【正文】 根據(jù)公司開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作的總體要求，熱電總廠在公司督導(dǎo)組的精心指導(dǎo)下， 緊密結(jié)合熱電實(shí)際， 精細(xì)謀劃，扎實(shí)推進(jìn)，較好地完成了第一階段動(dòng)員部署的各項(xiàng)工作以及第二階段風(fēng)險(xiǎn)查找的準(zhǔn)備工作，為順利推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)查找奠定了較好的基礎(chǔ)，取得初步成效。 一 、目前工作開展情況 （一）切實(shí)做好動(dòng)員部署工作 總廠上下高度重視，統(tǒng)一思想，部署迅速。 。 8月 3日，總廠召開動(dòng)員大會(huì)，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行了全面部署?！叭芰狻睄徫蝗藛T 85人參加了會(huì)議。標(biāo)志著熱電廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作正式啟動(dòng)。 。成立總廠廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記、廠長(zhǎng)任組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各單位開展工作，并要求各單位指定專人牽頭實(shí)施，構(gòu)筑了以黨政一把手負(fù)總責(zé)、一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的工作體系。 。及時(shí)出臺(tái)了實(shí)施方案，對(duì)該項(xiàng)工作的指導(dǎo)思想、工作內(nèi)容、實(shí)施方法和步驟、時(shí)間要求進(jìn)行了周密安排。 。各黨支部組織學(xué)習(xí)傳達(dá)貫徹動(dòng)員大會(huì)精神。總廠編發(fā)了兩期廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作?？?，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)知識(shí)進(jìn)行了專題介紹。熱電報(bào)刊發(fā)了“開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)健康的保障”等文章。通過(guò)宣傳學(xué)習(xí)，職工清楚了什么是廉潔風(fēng)險(xiǎn)，有利于樹立“從業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，防控除隱患”的思想意識(shí)，為總廠積極營(yíng)造了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作氛圍。 （ 二）扎實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)查找的基礎(chǔ)工作 ，總廠做了以下工作： 結(jié)合公司 11號(hào)文件，編制了熱電總廠“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理框架”。 避 免 損 失 目 標(biāo)降 低 發(fā) 生 風(fēng) 險(xiǎn) 目 標(biāo)可 承 受 目 標(biāo)合 規(guī) 目 標(biāo)監(jiān) 控信息溝通過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目標(biāo)設(shè)定內(nèi)部環(huán)境思 想 道 德 風(fēng) 險(xiǎn)業(yè) 務(wù) 流 程 風(fēng) 險(xiǎn)制 度 機(jī) 制 風(fēng) 險(xiǎn)外 部 環(huán) 境 風(fēng) 險(xiǎn)崗 位 職 責(zé) 風(fēng) 險(xiǎn)單 位 風(fēng) 險(xiǎn)部 門 風(fēng) 險(xiǎn)崗 位 風(fēng) 險(xiǎn)熱 電 總 廠 廉 潔 風(fēng) 險(xiǎn) 防 控 管 理 框 架 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理框架包括三個(gè)維度： 第一維，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理目標(biāo)。即：合規(guī)目標(biāo)、可承受范圍目標(biāo)、降低發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)、避免企業(yè)損失目標(biāo)。 第二維，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的八個(gè)要素。即：內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)控。 第三維，是單位、部門、崗位三個(gè)層面的五類風(fēng)險(xiǎn)。 該框架包括八個(gè)相互關(guān)聯(lián)的構(gòu)成要素。這八個(gè)要素分別是： （ 1） 內(nèi)部環(huán)境 內(nèi)部環(huán)境是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中其他七個(gè)要素的基礎(chǔ)。主要包括：廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理理念、風(fēng)險(xiǎn)容量、各層級(jí)監(jiān)督、道德價(jià)值觀和勝任能力，以及各崗位的管理職責(zé)。 為此，我們對(duì)全廠所有部室、分廠的崗位工作標(biāo)準(zhǔn)（崗位說(shuō)明書）進(jìn)行了重新核對(duì)，業(yè)務(wù)流程編寫。 （ 2） 目標(biāo)設(shè)定 目標(biāo)設(shè)定是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的前提。必須先有目標(biāo)，才能識(shí)別影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)設(shè)定應(yīng)為： ①合規(guī)目標(biāo)：符合法律、法規(guī)、股份公司章程、股份公司各項(xiàng)管理的規(guī)定。 ②可承受目標(biāo)：確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)控制在與合規(guī)目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。 ③降低風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)：確保本廠制訂的規(guī)章制度對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，降低發(fā)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。 ④應(yīng)對(duì)有效目標(biāo)：確保建立對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的應(yīng)對(duì)措施有效，不因發(fā)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)而使企業(yè)遭受重大損失。 （ 3） 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 廉潔風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)里掌握一定權(quán)力和資源的人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)中和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。包括一系列可能帶來(lái)廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)的內(nèi)部和外部因素。主要采取流程梳理法和崗位職責(zé)查找法。 （ 4） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，就是考慮潛在廉潔風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的可能性，通過(guò)定性、定量相結(jié)合的方法，從可能性、造成影響、受處理結(jié)果等多角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，并以此為依據(jù)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及決定由哪一級(jí)如何進(jìn)行管理的依據(jù)。（見(jiàn)“下圖”） 崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表 單位： 政治處 崗位名稱： 組織干事 崗位性質(zhì)： 技術(shù)業(yè)務(wù)崗 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 2級(jí) 由所在單位負(fù)責(zé)人監(jiān)管 風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 定量方法一 評(píng)分 3 2 1 發(fā)展黨員存在不按組織原則，降低標(biāo)準(zhǔn)，將不合格的人員吸收到黨員隊(duì)伍中。 在黨支部爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)競(jìng)賽評(píng)比過(guò)程中，存在人為影響評(píng)比結(jié)果，從而影響評(píng)比的質(zhì)量，挫傷個(gè)別黨支部的積極性。 在干部績(jī)效考核過(guò)程中，存在人為影響考核的真實(shí)性，導(dǎo)致獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)不一致或不準(zhǔn)確的問(wèn)題。 定量方法二 企業(yè)財(cái)產(chǎn)損失 萬(wàn)元以下 110萬(wàn)元 10萬(wàn)元以上 定性方法 文字描述一 風(fēng)險(xiǎn)可能性 極低 中等 重大 文字描述二 企業(yè)聲譽(yù)影響 負(fù)面消息在總廠內(nèi)部流傳，總廠聲譽(yù)沒(méi)有受損。 負(fù)面消息在公司內(nèi)部流傳，對(duì)總廠聲譽(yù)造成一定影響。 負(fù)面消息在社會(huì)上流傳，對(duì)公司聲譽(yù)造成重大損失。 文字描述三 違紀(jì)、犯罪 處罰的可能性 違紀(jì)處理 受行政或黨紀(jì) 處分 犯罪處理 文字描述四 對(duì)企業(yè)日常運(yùn)行造成的影響 不受影響 輕微影響：對(duì)企業(yè)人力有些影響，需重新調(diào)整才能得到控制。 中度以上影響：企業(yè)失去一些業(yè)務(wù)能力，造成管理部分失控。 文字描述五 監(jiān)管難易及是否直接面對(duì)供應(yīng)商 容易監(jiān)管且不直接面對(duì)供應(yīng)商 不易監(jiān)管有時(shí)直接面對(duì)供應(yīng)商 不易監(jiān)管且經(jīng)常直接面對(duì)供應(yīng)商 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人： （ 5）風(fēng)險(xiǎn)防范措施 在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后，就要同時(shí)確定應(yīng)對(duì)措施。應(yīng)對(duì)方式包括規(guī)避、降低兩種。 （ 6）控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程管理 控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程管理，是幫助風(fēng)險(xiǎn)崗位人員和風(fēng)險(xiǎn)管理者所采取的應(yīng)對(duì)方式得以實(shí)施的政策和程序。過(guò)程管理貫穿于單位、部門、崗位風(fēng)險(xiǎn)防范，遍及各部室（分廠）等機(jī)構(gòu)。通過(guò)過(guò)程管理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程及規(guī)章制度控制風(fēng)險(xiǎn)的薄弱環(huán)節(jié)。為下一步建立完善制度機(jī)制、長(zhǎng)效管理機(jī)制奠定基礎(chǔ)。 （ 7）信息與溝通 通過(guò)溝通，確保從事風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員能及時(shí)獲得廉潔方面的相關(guān)信息，促使其時(shí)刻保持清醒，正確有效地履行其職責(zé)。為下一步建立預(yù)警機(jī)制提供支持。 （ 8）監(jiān)控 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理隨著時(shí)間的不斷變化，曾經(jīng)有效的方式可能會(huì)失靈，控制活動(dòng)可能會(huì)變得無(wú)效或不再執(zhí)行。為建立長(zhǎng)效機(jī)制，需要設(shè)定監(jiān)控手段，以確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的運(yùn)行是否有效。監(jiān)控可以通過(guò)持續(xù)的管理活動(dòng)、個(gè)別評(píng)價(jià)或兩者結(jié)合來(lái)完成。 。 對(duì)每個(gè)階段的工作任務(wù)及目標(biāo)、操作方法、操作要求，以及時(shí)間進(jìn)度要求作了明確規(guī)定。（見(jiàn)附件一） 。 以政治處、紀(jì)委作為部門，組織干事、紀(jì)檢監(jiān)察干事兩個(gè)崗位為樣板，對(duì)五類廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了查找，并制定了防控措施和風(fēng)險(xiǎn)初步定級(jí)。 （見(jiàn)附件二） 。 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)如何查找、風(fēng)險(xiǎn)如何定級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施如何制定進(jìn)行了專題培訓(xùn)。 二、下一階段的工作打算 重點(diǎn)是建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)解決方案。 根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控策略（回避、預(yù)防、控制），針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)防控解決方案。方案應(yīng)包括：廉潔風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所涉及的管理制度及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施，以及風(fēng)險(xiǎn)防控工具?？倧S擬從以下幾個(gè)方面進(jìn)行： 廉潔風(fēng)險(xiǎn)解決的內(nèi)控方案：建立完善內(nèi)控制度。 （ 1）建立二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)崗位授權(quán)制度。任何人不得超越授權(quán)擅自作出業(yè)務(wù)決定或變更的決定。 （ 2）建立防控審批制度。對(duì)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備條件、有權(quán)批準(zhǔn)的人員及其相應(yīng)責(zé)任。 （ 3）建立防控責(zé)任制度。按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，參照公司中高層責(zé)任體系建設(shè)，制定總廠管技崗責(zé)任體系制度。 （ 4）建立監(jiān)察防控制度。 （ 5）建立防控考核評(píng)價(jià)制度。把崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行情況與績(jī)效考評(píng)掛鉤。 （ 6）建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，制定預(yù)警預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整防控措施。 制定重大風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)防控方案。 三、工作體會(huì)及推進(jìn)工作中存在的疑惑 （一）工作體會(huì) ，采取自下而上查找、自上而下審核的方式，個(gè)人查找與領(lǐng)導(dǎo)幫助查找、相關(guān)部門互查同步推進(jìn)。 。 。 （二）推進(jìn)工作中存在的疑惑 。 ，建議公司制定統(tǒng)一的評(píng)估辦法。 三、 PPT介紹業(yè)務(wù)流程的梳理，主要介紹查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防控措施的過(guò)程。 (科干績(jī)效考核流程、案件查處流程） 二 0一一年九月二十六日 附件一： 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程圖（一） 領(lǐng)導(dǎo)小組成員：紀(jì)委（監(jiān)察室）、政治處（組織、宣傳）、辦公室（企管）、人力資源部、工會(huì)、財(cái)務(wù)部等部室負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主任由黨委副書記、工會(huì)主席周代進(jìn)兼任，副主任為紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任吳志強(qiáng)。 以黨委文件形式下發(fā)至二級(jí)單位學(xué)習(xí)貫徹 各部室（分廠）制訂具體實(shí)施辦法，召開動(dòng)員部署會(huì) 加強(qiáng)宣傳，充分利用電視臺(tái)、報(bào)紙、辦公自動(dòng)化、宣傳櫥窗等媒介；編發(fā)《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作?？? 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織相關(guān)人員進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn) 采取集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合等方式，學(xué)習(xí)掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要內(nèi)容及方法步驟 2023年 7月下旬～ 8月上旬 成立領(lǐng)導(dǎo)小組 設(shè)立辦公室 制訂實(shí)施意見(jiàn) 總廠動(dòng)員大會(huì) 宣傳及 學(xué)習(xí)培訓(xùn) 時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求 動(dòng)員部署階段 熱電總廠廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室編制 組長(zhǎng)： 鄧廷明 羅武龍 （黨委書記、紀(jì)委書記） （廠長(zhǎng)） 副組長(zhǎng)： 周代進(jìn) （黨委副書記、工會(huì)主席） 2023年 8月中旬～ 10月底 對(duì)照崗位職責(zé) 時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求 查找風(fēng)險(xiǎn)階段 梳理崗位職權(quán) 找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 公示接受建議 崗位風(fēng)險(xiǎn) 部門風(fēng)險(xiǎn) 單位風(fēng)險(xiǎn) 思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 個(gè)人填寫《個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，在部室（分廠）備案 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 部室（分廠）填寫《部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》，經(jīng)部室（分廠）負(fù)責(zé)人把關(guān)后，呈送總廠分管領(lǐng)導(dǎo)審核 ,在領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案 制