【正文】 化，曾經(jīng)有效的方式可能會失靈，控制活動可能會變得無效或不再執(zhí)行。 （ 7）信息與溝通 通過溝通，確保從事風險崗位的人員能及時獲得廉潔方面的相關信息，促使其時刻保持清醒，正確有效地履行其職責。通過過程管理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有業(yè)務流程及規(guī)章制度控制風險的薄弱環(huán)節(jié)。 （ 6）控制風險的過程管理 控制廉潔風險的過程管理，是幫助風險崗位人員和風險管理者所采取的應對方式得以實施的政策和程序。 文字描述五 監(jiān)管難易及是否直接面對供應商 容易監(jiān)管且不直接面對供應商 不易監(jiān)管有時直接面對供應商 不易監(jiān)管且經(jīng)常直接面對供應商 風險評估人： （ 5）風險防范措施 在查找風險點后，就要同時確定應對措施。 文字描述三 違紀、犯罪 處罰的可能性 違紀處理 受行政或黨紀 處分 犯罪處理 文字描述四 對企業(yè)日常運行造成的影響 不受影響 輕微影響：對企業(yè)人力有些影響，需重新調(diào)整才能得到控制。 負面消息在公司內(nèi)部流傳，對總廠聲譽造成一定影響。 在干部績效考核過程中，存在人為影響考核的真實性，導致獎懲標準不一致或不準確的問題。（見“下圖”） 崗位風險評估表 單位： 政治處 崗位名稱： 組織干事 崗位性質： 技術業(yè)務崗 風險等級： 2級 由所在單位負責人監(jiān)管 風險環(huán)節(jié) 定量方法一 評分 3 2 1 發(fā)展黨員存在不按組織原則，降低標準，將不合格的人員吸收到黨員隊伍中。主要采取流程梳理法和崗位職責查找法。 （ 3） 風險識別 廉潔風險是企業(yè)里掌握一定權力和資源的人在生產(chǎn)經(jīng)營建設中和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。 ③降低風險目標：確保本廠制訂的規(guī)章制度對廉潔風險防控的有效性，降低發(fā)生廉潔風險的不確定性。 廉潔風險防控的目標設定應為： ①合規(guī)目標：符合法律、法規(guī)、股份公司章程、股份公司各項管理的規(guī)定。 （ 2） 目標設定 目標設定是風險識別、風險評估、風險應對的前提。主要包括：廉潔風險管理理念、風險容量、各層級監(jiān)督、道德價值觀和勝任能力，以及各崗位的管理職責。 該框架包括八個相互關聯(lián)的構成要素。即：內(nèi)部環(huán)境、目標設定、風險識別、風險評估、風險對策、控制活動、信息與溝通、監(jiān)控。即：合規(guī)目標、可承受范圍目標、降低發(fā)生風險目標、避免企業(yè)損失目標。 （ 二）扎實做好風險查找的基礎工作 ，總廠做了以下工作： 結合公司 11號文件，編制了熱電總廠“廉潔風險防控管理框架”。熱電報刊發(fā)了“開展廉潔風險防控是企業(yè)健康的保障”等文章。各黨支部組織學習傳達貫徹動員大會精神。及時出臺了實施方案，對該項工作的指導思想、工作內(nèi)容、實施方法和步驟、時間要求進行了周密安排。領導小組下設辦公室，負責指導、協(xié)調(diào)各單位開展工作，并要求各單位指定專人牽頭實施，構筑了以黨政一把手負總責、一級抓一級、層層抓落實的工作體系。 ?！叭芰狻睄徫蝗藛T 85人參加了會議。 。 根據(jù)公司開展廉潔風險防控試點工作的總體要求，熱電總廠在公司督導組的精心指導下， 緊密結合熱電實際， 精細謀劃，扎實推進，較好地完成了第一階段動員部署的各項工作以及第二階段風險查找的準備工作，為順利推進風險查找奠定了較好的基礎，取得初步成效。 一 、目前工作開展情況 （一）切實做好動員部署工作 總廠上下高度重視，統(tǒng)一思想，部署迅速。 8月 3日，總廠召開動員大會，對廉潔風險防控工作進行了全面部署。標志著熱電廉潔風險防控工作正式啟動。成立總廠廉潔風險防控工作領導小組，黨委書記、廠長任組長。 。 ?？倧S編發(fā)了兩期廉潔風險防控工作專刊，對廉潔風險防控的基礎知識進行了專題介紹。通過宣傳學習，職工清楚了什么是廉潔風險，有利于樹立“從業(yè)有風險，防控除隱患”的思想意識，為總廠積極營造了廉潔風險防控工作氛圍。 避 免 損 失 目 標降 低 發(fā) 生 風 險 目 標可 承 受 目 標合 規(guī) 目 標監(jiān) 控信息溝通過程管理風險對策風險評估風險識別目標設定內(nèi)部環(huán)境思 想 道 德 風 險業(yè) 務 流 程 風 險制 度 機 制 風 險外 部 環(huán) 境 風 險崗 位 職 責 風 險單 位 風 險部 門 風 險崗 位 風 險熱 電 總 廠 廉 潔 風 險 防 控 管 理 框 架 廉潔風險防控管理框架包括三個維度： 第一維，是廉潔風險防控管理目標。 第二維，是廉潔風險防控管理的八個要素。 第三維，是單位、部門、崗位三個層面的五類風險。這八個要素分別是： （ 1） 內(nèi)部環(huán)境 內(nèi)部環(huán)境是廉潔風險防控管理中其他七個要素的基礎。 為此，我們對全廠所有部室、分廠的崗位工作標準（崗位說明書）進行了重新核對，業(yè)務流程編寫。