【正文】 供應(yīng)鏈追溯相關(guān)責(zé)任。第五條 適用范圍本辦法適用于集團(tuán)采購目錄外的公司所有物資供應(yīng)及大修外協(xié)工作涉及供應(yīng)商的考察和管理。（二） 監(jiān)督和檢查二級單位對供應(yīng)商的管理工作。第七條 紀(jì)檢監(jiān)察部對供應(yīng)商管理進(jìn)行監(jiān)督。主要履行以下職責(zé)：（一） 負(fù)責(zé)建設(shè)并維護(hù)供應(yīng)商目錄、負(fù)責(zé)在信息系統(tǒng)內(nèi)及時(shí)完成對供應(yīng)商加分與扣分；（二） 負(fù)責(zé)對物資類供應(yīng)商的考察。第九條 設(shè)備管理中心是設(shè)備外委修理、新技術(shù)引進(jìn)供應(yīng)商歸口管理單位，負(fù)責(zé)對設(shè)備外委修理、新技術(shù)引進(jìn)供應(yīng)商的考察、管理、考核工作。第十一條 考察程序（一） 根據(jù)招標(biāo)或技術(shù)交流情況，由項(xiàng)目單位提出考察申請，擬提考察對象和考察方案，考察方案應(yīng)包括：考察項(xiàng)目、考察時(shí)間與路線安排及考察小組組成單位等?？疾煨〗M及組長根據(jù)考察業(yè)務(wù)由公司臨時(shí)確定。（二） 簽訂長期供貨協(xié)議但不寄售物資的廠家每兩年考察一次。 （四） 對于新廠家(新技術(shù)應(yīng)用、引進(jìn))考察根據(jù)實(shí)際情況由項(xiàng)目單位提報(bào)，按照考察流程審批后進(jìn)行考察。（二） 考察過程中要嚴(yán)格審核供應(yīng)商的資質(zhì)證明原件、廠址，并以電子版的形式留存，要深入了解供應(yīng)商的生產(chǎn)規(guī)模、工藝、研發(fā)能力、技術(shù)先進(jìn)性、裝備情況、市場營銷狀況等。（三） 考察過程中需將當(dāng)天的考察情況集體開會(huì)形成統(tǒng)一意見和考察報(bào)告，要求考察組全體人員簽字確認(rèn)。（五） 匯報(bào)通過后，考察報(bào)告、《供應(yīng)商情況調(diào)查表》、《考察評估表》、《考察廠家匯總表》及考察匯報(bào)會(huì)議紀(jì)要由項(xiàng)目單位存檔。第十四條 考察紀(jì)律（一） 考察全過程（包括考察對象的確定）要做好保密工作 。（三） 考察人員不得接收供應(yīng)商的禮品（價(jià)值200元以內(nèi)企業(yè)宣傳品除外）。（五） 對在考察過程中違反考察紀(jì)律、接受饋贈(zèng)等違規(guī)違紀(jì)人員，公司要進(jìn)行嚴(yán)肅處理。第四章 供應(yīng)商管理第十五條 供應(yīng)商準(zhǔn)入管理（一） 準(zhǔn)入原則供應(yīng)商進(jìn)入公司需通過招標(biāo)、技術(shù)交流、考察合格確定預(yù)選供應(yīng)商。首次投標(biāo)的供應(yīng)商應(yīng)提供資質(zhì)文件原件，特殊情況，可先以復(fù)印件進(jìn)行資審，中標(biāo)的必須審查其資質(zhì)文件原件，重要設(shè)備及物資新供應(yīng)商需考察后確定中標(biāo)結(jié)果，在此之前與公司合作連續(xù)三年以上且業(yè)績良好的供應(yīng)商，可以實(shí)行年度集中審核，半年抽檢。3． 符合公司逐步降低綜合成本的要求，綜合性價(jià)比在市場上應(yīng)有較強(qiáng)的競爭能力。專業(yè)招標(biāo)機(jī)構(gòu)在資審后向公司分管領(lǐng)導(dǎo)專題匯報(bào)。4． 資質(zhì)審查人員必須針對審核情況簽署審核意見，資質(zhì)審查組長負(fù)責(zé)總把關(guān)，并簽發(fā)《資質(zhì)審查通知書》，且由監(jiān)督人員審查。5． 供應(yīng)商資質(zhì)審查結(jié)果需在招標(biāo)會(huì)前經(jīng)公司相關(guān)管理部門確認(rèn)，評標(biāo)時(shí)提交評標(biāo)小組。2． 貿(mào)易型供應(yīng)商：考察資質(zhì)及授權(quán)；供貨渠道和供應(yīng)業(yè)績；財(cái)務(wù)、資金狀況和資信評估；供貨能力。4． 服務(wù)型供應(yīng)商：考察國家或行業(yè)規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)；行業(yè)內(nèi)業(yè)績；財(cái)務(wù)、資金狀況和資信評估；服務(wù)水平和配合意識(shí)。經(jīng)審核成為預(yù)選供應(yīng)商的，應(yīng)填寫《供應(yīng)商調(diào)查表》（見附件3）并提交；4． 公司負(fù)責(zé)除集團(tuán)采購目錄外的供應(yīng)商準(zhǔn)入工作。（四） 已通過認(rèn)證的供應(yīng)商如需變更認(rèn)證產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，原則上按照準(zhǔn)入、認(rèn)證流程進(jìn)行。 第十七條 供應(yīng)商關(guān)系管理根據(jù)市場的復(fù)雜性、產(chǎn)品及服務(wù)的重要性，將產(chǎn)品及服務(wù)分為：“關(guān)鍵產(chǎn)品及服務(wù)，杠桿產(chǎn)品及服務(wù)，瓶頸產(chǎn)品及服務(wù)，普通產(chǎn)品及服務(wù)”四類，分別實(shí)行不同供應(yīng)商關(guān)系管理策略。第十八條 供應(yīng)商績效管理（一） 職責(zé)及范圍物資供應(yīng)中心對供應(yīng)商實(shí)行績效管理，分為日?？