(jù)客戶類型提供有針對性的服務并設置相應部門 3 169。 2. 美林在董事會下分別設置監(jiān)察委員會、薪酬委員會、風險控制委員會，各個專業(yè)委員會分別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風險控制角度來保證公司既定戰(zhàn)略的成功實施。 4. 在前臺業(yè)務管理方面，美林按照客戶類型進行部門設置，分別針對不同的客戶細分市場，提供專業(yè)化的服務，以求更好滿足客戶需求。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關最佳實踐及啟示－嘉信證券的組織結構 嘉信證券 零售服務部 產(chǎn)品服務部 電子經(jīng)紀 業(yè)務部 機構服務部 信息技術部 資本市場部 國際部 ? 基金 ? 債券 ? 人身保險 ? 開設網(wǎng)點 ? 電話服務 ? 服務大資產(chǎn)客戶 ? 呼叫中心 ? 經(jīng)營維護嘉信網(wǎng)站 ? Acclaim ? 公司財務金融服務 ? 設計退休金計劃 ? 投資經(jīng)理 ? 技術創(chuàng)新 ? 資格認證 ? 自營 ? 期權交易 ? 長期投資 ? 澳洲 ? 香港 ? 東京 ? 拉美 ? 歐洲 ? 亞太 ? 加拿大 美國信托 Cyber Trader 為投資者提供電子交易與在線經(jīng)紀業(yè)務的信息技術 ? 投資管理 ? 信托業(yè)務 ? 私人銀行業(yè)務 啟示一 啟示二 根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務部和機構服務部 設立電子經(jīng)紀業(yè)務部專門負責網(wǎng)上交易開展 5 169。 2. 嘉信證券專門設立電子經(jīng)紀業(yè)務部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢，并作為業(yè)務重點來進行投入。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關最佳實踐及啟示－國內(nèi)某大型券商的組織架構 業(yè)務決策委員會 總裁 人力資源開發(fā)委員會 內(nèi)部審核委員會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 董事長 董事會 監(jiān)事會 監(jiān)事長 副總裁 副總裁 總裁 助理 常務 副總裁 副總裁 發(fā)展研究中心 投資銀行部 投資理財部 國際業(yè)務總部 基 金 部 其他管理部門 機構管理部 投資自營部 副總裁 總 工程師 行 政 部 資產(chǎn)管理部 電 腦 中 心 財務 總監(jiān) 總裁 助理 總裁辦公室 稽 核 部 財務會計部 清 算 中 心 人力資源管理部 培 訓 中 心 法律事務部 資金營運部 風險控制委員會 副總裁 啟示 1 啟示 2 董事會下設立專業(yè)委員會從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策 總裁下設風險控制委員會監(jiān)控公司經(jīng)營風險，并下設業(yè)務決策委員會進行經(jīng)營決策支持 7 169。 2. 該券商在總裁層下設置風險控制委員會與業(yè)務決策委員會，分別監(jiān)控公司的經(jīng)營與管理風險，并對公司經(jīng)營決策作出支持。 8 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關最佳實踐及啟示－大鵬證券的組織架構 1. 大鵬證券在總部設立決策執(zhí)行委員會，作為公司日常經(jīng)營管理的最高決策部門。 3. 大鵬證券將一般券商的后臺部門分別區(qū)分為“服務部門”與“資源部門”，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司對其進行規(guī)劃與管理。 2023 Andersen. All rights reserved. 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設置過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 11 169。 2. 監(jiān)察委員會負責日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關法律法規(guī)及啟示 －證券公司管理辦法（修訂稿： 2023年 3月 1日起施行） 1. 證券公司應當按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結構 2. 證券公司應當建立獨立董事制度，獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨立性關系的董事 3. 證券公司應當建立有關隔離制度，做到投資銀行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托投資管理業(yè)務、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務在人員、信息、帳戶上嚴格分開管理，以防止利益沖突 4. 綜合類證券公司應當設立獨立于業(yè)務部門的合規(guī)審查機構 13 169。監(jiān)察委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應占多數(shù)并擔任負責人，監(jiān)察委員會中至少應有一名獨立董事是會計專業(yè)人士 2. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的主要職能是： 1) 制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略 2) 監(jiān)督、核實公司重大投資決策 14 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關法律法規(guī)及啟示 － 中國上市公司治理準則（修訂稿） 4. 提名委員會的主要職能是： 1) 分析董事會構成情況，明確對董事的要求 2) 制定董事選擇的標準和程序 3) 廣泛搜尋合格的董事候選人 4) 對股東、監(jiān)事會提名的董事候選人進行形式審核 5) 確定董事候選人提交股東大會表決 16 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關法律法規(guī)及啟示 － 對民族證券組織架構的啟示 1. 在董事會與經(jīng)理層間形成明確的權責分工 ? 董事會：公司決策機構 ? 經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機構 2. 董事會應該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營決策，委員會是非常有效的決策形式 3. 在董事會下建立相關專業(yè)委員會不僅能夠提高決策、風險控制的專業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件 ? 董事會層次設置：薪酬與考核委員會、監(jiān)察委員會和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 4. 建立符合法律規(guī)定的獨立董事制度 18 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構的影響 核心 競爭力 戰(zhàn)略目標 關鍵績效 指標 驅(qū)動因素 企業(yè)使命 價值觀 “理解客戶的機會與需求，向客戶提供各種金融工具和個性化服務，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟效益和社會效益” ?客戶至上 ?開拓創(chuàng)新 ?誠實守