【正文】 神東煤炭集團(tuán)供應(yīng)商管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)神東煤炭集團(tuán)公司（以下簡稱“公司”）供應(yīng)商管理，打造具有公司特色的一體化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的供應(yīng)商管理體系，堅(jiān)持“控制總量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、動(dòng)態(tài)管理、優(yōu)勝劣汰”的原則，根據(jù)《中國神華能源股份有限公司供應(yīng)商管理辦法》和《神東煤炭集團(tuán)物資供應(yīng)管理辦法》，制定本辦法。第二條 供應(yīng)商定義（一） 供應(yīng)商：指能夠?yàn)楣咎峁┥a(chǎn)建設(shè)所需產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)的企業(yè)，可以是生產(chǎn)型企業(yè)、貿(mào)易型企業(yè)、物流型企業(yè)及其他服務(wù)型企業(yè)。第三條 供應(yīng)商分類（一） 注冊(cè)供應(yīng)商：指經(jīng)過準(zhǔn)入認(rèn)證后，可為公司提供產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商，分為戰(zhàn)略供應(yīng)商、核心供應(yīng)商和一般供應(yīng)商。（二） 戰(zhàn)略供應(yīng)商：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，已建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的注冊(cè)供應(yīng)商。（三） 核心供應(yīng)商：與公司建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，實(shí)施短名單采購方式的注冊(cè)供應(yīng)商。（四） 一般供應(yīng)商：存在短期合作和交易關(guān)系的注冊(cè)供應(yīng)商。（五） 待改進(jìn)供應(yīng)商：供應(yīng)商管理部門暫停其注冊(cè)資格的供應(yīng)商。（六） 臨時(shí)供應(yīng)商：特殊情況下提供臨時(shí)性產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商。（七） 指定供應(yīng)商：由國家相關(guān)部門或行業(yè)強(qiáng)制指定的供應(yīng)商。（八） 新供應(yīng)商：未經(jīng)考察和評(píng)級(jí)，參加公司招投標(biāo)但未中過標(biāo)或已簽訂合同未交貨的供應(yīng)商。第四條 供應(yīng)商管理基本原則（一） 供應(yīng)商考察必須堅(jiān)持公平、公正、實(shí)事求是的原則。（二） 堅(jiān)持同類產(chǎn)品、同一項(xiàng)目由一個(gè)小組進(jìn)行考察的原則。（三） 動(dòng)態(tài)管理的原則。（四） 適度扶持的原則。（五） 供應(yīng)商供貨基本原則：供應(yīng)商應(yīng)保證所供應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)良、供貨及時(shí)、保證對(duì)公司提供優(yōu)質(zhì)售后服務(wù)，保證價(jià)格合理。（六） 績效指標(biāo)分解與實(shí)施的原則 供應(yīng)商管理單位根據(jù)分管范圍對(duì)不同類型供應(yīng)商（生產(chǎn)型、貿(mào)易型、物流型、服務(wù)型）設(shè)置不同的能力指標(biāo)，并分解為關(guān)鍵績效指標(biāo)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行要求和持續(xù)評(píng)價(jià)，完成預(yù)定績效指標(biāo)給與積分獎(jiǎng)勵(lì)，未完成給與扣分或降低等級(jí)。（七） 區(qū)別對(duì)待的原則供應(yīng)商管理單位結(jié)合供應(yīng)商實(shí)力和業(yè)績對(duì)其等級(jí)劃分，并在業(yè)務(wù)處理中實(shí)行等級(jí)供應(yīng)商區(qū)別對(duì)待，得分高的優(yōu)秀供應(yīng)商（頒發(fā)優(yōu)秀供應(yīng)商證）在招標(biāo)評(píng)分、供貨選擇、驗(yàn)收、付款方式等方面都有特定的優(yōu)惠條款。（八） 追溯原則供應(yīng)商管理單位根據(jù)各種事實(shí)依據(jù)，對(duì)存在供貨問題或質(zhì)量問題的供應(yīng)商直接提出索賠要求或執(zhí)行相應(yīng)處罰，由供應(yīng)商自行決定向上游供應(yīng)鏈追溯相關(guān)責(zé)任。（九） 申訴原則供應(yīng)商接到物資供應(yīng)中心提出的索賠要求或執(zhí)行相應(yīng)考核處罰的通知時(shí)，在規(guī)定的時(shí)間可以出示相關(guān)證據(jù)向物資供應(yīng)中心申訴。第五條 適用范圍本辦法適用于集團(tuán)采購目錄外的公司所有物資供應(yīng)及大修外協(xié)工作涉及供應(yīng)商的考察和管理。