必須先有目標，才能識別影響目標實現(xiàn)的潛在風險。 ②可承受目標：確保廉潔風險控制在與合規(guī)目標相適應并可承受的范圍內(nèi)。 ④應對有效目標：確保建立對各類風險可能發(fā)生的應對措施有效，不因發(fā)生廉潔風險而使企業(yè)遭受重大損失。包括一系列可能帶來廉潔風險機會的內(nèi)部和外部因素。 （ 4） 風險評估 風險評估，就是考慮潛在廉潔風險事項發(fā)生的可能性，通過定性、定量相結合的方法，從可能性、造成影響、受處理結果等多角度對風險點進行評估，并以此為依據(jù)確定風險等級及決定由哪一級如何進行管理的依據(jù)。 在黨支部爭先創(chuàng)優(yōu)競賽評比過程中，存在人為影響評比結果，從而影響評比的質量，挫傷個別黨支部的積極性。 定量方法二 企業(yè)財產(chǎn)損失 萬元以下 110萬元 10萬元以上 定性方法 文字描述一 風險可能性 極低 中等 重大 文字描述二 企業(yè)聲譽影響 負面消息在總廠內(nèi)部流傳，總廠聲譽沒有受損。 負面消息在社會上流傳，對公司聲譽造成重大損失。 中度以上影響：企業(yè)失去一些業(yè)務能力，造成管理部分失控。應對方式包括規(guī)避、降低兩種。過程管理貫穿于單位、部門、崗位風險防范，遍及各部室（分廠）等機構。為下一步建立完善制度機制、長效管理機制奠定基礎。為下一步建立預警機制提供支持。為建立長效機制，需要設定監(jiān)控手段，以確定廉潔風險防控管理的運行是否有效。 。（見附件一） 。 （見附件二） 。 二、下一階段的工作打算 重點是建立廉潔風險解決方案。方案應包括：廉潔風險解決的具體目標，所涉及的管理制度及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施，以及風險防控工具。 （ 1）建立二級以上風險崗位授權制度。 （ 2）建立防控審批制度。 （ 3）建立防控責任制度。 （ 4）建立監(jiān)察防控制度。把崗位廉潔風險管理的執(zhí)行情況與績效考評掛鉤。對一級風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預警信息，制定預警預案，并根據(jù)情況變化調(diào)整防控措施。 三、工作體會及推進工作中存在的疑惑 （一）工作體會 ，采取自下而上查找、自上而下審核的方式，個人查找與領導幫助查找、相關部門互查同步推進。 。 ，建議公司制定統(tǒng)一的評估辦法。 (科干績效考核流程、案件查處流程） 二 0一一年九月二十六日 附件一： 廉潔風險防控工作流程圖（一） 領導小組成員：紀委（監(jiān)察室）、政治處（組織、宣傳）、辦公室（企管）、人力資源部、工會、財務部等部室負責人。 以黨委文件形式下發(fā)至二級單位學習貫徹 各部室（分廠）制訂具體實施辦法，召開動員部署會 加強宣傳，充分利用電視臺、報紙、辦公自動化、宣傳櫥窗等媒介；編發(fā)《廉潔風險防控工作?？? 領導小組辦公室組織相關人員進行廉潔風險防控業(yè)務知識培訓 采取集中學習與自學相結合等方式，學習掌握廉潔風險防控工作的主要內(nèi)容及方法步驟 2023年 7月下旬～ 8月上旬 成立領導小組 設立辦公室 制訂實施意見 總廠動員大會 宣傳及 學習培訓 時間節(jié)點要求 動員部署階段 熱電總廠廉潔風險防控工作領導小組辦公室編制 組長： 鄧廷明 羅武龍 （黨委書記、紀委書記） （廠長） 副組長： 周代進 （黨委副書記、工會主席） 2023年 8月中旬～ 10月底 對照崗位職責 時間節(jié)點要求 查找風險階段 梳理崗位職權 找準風險點 公示接受建議 崗位風險 部門風險 單位風險 思想道德風險點 個人填寫《個人風險點登記表》，經(jīng)部門負責人審核后，在部室（分廠）備案 崗位職責風險點 外部環(huán)境風險點 業(yè)務流程風險點 部室（分廠）填寫《部門風險點登記表》，經(jīng)部室（分廠）負責人把關后，呈送總廠分管領導審核 ,在領導小組辦公室備案 制度機制風險點 外部環(huán)境風險點 重大項目安排風險點 領導小組辦公室填寫《單位風險點登記表》，經(jīng)單位黨政主要領導審核后，在總廠防控工作領導小組備案 重要干部任免風險點 大額資金使用風險點 重大決策風險點 評定風險等級 根據(jù)風險發(fā)生幾率大小和危害程度高低，認真評估，將風險劃分為一、二、三等級 領導小組辦公室匯總造冊，建立完善廉潔風險防控信息檔案庫 熱電總廠廉潔風險防控工作領導小組辦公室編制 廉潔風險防控工作流程圖（二） 建立防控措施 教育防控：經(jīng)常性地開展黨課教育、主題教育、警示教育等教育活動，強化風險意識、預防意識和責任意識 制度防控：針對各類廉潔風險點，健全完善相關管理制度，提升制度執(zhí)行力和約束力 過程監(jiān)控：加強各級領導崗位人員和具有業(yè)務處置權人員權力運行過程關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、廠務公開民主監(jiān)督等有效監(jiān)督方式的保障功能 崗 位 風 險 防 控 個人填寫《崗位風險防控表》，經(jīng)部門負責人審核后，在部室（分廠）備案