【正文】 中發(fā)生腐敗行為的可能性。（見“下圖”） 崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表 單位： 政治處 崗位名稱： 組織干事 崗位性質(zhì)： 技術(shù)業(yè)務(wù)崗 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 2級(jí) 由所在單位負(fù)責(zé)人監(jiān)管 風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 定量方法一 評(píng)分 3 2 1 發(fā)展黨員存在不按組織原則，降低標(biāo)準(zhǔn)，將不合格的人員吸收到黨員隊(duì)伍中。 負(fù)面消息在公司內(nèi)部流傳，對(duì)總廠聲譽(yù)造成一定影響。 文字描述五 監(jiān)管難易及是否直接面對(duì)供應(yīng)商 容易監(jiān)管且不直接面對(duì)供應(yīng)商 不易監(jiān)管有時(shí)直接面對(duì)供應(yīng)商 不易監(jiān)管且經(jīng)常直接面對(duì)供應(yīng)商 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人： （ 5）風(fēng)險(xiǎn)防范措施 在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后，就要同時(shí)確定應(yīng)對(duì)措施。通過過程管理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程及規(guī)章制度控制風(fēng)險(xiǎn)的薄弱環(huán)節(jié)。 （ 8）監(jiān)控 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理隨著時(shí)間的不斷變化，曾經(jīng)有效的方式可能會(huì)失靈，控制活動(dòng)可能會(huì)變得無(wú)效或不再執(zhí)行。 對(duì)每個(gè)階段的工作任務(wù)及目標(biāo)、操作方法、操作要求，以及時(shí)間進(jìn)度要求作了明確規(guī)定。 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)如何查找、風(fēng)險(xiǎn)如何定級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施如何制定進(jìn)行了專題培訓(xùn)?？倧S擬從以下幾個(gè)方面進(jìn)行： 廉潔風(fēng)險(xiǎn)解決的內(nèi)控方案：建立完善內(nèi)控制度。對(duì)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備條件、有權(quán)批準(zhǔn)的人員及其相應(yīng)責(zé)任。 （ 5）建立防控考核評(píng)價(jià)制度。 制定重大風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)防控方案。 （二）推進(jìn)工作中存在的疑惑 。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主任由黨委副書記、工會(huì)主席周代進(jìn)兼任，副主任為紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任吳志強(qiáng)。 2 學(xué)習(xí) 教育 自身理論、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠注重；廉潔從業(yè)學(xué)習(xí)教育，組織實(shí)施或檢查力度不夠。 3 不健康的 人情往來 與服務(wù)對(duì)象交往過密，吃喝不分，節(jié)假日接受禮品、購(gòu)物卡及郊游等。 4 特權(quán) 心理 利用工作的便利，讓服務(wù)對(duì)象為部門或私人謀取利益，或違規(guī)幫助說話辦事。 部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控表 單位： 紀(jì)委（監(jiān)察室） 部門性質(zhì)：涉及三管六外 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 6個(gè) 風(fēng)險(xiǎn)類別： 制度機(jī)制 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任：總廠黨委書記、廠長(zhǎng) 序號(hào) 制度機(jī)制 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述 風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)數(shù) 防范措施 1 黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制 1.《熱電總廠關(guān)于黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作責(zé)任制的規(guī)定》《熱電建立懲防體系的實(shí)施意見》《馬鋼廉潔從業(yè)十條規(guī)定》：在考核評(píng)比工作中，可能存在避免單位影響等方面的人為考慮，保持一團(tuán)和氣，易發(fā)生評(píng)價(jià)走形式，從而影響考核質(zhì)量。 ，融入民主監(jiān)督，完善記錄，嚴(yán)格責(zé)任制度，確保預(yù)警的效果。 《加強(qiáng)馬鋼建設(shè)工程項(xiàng)目監(jiān)督工作的規(guī)定》《馬鋼建設(shè)工程項(xiàng)目管理人員工作紀(jì)律、招標(biāo)評(píng)標(biāo)紀(jì)律》《熱電工程管理辦法》《集中采購(gòu)管理辦法》，因公司采購(gòu)管理權(quán)限集中及熱電企業(yè)管理的不斷進(jìn)步，制度部分條款已不適合熱電實(shí)際，欠缺操作性，應(yīng)修訂完善。 