第二章 組織與職責(zé)第六條 機(jī)電管理部是物資類、大修類供應(yīng)商管理業(yè)務(wù)的歸口管理部門，主要職責(zé)是：（一） 制定和修訂公司供應(yīng)商管理辦法，并監(jiān)督執(zhí)行。（二） 監(jiān)督和檢查二級(jí)單位對(duì)供應(yīng)商的管理工作。（三） 組織供應(yīng)商考察、評(píng)議，審批供應(yīng)商評(píng)議結(jié)果。第七條 紀(jì)檢監(jiān)察部對(duì)供應(yīng)商管理進(jìn)行監(jiān)督。第八條 物資供應(yīng)中心是物資類供應(yīng)商的歸口管理單位。主要履行以下職責(zé)：（一） 負(fù)責(zé)建設(shè)并維護(hù)供應(yīng)商目錄、負(fù)責(zé)在信息系統(tǒng)內(nèi)及時(shí)完成對(duì)供應(yīng)商加分與扣分；（二） 負(fù)責(zé)對(duì)物資類供應(yīng)商的考察。（三） 負(fù)責(zé)供應(yīng)商動(dòng)態(tài)評(píng)估相關(guān)資料的收集與上報(bào)；（四） 負(fù)責(zé)供應(yīng)商準(zhǔn)入認(rèn)證、供應(yīng)商關(guān)系管理、供應(yīng)商績效考核、供應(yīng)商信息化管理、供應(yīng)商開發(fā)、培養(yǎng)及協(xié)同；（五） 負(fù)責(zé)公司供應(yīng)商退出管理。第九條 設(shè)備管理中心是設(shè)備外委修理、新技術(shù)引進(jìn)供應(yīng)商歸口管理單位，負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備外委修理、新技術(shù)引進(jìn)供應(yīng)商的考察、管理、考核工作。第三章 供應(yīng)商考察第十條 考察對(duì)象（一） 首次參加投標(biāo)擬中標(biāo)的物資類供應(yīng)商或大修外協(xié)供應(yīng)商，所有寄售供應(yīng)商、物資供應(yīng)鏈供應(yīng)商、簽訂長期協(xié)議的大修外協(xié)供應(yīng)商，產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量等問題的供應(yīng)商、公司擬采用的新產(chǎn)品、新技術(shù)供應(yīng)商。第十一條 考察程序（一） 根據(jù)招標(biāo)或技術(shù)交流情況，由項(xiàng)目單位提出考察申請(qǐng)，擬提考察對(duì)象和考察方案，考察方案應(yīng)包括：考察項(xiàng)目、考察時(shí)間與路線安排及考察小組組成單位等。（二） 考察申請(qǐng)由業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門審核，公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批?？疾煨〗M及組長根據(jù)考察業(yè)務(wù)由公司臨時(shí)確定。第十二條 考察周期（一） 寄售和簽訂長期協(xié)議的大修廠家每年考察一次(經(jīng)中間商供應(yīng)的低值易耗品不考察)。（二） 簽訂長期供貨協(xié)議但不寄售物資的廠家每兩年考察一次。（三） 連續(xù)供貨兩年擬繼續(xù)供貨的廠家每兩年考察一次。 （四） 對(duì)于新廠家(新技術(shù)應(yīng)用、引進(jìn))考察根據(jù)實(shí)際情況由項(xiàng)目單位提報(bào)，按照考察流程審批后進(jìn)行考察。第十三條 考察要求（一） 考察前考察小組要召開專題會(huì)議，確定考察方案、對(duì)考察人員進(jìn)行分工、確定人員職責(zé)，并宣布考察紀(jì)律。（二） 考察過程中要嚴(yán)格審核供應(yīng)商的資質(zhì)證明原件、廠址，并以電子版的形式留存，要深入了解供應(yīng)商的生產(chǎn)規(guī)模、工藝、研發(fā)能力、技術(shù)先進(jìn)性、裝備情況、市場營銷狀況等。考察組根據(jù)實(shí)地考察情況，對(duì)照《供應(yīng)商情況調(diào)查表》，并在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)下實(shí)事求是地按《考察評(píng)估表》對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行打分和等級(jí)評(píng)價(jià)，要求考察組認(rèn)真審查并全體人員簽字確認(rèn)。（三） 考察過程中需將當(dāng)天的考察情況集體開會(huì)形成統(tǒng)一意見和考察報(bào)告，要求考察組全體人員簽字確認(rèn)。（四） 考察結(jié)束后要由所有考察組成員形成《考察供應(yīng)商匯總表》，簽字確認(rèn)，并集體向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后再向公司匯報(bào)，形成考察匯報(bào)會(huì)議紀(jì)要。（五） 匯報(bào)通過后，考察報(bào)告、《供應(yīng)商情況調(diào)查表》、《考察評(píng)估表》、《考察廠家匯總表》及考察匯報(bào)會(huì)議紀(jì)要由項(xiàng)目單位存檔。（六） 考察按項(xiàng)目類型和產(chǎn)品分類進(jìn)行評(píng)議，評(píng)議等級(jí)有效期為兩年。