【正文】 領(lǐng)導(dǎo) 五元以上二十元以下罰款 或通報(bào)批評(píng) 。營(yíng)業(yè)部門(mén)經(jīng)理對(duì)托運(yùn)人填寫(xiě)的單據(jù)承擔(dān)書(shū)寫(xiě)不規(guī)范的直接責(zé)任，督導(dǎo)部領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)間接責(zé)任。 應(yīng)提示簽名人用正楷簽名。 認(rèn)真填寫(xiě)全部?jī)?nèi)容，無(wú)內(nèi)容的應(yīng)做好標(biāo)記 工說(shuō)明原因 ，不留空白。權(quán)利義務(wù)或主體不明確，無(wú)法追究對(duì)方法律責(zé)任或易被對(duì)方追究法律責(zé)任。 （ 1）風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 托運(yùn)單據(jù)（托運(yùn)書(shū)、貨運(yùn)單、配載單、簽收單、棄貨證明和對(duì)賬單等）沒(méi)有制作填寫(xiě)或書(shū)寫(xiě)不規(guī)范 （主體不寫(xiě)全稱、表格各項(xiàng)內(nèi)容漏寫(xiě)、錯(cuò)寫(xiě)、過(guò)于潦草 ，憑前幾次對(duì)收貨人的印象，弄錯(cuò)收貨人的姓名或電話，對(duì)同姓名的人及其電話未審慎注意，有時(shí)張冠李戴 等） 。其它責(zé)任 如不簽訂合同，不談判，不修改合同，合同留有空格，接受有明顯較大風(fēng) 險(xiǎn)的合同而不說(shuō)明原因等， 由法務(wù)部以外的合同操作和管理部門(mén)及相關(guān)人員負(fù)責(zé)。 違反本 項(xiàng) 規(guī)定的，每項(xiàng)內(nèi)容法務(wù)部分別 處 相關(guān)責(zé)任人及其領(lǐng)導(dǎo) 五元以上二十元以下罰款 或通報(bào)批評(píng) 。 D、提交流程時(shí)必須提交托運(yùn)人的身份證 明（單位的提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，個(gè)人的提交托運(yùn)人的身份證復(fù)印件，復(fù)印件需與原件核對(duì)無(wú)誤后再提交）和合同履行經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)原件，在流程中作出原因說(shuō)明后，這些資料最遲可在返回合同時(shí)提交給法務(wù)部。 C、無(wú)論提交何種合同版本，提交人均需確認(rèn)此合同已經(jīng)同托運(yùn)人進(jìn)行了商談，對(duì)主要內(nèi)容已達(dá)成一致意見(jiàn)，不允許將我司和托運(yùn)人的范本 在沒(méi)有與托運(yùn)人達(dá)成一致或在不作出任保修改，或在留有空格的情況下， 直接提交流程審批。對(duì)此類合同，法務(wù)人員雖然不作出具體 修改，但應(yīng)當(dāng)在 4 批注中提出重大或主要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，然后交由審批流程的最終批準(zhǔn)人決定是否簽訂此合同。 違反本項(xiàng) 規(guī)定的，每項(xiàng)內(nèi)容法務(wù)部分別 處 相關(guān)責(zé)任人及其領(lǐng)導(dǎo) 五元以上二十元以下罰款 或通報(bào)批評(píng) 。 對(duì)商務(wù)條款的把關(guān)是否有失職行為，由法務(wù)部 向合同最終批準(zhǔn)人提出，最終 批準(zhǔn)人在綜合法務(wù)部和責(zé)任人的意見(jiàn)后作出最終裁決 ） 。 （ 2） 風(fēng)險(xiǎn) 分析： 如果 不簽合同，則 發(fā)生 合同主體 直接違約或因收貨人而間接違約， 因?qū)ξ宜緵](méi)有對(duì) 有利的約定 而在 非訴和訴訟的證據(jù)或辯由 上，不能 維 護(hù)我司的合同權(quán) 利；嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任地簽訂合同 ，導(dǎo)致接受了對(duì)我司極為不利的合同義務(wù)（主要是商務(wù)條款上的與權(quán)利不相適 應(yīng) 的義務(wù)）。 不簽合同進(jìn)行交易的，由財(cái)務(wù)部 或法務(wù)部 分別 處 相關(guān)責(zé)任人及其領(lǐng)導(dǎo) 五元以上二十元以下罰款 或通報(bào)批評(píng) 。 主 合同 簽訂 環(huán)節(jié) 的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 。 五 、運(yùn)輸合同 （一）我司為承運(yùn)人的運(yùn)輸合同的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn) 分析、 風(fēng)險(xiǎn)防范措施 和風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)（人員）及其分工 。 