【正文】 2023 Andersen. All rights reserved. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 －關(guān)于按照客戶類別進行部門設(shè)置（續(xù)） ? 在我們建議的民族證券的組織架構(gòu)設(shè)置方案中未采取此種做法，主要考慮點如下： 1) 此種設(shè)置需要建立在對于客戶進行了充分分析，同時有多年的按照客戶分類進行管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，目前民族的實際情況還沒有達到相應的要求 2) 根據(jù)客戶類別設(shè)置部門要求公司在各項業(yè)務的專業(yè)能力均很高，這樣才能滿足客戶的多樣化的需求，民族證券需要在較長時間后才能達到相應的要求 3) 結(jié)合民族的實際情況，對于營業(yè)部參考了此種做法，根據(jù)不同的客戶類別來進行有針對性的管理 94 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 關(guān)于采購委員會（非常設(shè)機構(gòu)） ? 采購委員會是總裁辦公會下的非常設(shè)機構(gòu)，主要職能如下： 1) 審批年度公司采購計劃以及目錄清單 2) 審批采購招標文件 3) 討論與供應商的談判結(jié)果并最終確定采購供應商 4) 對采購計劃的修改作最終確定 5) 審批公司的工程完工決算報告 6) 審批營業(yè)部遷址及裝修工程項目 87 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －網(wǎng)上交易部 ? 主要職能 ： 建設(shè)和維護公司證券電子商務平臺，管理通過互聯(lián)網(wǎng)進行的證券交易業(yè)務，具體包括： ? 建立公司網(wǎng)上交易運營體系 ? 擬定公司網(wǎng)上交易規(guī)章制度 ? 建設(shè)、運營、維護民族證券網(wǎng)站 ? 進行同政府主管部門和公司下屬各分支機構(gòu)關(guān)于網(wǎng)上交易業(yè)務的協(xié)調(diào)工作 ? 為營業(yè)部的網(wǎng)上交易客戶的開發(fā)提供支持 79 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －研發(fā)中心 ? 主要職能： 研究公司發(fā)展的總體規(guī)劃，為公司各營業(yè)部和業(yè)務部門提供協(xié)作和服務，向社會和市場展示公司研究開發(fā)實力，具體包括： ? 研究國家宏觀經(jīng)濟、宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)的國際經(jīng)濟環(huán)境 ? 進行與證券市場和證券業(yè)務相關(guān)的行業(yè)研究及公司研究 ? 進行證券市場研究、金融、證券創(chuàng)新研究 ? 組織和協(xié)調(diào)公司各部門的研究力量 ? 研究公司發(fā)展戰(zhàn)略及重大決策，為公司發(fā)展規(guī)劃提供預測服務 ? 為公司各項業(yè)務提供支持和服務 71 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能及人員組成 －監(jiān)察委員會 ? 人員組成： 1) 對于上市公司 ? 獨立董事應占多數(shù)，而且應該擔任主要負責人 ? 至少由一名獨立董事是會計專業(yè)人士 2) 對于民族證券，我們的建議：在目前可以考慮由外部董事?lián)沃魅? 63 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －董事會 ? 主要職能： 戰(zhàn)略決策： 1) 全面執(zhí)行股東會決議 2) 決定公司的戰(zhàn)略行動計劃 3) 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 4) 制訂公司年度財務預算方案、決算方案 5) 制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案 6) 制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案 7) 擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案對公司的戰(zhàn)略擴張方案與相應的資本營運計劃提出建議 55 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案 董事會 總裁 監(jiān)事會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 監(jiān)察委員會 薪酬與考核委員會 風險控制委員會 資金營運部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財務會計部 經(jīng)紀業(yè)務管理部 市場與客戶服務部 副總裁 信息技術(shù)部 清算中心 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財部 營業(yè)部 股東會 法律專員 董事會辦公室 固定收益部 副總裁 戰(zhàn)略管理部 參見：民族證券分支機構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案 培訓中心 網(wǎng)上交易部 47 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素 ? 根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題、業(yè)務流程和行業(yè)實踐五個方面的分析，結(jié)合民族證券的實際情況，民族證券組織架構(gòu)基本的設(shè)置原則如下： 1. 法律法規(guī)方面 ： ? 根據(jù)《證券公司管理辦法》以及《上市公司治理準則》的要求，完善法人治理結(jié)構(gòu) ? 根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨立董事制度 ? 設(shè)立專業(yè)委員會，包括 薪酬與考核委員會，監(jiān)察委員會，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 39 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 目錄 1. 相關(guān)最佳實踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 31 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題 解決方向 董事會、咨詢委員會 運作不規(guī)范、功能不健全 定義 董事會 職能并根據(jù)法律法規(guī)設(shè)立 專業(yè)委員會 辦公室、電腦部 電腦部采購電腦類設(shè)備，辦公室采購其他的設(shè)備，營業(yè)部則獨立于總部自行采購，不利于控制采購費用和確保采購質(zhì)量 由 辦公室 進行統(tǒng)一采購，相關(guān)部門予以配合，營業(yè)部仍舊具有一定的采購權(quán)，但是涉及大額采購則需委托辦公室進行，以提高采購的專業(yè)性 資金營運部、清算中心 公司的清算中心負責客戶交易資金和客戶保證金的管理工作，由于其隸屬于資金營運部，使得資金營運部可以同時調(diào)撥自有資金和客戶保證金，不利于控制挪用保證金的風險 資金營運部與清算中心 進行分離，明確資金營運部和清算中心的職能 26 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 對民族證券組織架構(gòu)的啟示 1. 在董事會與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責分工 ? 董事會：公司決策機構(gòu) ? 經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機構(gòu) 2. 董事會應該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營決策，委員會是非常有效的決策形式 3. 