上市公司獨立董事的職責-corporategovern-展示頁
2025-01-21 07:24本頁面
【正文】 法律地位 非法定 非法定 非法定 法定的 法定的 法定的 法定的 LR – 非法定 公司法 監(jiān)管者 HKEx HKEx SFC SFC FS 公司注冊處 CCB ICAC HKEX 官方受理者 香港上市企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)管 ? 各程序變成互不關(guān)聯(lián)的獨立環(huán)節(jié) ? 30年前 設(shè)計 的程序旨在 解決昔日問題 ? 為應付新問題，我們需設(shè)計（貫穿所有環(huán)節(jié)的）新任務 任務 ： 香港的企業(yè)治理 責任單位 程序 環(huán)節(jié) 廉署 警方 公司注冊處 證監(jiān)會 聯(lián)交所 9 并無任務足以有效協(xié)調(diào)各單位的工作 公司行為監(jiān)管 大部分香港上市公司遵循這個規(guī)律 : ? SP’s 關(guān)于香港公司治理的評論 *: “與其他亞洲國家相比，香港是公司治理領(lǐng)域的領(lǐng)先者。 投資者通過如下信息來鑒別公司的質(zhì)量：被披露信息的質(zhì)量、發(fā)行者聲譽和幫助發(fā)行者進入市場的中介機構(gòu)的質(zhì)量。 限制了中介機構(gòu)或發(fā)行者責任的當事人聲明和樣板文件式的“風險提示” 沒有給投資者以全景。 近年來就中介機構(gòu)銷售有問題股票、債券和衍生工具的訴訟表明公眾越來越關(guān)注這一信任關(guān)系的深刻意義。 基于這種信任，募集公眾資本的發(fā)行者相當于給投資者提供了他們未來業(yè)務的承諾。 ” (Alexa Fasse, PC World, 2023年 3月 ) 中介機構(gòu)或發(fā)行者提供的產(chǎn)品或服務必須包含一個質(zhì)量承諾。上市公司獨立董事的職責 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 首席顧問 沈聯(lián)濤 二 OO七年十一月十六日 中國銀監(jiān)會的目標 法人 為本監(jiān)管 ?通過上市、引進戰(zhàn)略投資者來改善法人結(jié)構(gòu) ?激勵約束機制重新構(gòu)架 ?強化現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管的質(zhì)量和有效性 2. 風險為本監(jiān)管 ?《 商業(yè)銀行風險監(jiān)管核心指標 》 (暫行 ） (2023年 1月 ) ? 強調(diào)風險監(jiān)控 、 評估和透明度 ? 改善銀行業(yè)的風險管理體系 3. 加強公司治理結(jié)構(gòu) ?建立健康負責的董事會和監(jiān)事會 ?關(guān)于中國銀行和中國建設(shè)銀行公司治理改革和監(jiān)管指引 (2023年 3月 ) 監(jiān)管市場的目的 1. 保護投資者 人和消 費 者的利益 2. 保持 增 進 市 場 信心 3. 通 過 教育工作和相 關(guān) 信息披露， 增 進 公眾對 現(xiàn) 代金融的了解 4. 減 少金融犯罪 ， 維 護 金融 穩(wěn) 定 。 企業(yè)違規(guī) – 四道防線 1. 企業(yè)內(nèi)控 董事會，內(nèi)控體系， 風險管理 2. 外聘審核師，侓師，中介人，專業(yè)顧問，媒體， 3. 監(jiān)管機構(gòu)， 檢察院 4. 法庭 –產(chǎn)權(quán)糾紛 與投資者 /存款者 的信任關(guān)系 “ 人們不是買一個產(chǎn)品；他們買的是一個承諾。 投資者傾向于一個產(chǎn)品或市場而不是另一個，是因為質(zhì)量承諾，有時候被稱作信任。 所有的經(jīng)紀人、保薦人、投資銀行、會計師、律師和監(jiān)管者都和投資者之間存在一個信任關(guān)系。 Fid
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