第十四條 考察紀(jì)律（一） 考察全過程（包括考察對(duì)象的確定）要做好保密工作 。（二） 考察小組成員必須集體行動(dòng)，一律不得私下與供應(yīng)商接觸。（三） 考察人員不得接收供應(yīng)商的禮品（價(jià)值200元以內(nèi)企業(yè)宣傳品除外）。（四） 考察過程中，不允許通知供應(yīng)商接站或預(yù)訂賓館，統(tǒng)一由考察小組提前預(yù)訂，考察過程中所有租車費(fèi)用在公司報(bào)銷，不計(jì)入個(gè)人差旅費(fèi)。（五） 對(duì)在考察過程中違反考察紀(jì)律、接受饋贈(zèng)等違規(guī)違紀(jì)人員，公司要進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（六） 在考察過程中，考察人員在未匯報(bào)公司前將考察情況泄露，不能夠?qū)嵤虑笫堑胤从城闆r、不如實(shí)匯報(bào)考察結(jié)果的，視情節(jié)輕重要追究考察組成員的責(zé)任，組長承擔(dān)主要責(zé)任，其他人員按分工承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第四章 供應(yīng)商管理第十五條 供應(yīng)商準(zhǔn)入管理（一） 準(zhǔn)入原則供應(yīng)商進(jìn)入公司需通過招標(biāo)、技術(shù)交流、考察合格確定預(yù)選供應(yīng)商。1． 所有供應(yīng)商均應(yīng)遵守國家、地方及行業(yè)的相關(guān)法律、法規(guī)，有合法的生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)。首次投標(biāo)的供應(yīng)商應(yīng)提供資質(zhì)文件原件，特殊情況，可先以復(fù)印件進(jìn)行資審，中標(biāo)的必須審查其資質(zhì)文件原件，重要設(shè)備及物資新供應(yīng)商需考察后確定中標(biāo)結(jié)果，在此之前與公司合作連續(xù)三年以上且業(yè)績良好的供應(yīng)商，可以實(shí)行年度集中審核，半年抽檢。2． 符合公司對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量、安全、服務(wù)、交付和環(huán)保等體系管理要求。3． 符合公司逐步降低綜合成本的要求，綜合性價(jià)比在市場上應(yīng)有較強(qiáng)的競爭能力。選擇供應(yīng)商要優(yōu)先選擇生產(chǎn)廠家或直銷商，選擇一級(jí)代理、二級(jí)代理時(shí)，需有被代理生產(chǎn)廠家法人簽字、蓋章的不能直銷原因的澄清函、授權(quán)委托或代理證。專業(yè)招標(biāo)機(jī)構(gòu)在資審后向公司分管領(lǐng)導(dǎo)專題匯報(bào)。供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)具體詳見附件1。4． 資質(zhì)審查人員必須針對(duì)審核情況簽署審核意見，資質(zhì)審查組長負(fù)責(zé)總把關(guān)，并簽發(fā)《資質(zhì)審查通知書》，且由監(jiān)督人員審查。《資質(zhì)審查通知書》須注明準(zhǔn)許投標(biāo)人參加投標(biāo)的具體項(xiàng)目，由專業(yè)招標(biāo)機(jī)構(gòu)按照審核意見向投標(biāo)人發(fā)售標(biāo)書。5． 供應(yīng)商資質(zhì)審查結(jié)果需在招標(biāo)會(huì)前經(jīng)公司相關(guān)管理部門確認(rèn)，評(píng)標(biāo)時(shí)提交評(píng)標(biāo)小組。（二） 準(zhǔn)入考察內(nèi)容1． 生產(chǎn)型供應(yīng)商：考察質(zhì)量體系、環(huán)保體系、行業(yè)強(qiáng)制認(rèn)證及其他資質(zhì)；行業(yè)內(nèi)業(yè)績；產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力或技術(shù)支撐；財(cái)務(wù)、資金和資信評(píng)估狀況；生產(chǎn)加工相應(yīng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、檢驗(yàn)設(shè)備；生產(chǎn)技術(shù)及能保證其產(chǎn)品符合公司要求的能力。2． 貿(mào)易型供應(yīng)商：考察資質(zhì)及授權(quán)；供貨渠道和供應(yīng)業(yè)績；財(cái)務(wù)、資金狀況和資信評(píng)估；供貨能力。3． 物流型供應(yīng)商：考察國家或行業(yè)規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)；行業(yè)內(nèi)業(yè)績；財(cái)務(wù)、資金狀況和資信評(píng)估；物流服務(wù)設(shè)施。4． 服務(wù)型供應(yīng)商：考察國家或行業(yè)規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)；行業(yè)內(nèi)業(yè)績；財(cái)務(wù)、資金狀況和資信評(píng)估；服務(wù)水平和配合意識(shí)。（三） 供應(yīng)商準(zhǔn)入流程1． 