在董事會下建立相關(guān)專業(yè)委員會不僅能夠提高決策、風險控制的專業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件 ? 董事會層次設(shè)置：薪酬與考核委員會、監(jiān)察委員會和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 4. 建立符合法律規(guī)定的獨立董事制度 18 169。 2. 監(jiān)察委員會負責日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。 8 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)最佳實踐及啟示－嘉信證券的組織結(jié)構(gòu) 嘉信證券 零售服務部 產(chǎn)品服務部 電子經(jīng)紀 業(yè)務部 機構(gòu)服務部 信息技術(shù)部 資本市場部 國際部 ? 基金 ? 債券 ? 人身保險 ? 開設(shè)網(wǎng)點 ? 電話服務 ? 服務大資產(chǎn)客戶 ? 呼叫中心 ? 經(jīng)營維護嘉信網(wǎng)站 ? Acclaim ? 公司財務金融服務 ? 設(shè)計退休金計劃 ? 投資經(jīng)理 ? 技術(shù)創(chuàng)新 ? 資格認證 ? 自營 ? 期權(quán)交易 ? 長期投資 ? 澳洲 ? 香港 ? 東京 ? 拉美 ? 歐洲 ? 亞太 ? 加拿大 美國信托 Cyber Trader 為投資者提供電子交易與在線經(jīng)紀業(yè)務的信息技術(shù) ? 投資管理 ? 信托業(yè)務 ? 私人銀行業(yè)務 啟示一 啟示二 根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務部和機構(gòu)服務部 設(shè)立電子經(jīng)紀業(yè)務部專門負責網(wǎng)上交易開展 5 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 1. 相關(guān)最佳實踐及啟示 (GBP) 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 (Law) 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 (Strategy) 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 (As is) 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構(gòu)的要求 (Process) 6. 部門職責設(shè)計的原則（ RR） 組織架構(gòu)設(shè)計的七大考慮點 1 169。 3. 總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會，由各個分管具體業(yè)務的高級管理者組成，形成總裁層的決策機構(gòu)。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)最佳實踐及啟示－國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu) 1. 該券商在董事會下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會、人力資源開發(fā)委員會、內(nèi)部審核委員會，作為專業(yè)委員會為董事會的最終決策提供支持。 10 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國上市公司治理準則（修訂稿） 3. 審計委員會的主要職能是： 1) 檢查公司會計政策、財務狀況和財務報告程序 2) 與公司外部審計機構(gòu)進行交流 3) 對內(nèi)部審計人員及其工作進行考核 4) 對公司的內(nèi)部控制進行考核 5) 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風險 6) 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 15 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 目錄 1. 相關(guān)最佳實踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 23 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)） 投資銀行一部、二部、三部 在尚未取得投行資質(zhì)的前提下，業(yè)務量和專業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細不利于資源的有效利用，形成合力 合并為 投資銀行總部 ，內(nèi)部可以根據(jù)業(yè)務類別分為不同的小組 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題 解決方向 上海、北京理財部 作為地區(qū)性的理財部門不利于日后理財業(yè)務的廣泛拓展 設(shè)立公司級別的 投資理財部 統(tǒng)一管理全國的代客理財業(yè)務 資產(chǎn)管理部 公司目前對于資產(chǎn)管理部的部門職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質(zhì)量與進度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性 此項功能在公司轉(zhuǎn)制后，不應由民族證券承擔 28 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 采購與工程管理流程 統(tǒng)一公司目前分散的采購 1. 辦公室為采購執(zhí)行部門 2. 采購委員會進行最終決策 提出采購需求 審核 采購需求 需求部門 辦公室 進行采購 采購委員會 詢價、招標，編制采購計劃 電腦部 對電腦類采購需求提出建議 36 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 董事會下設(shè)三個專業(yè)委員會 ? 分別從公司經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風險控制的角度為董事會決策提供建議和參考意見，最后由董事會進行決策 董事會下設(shè)董事會辦公室，董事會秘書擔任辦公室主任 ? 提高董事會的決策效率、增強內(nèi)部董事、外部董事和獨立董事間的溝通 稽核監(jiān)察部直接向董事會監(jiān)察委員會匯報 ? 獨立于經(jīng)營層的監(jiān)察機構(gòu)有利于風險控制 ? 同時符合《證券公司管理辦法》第三十條的規(guī)定：綜合類證券公司應當設(shè)立獨立于業(yè)務部門的合規(guī)審查機構(gòu) 44 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)未來方案 受托投資管理業(yè)務類 子公司 投資銀行業(yè)務類 子公司 經(jīng)紀業(yè)務類子公司 研發(fā)業(yè)務類子公司 人力資源部 財務會計部 辦公室 固定收益部 投資管理部 董事會 總裁 監(jiān)事會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 監(jiān)察委員會 薪酬與考核委員會 風險控制委員會 股東會 董事會辦公室 稽核監(jiān)察部 法律事務部 證券投資部 市場與客戶服務部 戰(zhàn)略管理部 副總裁 副總裁 副總裁 培訓中心 網(wǎng)上證券經(jīng)紀 業(yè)務類子公司 信息技術(shù)部 52 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能及人員組成 －戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 ? 人員組成： 1) 成員應該確保具有戰(zhàn)略、投資、財務專家各一名