冃Ч芾砗湍甓瓤冃Ч芾?，并將供應(yīng)商績效考核結(jié)果作為供應(yīng)商待遇（評標(biāo)、貨物驗(yàn)收、付款等）條件的重要依據(jù)?？己说梅肿鰹樵u標(biāo)、驗(yàn)收、付款等依據(jù)。%2結(jié)算績效得分優(yōu)待　　=90按照合同付款，即按月每次付剩余貨款除質(zhì)保金外所有款項(xiàng)　　=8090按照剩余應(yīng)付款項(xiàng)按月每次支付除質(zhì)保金外的50%?！　?0預(yù)留未到質(zhì)保期付款的30～50%作為保證金，其余應(yīng)付款項(xiàng)按月每次支付50%?！　?8090戰(zhàn)略供應(yīng)商免質(zhì)量檢驗(yàn)，按照裝箱單進(jìn)行數(shù)量清點(diǎn)后出具驗(yàn)收報(bào)告?！　?0其它第一批物資使用合格后出具驗(yàn)收報(bào)告。 2． 物資供應(yīng)中心根據(jù)考核結(jié)果，對供應(yīng)商實(shí)行動(dòng)態(tài)升降級管理；考核結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商應(yīng)給予表彰、頒發(fā)公司優(yōu)秀供應(yīng)商準(zhǔn)入證。第十九條 供應(yīng)商退出管理（一） 物資供應(yīng)中心負(fù)責(zé)供應(yīng)商退出管理，經(jīng)機(jī)電管理部審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；（二） 供應(yīng)商有下列情形之一的，列入“待改進(jìn)供應(yīng)商名單”；1． 日?？冃Э己瞬缓细?；2． 《供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量服務(wù)記錄表》中有重大違約記錄；3． 年度績效考核不合格；4． 未經(jīng)許可擅自轉(zhuǎn)包。第二十條 信息化管理（一） 公司建立統(tǒng)一供應(yīng)商資源管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商電子檔案管理、網(wǎng)上注冊、準(zhǔn)入審批、產(chǎn)品許可認(rèn)證、績效評估、動(dòng)態(tài)管理等對供應(yīng)商全生命周期管理；（二） 供應(yīng)商管理單位應(yīng)對供應(yīng)商信息嚴(yán)格保密。第二十二條 內(nèi)部供應(yīng)商必須遵守供應(yīng)商產(chǎn)品及服務(wù)許可認(rèn)證、績效管理相關(guān)規(guī)定。第六章 供應(yīng)商開發(fā)、培養(yǎng)與協(xié)同第二十四條 供應(yīng)商開發(fā)（一） 對于市場競爭性不強(qiáng)，注冊供應(yīng)商數(shù)量不足的產(chǎn)品及服務(wù)，物資供應(yīng)中心可組織開發(fā)新供應(yīng)商，經(jīng)機(jī)電管理部審核，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后可開展業(yè)務(wù)； （二） 新開發(fā)的供應(yīng)商應(yīng)承擔(dān)準(zhǔn)入成本，即給予公司低于市場價(jià)格15%的優(yōu)惠條件；（三） 新開發(fā)的供應(yīng)商產(chǎn)品試用期或考察期結(jié)束后，應(yīng)納入注冊供應(yīng)商名單，進(jìn)行正?？冃Ч芾?。第二十六條 供應(yīng)商協(xié)同（一） 供應(yīng)商早期介入在項(xiàng)目設(shè)計(jì)和設(shè)備選型階段，可邀請供應(yīng)商提前參與，建立交流機(jī)制，保證項(xiàng)目順利實(shí)施。（三） 專業(yè)化服務(wù)供應(yīng)商管理部門對不具備自營優(yōu)勢的業(yè)務(wù)應(yīng)積極探索專業(yè)化服務(wù)。第二十八條 供應(yīng)商管理工作接受集團(tuán)公司的監(jiān)督。第八章 附 則第三十條 本辦法由神東煤炭集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。 附件：供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備類別供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)1綜采及其配套設(shè)備　液壓支架生產(chǎn)廠商轉(zhuǎn)載機(jī)生產(chǎn)廠商噴霧泵生產(chǎn)廠商或一級代理商連采及其配套設(shè)備　掘錨機(jī)生產(chǎn)廠商運(yùn)煤車生產(chǎn)廠商梭車生產(chǎn)廠商風(fēng)鎬、風(fēng)鉆生產(chǎn)廠商或一級代理商主排水設(shè)備生產(chǎn)廠商膠帶輸送機(jī)生產(chǎn)廠商礦車生產(chǎn)廠商或一級代理商甲帶給煤機(jī)生產(chǎn)廠商破碎機(jī)生產(chǎn)廠商或一級代理商跳汰機(jī)生產(chǎn)廠商或一級代理商淺槽設(shè)備生產(chǎn)廠商或一級代理商真空壓濾機(jī)生產(chǎn)廠商或一級代理商板框壓濾機(jī)生產(chǎn)廠商或一級代理商離心機(jī)生產(chǎn)廠商或一級代理商閘板生產(chǎn)廠商或一級代理商空氣壓縮機(jī)生產(chǎn)廠商或一級代理商裝車設(shè)備生產(chǎn)廠商或一級代理商 電力變壓器生產(chǎn)廠商電力電容器生產(chǎn)廠商消弧線圈生產(chǎn)廠商高低壓成套開關(guān)設(shè)備與控制設(shè)備生產(chǎn)廠商或一級代理商直流屏生產(chǎn)廠商或一級代理商 