4 責(zé)任追究 《熱電總廠關(guān)于對(duì)違反黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定行為實(shí)施責(zé)任追究的辦法（試行）》（熱電發(fā)【 2023】 21號(hào)），部分內(nèi)容已和當(dāng)前的企業(yè)廉潔規(guī)定不太適應(yīng)，不利于監(jiān)督檢查，應(yīng)修訂完善。形式要有創(chuàng)新，易于為廣大干部職工接受。 3 違規(guī)違紀(jì)案件查處 因受單位或他人影響，線索認(rèn)定上有可能出現(xiàn)將重大違法線索當(dāng)做一般違法線索處理或不立案的情況；調(diào)查不認(rèn)真或有意不細(xì)致，放過一些影響案件定性或責(zé)任追究的重要問題；審查時(shí)不依法依規(guī)嚴(yán)格審查，或未經(jīng)集體會(huì)審，有可能影響案件查處的公正性。對(duì)違規(guī)違紀(jì)案件進(jìn)行剖析，深刻挖掘潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，督促制定防控措施，開展廉潔教育。 ，以做領(lǐng)導(dǎo)和部門決策、部署工作的參考。 工作中的每一個(gè)方面、每一個(gè)緩解嚴(yán)格把關(guān)，及時(shí)提出監(jiān)察建議，不斷完善考核辦法，細(xì)化量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，不斷提高監(jiān)督水平。強(qiáng)化教育引導(dǎo)督促職能，開展警示教育、廉潔談話教育等，不斷提高防范意識(shí)。 1 認(rèn)真組織做好廉潔教育宣傳工作，要做到有布置、有檢查、有督促、有總結(jié)。 。 ，以做領(lǐng)導(dǎo)和部門決策、部署工作的參考。 3 。要求別人不做的，首先自己就不能做，要求別人做到的，首先從自己做起，經(jīng)常自我警醒，筑牢廉潔風(fēng)險(xiǎn)防線。 2 對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子的集體決策程序、貫徹落實(shí)黨紀(jì)條規(guī)情況和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部遵守廉潔自律規(guī)定情況進(jìn)行監(jiān)督考核，及時(shí)預(yù)警誡勉，嚴(yán)格責(zé)任追究制度。 1 開展廉潔承諾活動(dòng)，承諾內(nèi)容：自覺遵守崗位黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制、廉政勤政守則、廉潔從業(yè)行為規(guī)范和簽定的崗位廉潔責(zé)任卡過規(guī)定的內(nèi)容。建立完善的監(jiān)督檢查制約機(jī)制，定期對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行分析、總結(jié)。在與服務(wù)對(duì)象業(yè)務(wù)往來過程中或日常工作業(yè)務(wù)處置過程中要加強(qiáng)監(jiān)督和檢查。 2 黨支部爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)競(jìng)賽實(shí)施細(xì)則 在黨支部爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)競(jìng)賽評(píng)比過程中，可能存在人為影響評(píng)比結(jié)果，從而影響評(píng)比的質(zhì)量，挫傷個(gè)別黨支部的積極性。 崗位風(fēng)險(xiǎn)防范措施表 單位： 政治處 崗位名稱： 組織干事 崗位性質(zhì)： 技術(shù)業(yè)務(wù)崗 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 3個(gè) 風(fēng)險(xiǎn)類別： 崗位職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任：政治處主任 序號(hào) 崗位職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述 風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)數(shù) 防范措施 1 不按原則 發(fā)展黨員 不按黨章原則，將考核不合格人員發(fā)展成黨員。 1 加強(qiáng)法律和黨性知識(shí)學(xué)習(xí)，牢固樹立社會(huì)主義榮辱觀。不斷完善總廠績(jī)效考核管理辦法，細(xì)化、量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，接受民主監(jiān)督。 1 嚴(yán)格執(zhí)行《黨章》和相關(guān)的公示制、票決制、談話制、追究責(zé)任制等，依據(jù)組織原則，按黨員標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格考核，考核過程要堅(jiān)持兩人參與的方式，確保新黨員質(zhì)量。 1 建立評(píng)先公示制度，接受民主監(jiān)督。 2 情感交流錯(cuò)位 不正當(dāng)?shù)乃饺岁P(guān)系 1 加強(qiáng)法律和黨性知識(shí)學(xué)習(xí)，牢固樹立社會(huì)主義榮辱觀。如有違反，自愿接受各種處罰（分）。科級(jí)管理人員月度績(jī)效考核流程 ▲ 1存 在 考 評(píng) 制度 不 規(guī) 范 、 不 合理 ， 影 響 考 評(píng) 的公 平 和 公 正 性 ，使 考 核 起 不 到 應(yīng)有 的 作 用 ?！?2 不 遵 守 考 核辦 法 ， 人 為 影 響考 核 結(jié) 果 ， 從 而影 響 考 核 的 質(zhì) 量?！?3 不 遵 守 考 核辦 法 ， 人 為 影 響考 核 結(jié) 果 ， 從 而影 響 考 核 的 質(zhì) 量。