參與合同審批 的其它職能部門(mén)及其人員 ，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)自己的責(zé)任。作為其 對(duì)相關(guān)部門(mén)和人員 處罰的法律上的依據(jù)。每月應(yīng) 主持召集合同工作參與部門(mén)及人員的會(huì)議， 將合同的簽訂 （已簽合同情況可向法務(wù)部索取資料） 和履行情況向公司進(jìn)行書(shū)面匯報(bào) 并研究布置下一階段的合同工作 。 運(yùn)作督導(dǎo)部承擔(dān)合同簽訂和履行的日常管理工作。因此，我司的營(yíng)業(yè)部及其員工、運(yùn)作管理中心、汽運(yùn)操作中心、配送部門(mén)、空運(yùn)操作部門(mén)，以及在經(jīng)營(yíng)上管理這些部門(mén)和員工的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)型員工，是控制法律風(fēng)險(xiǎn)的 最 直接 的 主體和責(zé)任人。這 種活動(dòng)包括履行環(huán)節(jié)中各種書(shū)面手續(xù)（合同類文件）的完備和實(shí)際的履約 和違約行為。 合同履行 的風(fēng)險(xiǎn)控制 階段。其它審批人員也應(yīng)就各自的審批內(nèi)容承擔(dān)責(zé)任。 對(duì)商務(wù)條款 一般采取默認(rèn)的態(tài)度，但對(duì)其中 明顯不合常理 或我司明顯不能履行 的應(yīng)提出意見(jiàn)。 合同中的商務(wù)條款 、 主體資格 及信用等，由提交部門(mén)及業(yè)務(wù)上的各級(jí)審人員批負(fù)責(zé)：如價(jià)格 （法務(wù)部對(duì)價(jià)格高低不予審查） 、操作要求、付款期限 （法務(wù)部應(yīng)對(duì)表達(dá)不準(zhǔn)確的進(jìn)行審查修改） 以及合同中的各項(xiàng)數(shù)據(jù) （法務(wù)部不予審查） 屬商務(wù)條款。提交部門(mén)應(yīng)將寄給法務(wù)部的資料復(fù)印一份留存在部門(mén)，以便合同履行中查閱并按合同履行。 違反本條規(guī)定的，每項(xiàng)內(nèi)容法務(wù)部有權(quán) 分別 處 相關(guān)責(zé)任人及其領(lǐng)導(dǎo) 五元以上二十元以下罰款 或通報(bào)批評(píng) 。 絕不允許一字不改地打入流程，把合同的草擬、修改和審查全部推給以法務(wù)部 為首的審批人員。 合同中的商務(wù)性條款，應(yīng)由提交部門(mén)或其上級(jí)與合同相對(duì)方進(jìn)行談判，待確定主要內(nèi)容并與 相對(duì) 方達(dá)成一致 意見(jiàn) 。簽訂合同的 風(fēng)險(xiǎn) 是針對(duì)訴訟風(fēng)險(xiǎn)的存在而言，也是通常 從形式上關(guān)注而履行中因各種原因而忽視的風(fēng)險(xiǎn)；而履行合同的風(fēng)險(xiǎn)，是實(shí)質(zhì)意義上的風(fēng)險(xiǎn)，通常是導(dǎo)致 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的實(shí)質(zhì)性根源。一類是簽訂合同的風(fēng)險(xiǎn)。非運(yùn)輸合同的風(fēng)險(xiǎn)，是本體系的次要內(nèi)容。運(yùn)輸合同簽訂和履行的法律風(fēng)險(xiǎn)，是本體系中最重要的內(nèi)容。 二、合同分類 運(yùn)輸合同 運(yùn)輸合同 包括 我司與貨物運(yùn)輸有關(guān)的全部合同， 即 我司作為承運(yùn)人的運(yùn)輸合同和我司作為托運(yùn)人的運(yùn)輸合同。 1 物流公司 合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系 一、總則 目的：為了從專業(yè)和實(shí)際經(jīng)營(yíng)的角度，規(guī)范合同法律風(fēng)險(xiǎn)的各 種基本概念，明確風(fēng)險(xiǎn)種類、根源及預(yù)防措施，分清部門(mén)職能和責(zé)任，制 定本 規(guī)定 。 本文所述風(fēng)險(xiǎn)體系 以運(yùn)輸合同為主，非運(yùn)輸合同為輔， 是 簽訂和履行合同的法律風(fēng)險(xiǎn)范防 體系。在這之前我司的“長(zhǎng)途請(qǐng)車(chē)合同”、“外發(fā)合同”、“單次租車(chē)合同”、“部門(mén)包車(chē)合同”均屬不規(guī)范稱呼，應(yīng)統(tǒng)一為我司作為托運(yùn)人的 貨物運(yùn)輸合同， 應(yīng)剔除“租車(chē)”、“包車(chē)”、“請(qǐng)車(chē)”這樣的用語(yǔ)和相關(guān)的內(nèi)容。 非運(yùn)輸合同 包托各類租賃合同、各種標(biāo)的的采購(gòu)合同、各類服務(wù)合同、勞動(dòng)合同。 三、風(fēng)險(xiǎn)的階段性分類 本體系中的風(fēng)險(xiǎn)依階段分為兩大類。