蓄電池生產(chǎn)廠商或一級代理商其它高、低壓通用電器生產(chǎn)廠商或一級代理商防爆電氣　礦用隔爆主令電器（防爆按鈕、拉線開關(guān)）生產(chǎn)廠商或一級代理商防爆電纜連接器生產(chǎn)廠商或一級代理商防爆箱生產(chǎn)廠商或一級代理商電笛生產(chǎn)廠商或一級代理商激光指向儀生產(chǎn)廠商或一級代理商防爆燈具（包含礦燈、防爆機(jī)車燈、高壓鈉燈、LED防爆燈）生產(chǎn)廠商或一級代理商其它礦用防爆電器生產(chǎn)廠商或一級代理商以上設(shè)備專用配件生產(chǎn)廠商或一級代理商6自動(dòng)化、監(jiān)測監(jiān)控和通訊系統(tǒng)　礦井安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)生產(chǎn)廠商或一級代理商小靈通系統(tǒng)生產(chǎn)廠商或一級代理商皮帶保護(hù)系統(tǒng)生產(chǎn)廠商平地機(jī)生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商 鉆機(jī)生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商其它露采設(shè)備生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商8地面車輛生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商以上設(shè)備專用配件生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商9破碎機(jī)生產(chǎn)廠商制樣機(jī)生產(chǎn)廠商制氮機(jī)生產(chǎn)廠商或一級代理商以上設(shè)備專用配件生產(chǎn)廠商10特種設(shè)備　電動(dòng)葫蘆生產(chǎn)廠商或一級代理商壓力容器生產(chǎn)廠商或一級代理商環(huán)保設(shè)備生產(chǎn)廠商或一級代理商 電子信息類　 機(jī)加工設(shè)備　機(jī)床生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商鍛壓機(jī)械生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商 鑄造機(jī)械生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商切割設(shè)備生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商數(shù)控火焰切割機(jī)生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商電熱設(shè)備（工業(yè)電阻爐、感應(yīng)電爐等）生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商其它金屬加工機(jī)械生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商以上設(shè)備專用配件生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商 煤礦專（常）用工具　注液槍生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商移溜器生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商訂扣機(jī)生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商電工測試儀器生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商儀器儀表（電工儀器儀表、工業(yè)自動(dòng)化儀表、光學(xué)儀器、試驗(yàn)儀器等）生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商吊帶生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商卸扣生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商鋼絲繩夾生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商16運(yùn)輸膠帶生產(chǎn)廠商電線電纜生產(chǎn)廠商或一級代理商水管（鋼管）生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商水管（PE、SSPE）生產(chǎn)廠商或一級代理商鋼絲繩生產(chǎn)廠商或一級代理商或經(jīng)銷商截齒生產(chǎn)廠商或一級代理商風(fēng)鉆頭、鉆桿生產(chǎn)廠商或一級代理商各類閥門生產(chǎn)廠商或一級代理商17軸承生產(chǎn)廠商或一級代理商緊固件（金屬扣件）（螺栓、螺柱、螺母、螺釘、墊圈、擋圈、擋板、擋板、鉚釘、銷、卡簧）生產(chǎn)廠商或一級代理商彈簧、鏈條及其它標(biāo)準(zhǔn)件生產(chǎn)廠商或一級代理商18樹脂、托盤生產(chǎn)廠商鋼帶生產(chǎn)廠商金屬編織網(wǎng)生產(chǎn)廠商馬麗散生產(chǎn)廠商19 塑料管及管件（含PE、PVC、UPVC等）經(jīng)銷商管膠墊、塑料薄膜經(jīng)銷商 地產(chǎn)材料　 磚生產(chǎn)廠商或一級代理商