按 照 年 度 績(jī) 效 獎(jiǎng) 金基 數(shù) 和 最 終 分 值 制作 科 級(jí) 管 理 人 員 年度 績(jī) 效 獎(jiǎng) 金 發(fā) 放 表報(bào) 總 廠 主 要 領(lǐng) 導(dǎo) 審批 簽 字 ?！?3 不 遵 守 考 核辦 法 ， 人 為 影 響考 核 結(jié) 果 ， 從 而影 響 考 核 的 質(zhì) 量。 案件查處流程 案 件 查 處 程 序 流 程 圖紀(jì) 委總 廠 領(lǐng) 導(dǎo)人 力 資 源 部 和 黨 支 部風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 描 述公 司 紀(jì) 委 和 司 法 機(jī) 關(guān)開 始通 過 線 索 來源 收 集 違 紀(jì)材 料 。 二 是未 經(jīng) 集 體 會(huì) 審 ， 有 可 能影 響 案 件 查 處 的 公 正性 。 紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作流程 紀(jì) 檢 監(jiān) 察 信 訪 工 作 程 序 流 程 圖相 關(guān) 職 能 單 位紀(jì) 檢 監(jiān) 察 信 訪辦 公 室信 訪 人 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 描 述總 廠 領(lǐng) 導(dǎo)開 始信 訪 人 通 過 來 信 、來 訪 或 電 話 向 紀(jì) 檢監(jiān) 察 辦 公 室 舉 報(bào) 。① 初 核 時(shí) ， 因 受 單 位 或 當(dāng) 事人 利 害 影 響 ， 避 重 就 輕 ， 該轉(zhuǎn) 立 案 不 轉(zhuǎn) 立 案 或 扣 押 不辦 ， 不 嚴(yán) 格 執(zhí) 行 報(bào) 告 制 度 和案 件 移 交 規(guī) 定 。按 統(tǒng)一 格式 印制 測(cè)評(píng)表 ，對(duì) 班子 成員 廉潔 自律 情況 作出 評(píng)價(jià) 。 要做 好 談話 記錄 ， 單獨(dú) 裝 訂成 冊(cè) 。按 考 核 組 考 核 意 見和 整 改 要 求 整 改 。 ①編 寫 調(diào) 研 報(bào) 告 ， 確定 項(xiàng) 目 實(shí) 施 方 案 2 .填 寫 《 效 能 立 項(xiàng)表 》報(bào) 公 司 監(jiān) 察 部 備 案總 廠 主 要 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批向 被 監(jiān) 察 單 位 發(fā)《 監(jiān) 察 通 知 書 》項(xiàng) 目 實(shí) 施 ②綜 合 監(jiān) 察 情 況 ， 填寫 《 監(jiān) 察 建 議 （ 決定 ） 書 》報(bào) 主 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批有 關(guān) 人 員 執(zhí) 行 《 監(jiān)察 建 議 （ 決 定 ）書 》 ， 在 1 5 日 內(nèi) 書面 報(bào) 告 執(zhí) 行 情 況填 寫 《 效 能 監(jiān) 察 終結(jié) 報(bào) 告 》 和 《 效 能監(jiān) 察 成 果 核 定 表 》報(bào) 主 管 領(lǐng) 導(dǎo)立 卷 歸 檔結(jié) 束1 . 調(diào) 研 選 題 ： 調(diào) 研 不 認(rèn)真 細(xì) 致 ， 選 題 針 對(duì) 性不 強(qiáng) ， 未 能 捕 捉 到 單位 企 業(yè) 管 理 的 漏 洞 或懼 難 不 敢 觸 碰 當(dāng) 做 選題 加 以 實(shí) 施 ， 選 題 的實(shí) 施 未 能 起 到 規(guī) 范 管理 、 賭 賽 漏 洞 之 功效 。 政治處（組織、紀(jì)檢監(jiān)察、宣傳、團(tuán)委）工作標(biāo)準(zhǔn) 組織干事崗位工作標(biāo)準(zhǔn) 紀(jì)檢監(jiān)察干事崗位工作標(biāo)準(zhǔn) 。1 .調(diào) 研 選 題 ： 調(diào) 研 不 認(rèn)真 細(xì) 致 ， 選 題 針 對(duì) 性不 強(qiáng) ， 未 能 捕 捉 到 單位 企 業(yè) 管 理 的 漏 洞 或懼 難 不 敢 觸 碰 當(dāng) 做 選題 加 以 實(shí) 施 ， 選 題 的實(shí) 施 未 能 起 到 規(guī) 范 管理 、 賭 賽 漏 洞 之 功效 。① 考 核 檢 查 不 細(xì) 致 ， 記 錄片 面 或 不 實(shí)② 因 顧 及 單 位 影 響 或 領(lǐng) 導(dǎo)情 面 考 核 避 重 就 輕 ， 或 抹不 開 情 面 不 敢 考 核 等 ， 有可 能 造 成 考 核 失 實(shí) ， 挫 傷其 他 領(lǐng) 導(dǎo) 班 子 或 成 員 的 積極 性 。 ①匯 總 民 主 測(cè) 評(píng) 、 個(gè) 別談 話 和 查 閱 資 料 情況 ， 進(jìn) 行 研 究 分 析 ，形 成 統(tǒng) 一 意 見 ， 并 提出 整 改 意 見 和 要 求 。個(gè) 別 談話 。 領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)考核工作流程 領(lǐng) 導(dǎo) 干 部 廉 潔 從 業(yè) 考 核 程 序 流 程 圖紀(jì) 委 黨 支 部 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 描 述黨 委開 始由 紀(jì) 委 書 記 或 副 書記 帶 隊(duì) ， 有 關(guān) 部 門派 員 組 成 考 核 組 。反 饋 信 訪 人 相 關(guān) 結(jié)果立 卷 歸 檔結(jié) 束報(bào) 總 廠 領(lǐng) 導(dǎo) 批 閱NY執(zhí) 行 處 理 意 見反