一類是履行合同的風(fēng)險(xiǎn)。 四、 風(fēng)險(xiǎn)控制中各部門(mén) （ 員工 ） 的 職責(zé)和 作用 合同 簽訂 的風(fēng)險(xiǎn)控制 階段 。 如果不使用我司范本的，原則上合同應(yīng)由談判部門(mén)草擬 （合同的起草部門(mén)是業(yè)務(wù)部門(mén)，但法務(wù)部可起草合同范本；合同的審查部門(mén)為法務(wù)部門(mén)） ；如果是 相對(duì) 方的范本，則應(yīng)就范本中的內(nèi)容與 相對(duì) 方進(jìn)行協(xié)商 并達(dá)成一致意見(jiàn) 。提交流程時(shí)，對(duì)談判要點(diǎn)或相對(duì)方 不肯讓步的條款 在流程中進(jìn)行簡(jiǎn)要概述 ，以利 2 于審批人員，特別是法務(wù)人員 了解談判和合同簽訂的背景資料 。 合同審批流程完成后，由法務(wù)部加蓋我司印章后寄給提交合同的部門(mén)，由部門(mén)負(fù)責(zé)交給相對(duì)方蓋公章或合同專用章，并連同合同附件資料在收到合同后的 10 日內(nèi)寄交給法務(wù)部存檔。 違反本條規(guī)定的，每項(xiàng)內(nèi)容法務(wù)部 分別 處 相關(guān)責(zé)任人及其領(lǐng)導(dǎo) 五元以上二十元以下罰款或通報(bào)批評(píng) 。法務(wù)部對(duì)合同的法務(wù)條款負(fù)責(zé)。 還對(duì)合同的文字 語(yǔ)法進(jìn)行必要的修改。 違反本條規(guī)定的，每項(xiàng)內(nèi)容法務(wù)部有權(quán) 分別 處 相關(guān)責(zé)任人及其領(lǐng)導(dǎo) 五元以上二十元以下罰款 或通報(bào)批評(píng) 。 應(yīng)該是履行合同 的部門(mén)和員工廣泛參與的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。參與經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)的員工和公司相應(yīng)的職能部門(mén)，是實(shí)質(zhì)上控制合同法律風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任主體 。 各級(jí)各類部門(mén)及人員的職責(zé)和工作內(nèi)容 （含處罰措施） 將在以下風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)寬容的描述中規(guī)定。具體職責(zé)是監(jiān)督營(yíng)業(yè)部門(mén)的主合同簽訂工作，并將運(yùn)作過(guò)程中各種貨物書(shū)面交接單據(jù)的填寫(xiě)和保管質(zhì)量進(jìn)行跟蹤監(jiān)督和評(píng)估。 法務(wù)部承擔(dān)法律文件的擬訂、修改等文案工作 ； 還指導(dǎo) 和接受合同履行中的法律咨詢工作和處理合同糾紛中的調(diào)解和訴訟工作；應(yīng)運(yùn)作督導(dǎo)部的提議，對(duì)合同簽訂和履行中的法律責(zé)任進(jìn)行評(píng)價(jià)。 財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同中的付款條款（包括付款期限、價(jià)格及涉稅）及對(duì)有 財(cái)務(wù)往來(lái)但又沒(méi)有簽訂合同的情形作出審查或者處理。 應(yīng)參 3 加由運(yùn)作督導(dǎo)部召集的會(huì)議。 法務(wù)部可對(duì)運(yùn)作督導(dǎo)部 、財(cái)務(wù)部門(mén) 及其責(zé)任人分每項(xiàng)內(nèi)容分別處 五元以上二十元以下罰款 或通報(bào)批評(píng) 。 （ 1）風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 長(zhǎng)短期的交易不簽主合同；合同期過(guò)后沒(méi)有及時(shí)補(bǔ)簽主合同；先交易后補(bǔ)簽主合同 ；嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任地簽訂合同 ，如在 未向托運(yùn)人提交我司合同范本的情況下就直接接受對(duì)方的范本，在就各方范本與托運(yùn)人談判并初步達(dá)成一致意見(jiàn)之前就一字不改的提交范本，范本中留有未經(jīng)說(shuō)明的空格，合同中有非常明顯 的較大風(fēng)險(xiǎn)或我司明顯不能接受的 商務(wù)條款。 其它內(nèi)容由法務(wù)部分別 處 相關(guān)責(zé)任人及其領(lǐng)導(dǎo) 五元以上二十元以下罰款 或通報(bào)批評(píng) 。 （ 3）風(fēng)險(xiǎn) 防范措施 ： A、 首先向 托運(yùn)人 提交我 司 的合同范本，只有在 托運(yùn)人 堅(jiān)決不使用我司范本的情況下，才可以就 托運(yùn)人 提交的 范本先同托運(yùn)人進(jìn)行談判，在自己掌握的合同知識(shí)范圍內(nèi)把好第一道關(guān)， 尤其是把好