供應(yīng)商通過公開招投標(biāo)或自薦方式進(jìn)入準(zhǔn)入流程；2． 通過招投標(biāo)申請(qǐng)準(zhǔn)入的供應(yīng)商，準(zhǔn)入流程按照公告和招標(biāo)文件規(guī)定執(zhí)行；3． 通過自薦或推薦申請(qǐng)準(zhǔn)入的供應(yīng)商需填寫《供應(yīng)商自薦推薦表》（見附件2）。經(jīng)審核成為預(yù)選供應(yīng)商的，應(yīng)填寫《供應(yīng)商調(diào)查表》（見附件3）并提交；4． 公司負(fù)責(zé)除集團(tuán)采購目錄外的供應(yīng)商準(zhǔn)入工作。第十六條 供應(yīng)商認(rèn)證管理（一） 公司對(duì)通過準(zhǔn)入審核的供應(yīng)商及所提供的產(chǎn)品及服務(wù)實(shí)行準(zhǔn)入認(rèn)證制，經(jīng)認(rèn)證合格后，由物資供應(yīng)中心代表公司統(tǒng)一頒發(fā)《神東煤炭集團(tuán)公司注冊(cè)供應(yīng)商證書》；（二） 物資供應(yīng)中心負(fù)責(zé)供應(yīng)商認(rèn)證工作，對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)及管理情況、質(zhì)量保證體系、技術(shù)水平、產(chǎn)品研發(fā)能力、物流情況、財(cái)務(wù)狀況及服務(wù)水平等方面進(jìn)行評(píng)審，并填寫《供應(yīng)商認(rèn)證評(píng)審表》（見附件4）；（三） 物資供應(yīng)中心負(fù)責(zé)擬定戰(zhàn)略供應(yīng)商名單，并報(bào)機(jī)電管理部審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（四） 已通過認(rèn)證的供應(yīng)商如需變更認(rèn)證產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，原則上按照準(zhǔn)入、認(rèn)證流程進(jìn)行。變更非關(guān)鍵信息，采用備案制，并經(jīng)原認(rèn)證單位確認(rèn)，填寫《供應(yīng)商信息變更表》（見附件5）。 第十七條 供應(yīng)商關(guān)系管理根據(jù)市場的復(fù)雜性、產(chǎn)品及服務(wù)的重要性，將產(chǎn)品及服務(wù)分為：“關(guān)鍵產(chǎn)品及服務(wù)，杠桿產(chǎn)品及服務(wù)，瓶頸產(chǎn)品及服務(wù)，普通產(chǎn)品及服務(wù)”四類，分別實(shí)行不同供應(yīng)商關(guān)系管理策略。（一） 關(guān)鍵產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商：此類產(chǎn)品及服務(wù)對(duì)集團(tuán)非常重要，且供應(yīng)市場比較復(fù)雜，應(yīng)與此類供應(yīng)商發(fā)展長期合作伙伴關(guān)系；（二） 杠桿產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商：此類產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)市場競爭充分，且集團(tuán)采購金額較高，應(yīng)持續(xù)發(fā)展新供應(yīng)商及成本持續(xù)降低；（三） 瓶頸產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商：此類產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)市場復(fù)雜，且公司需求量較少，與此類產(chǎn)品及服務(wù)的供應(yīng)商應(yīng)保持穩(wěn)定的合作關(guān)系，并積極探索替代此類產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商的可能性；（四） 普通產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商：此類產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商市場競爭充分且采購金額較小，原則上最小化此類供應(yīng)商管理成本。第十八條 供應(yīng)商績效管理（一） 職責(zé)及范圍物資供應(yīng)中心對(duì)供應(yīng)商實(shí)行績效管理，分為日?？冃Ч芾砗湍甓瓤冃Ч芾?，并將供應(yīng)商績效考核結(jié)果作為供應(yīng)商待遇（評(píng)標(biāo)、貨物驗(yàn)收、付款等）條件的重要依據(jù)。（二） 績效管理物資供應(yīng)中心根據(jù)采購和使用過程中對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)、合同履約等情況對(duì)應(yīng)供應(yīng)商日?？冃Э己藰?biāo)準(zhǔn)（附件7）在信息系統(tǒng)中完成考核，隨時(shí)進(jìn)行更新?？己说梅肿鰹樵u(píng)標(biāo)、驗(yàn)收、付款等依據(jù)。根據(jù)考核評(píng)分情況，評(píng)定供應(yīng)商等級(jí)及系數(shù)如下：見附件8供應(yīng)商在評(píng)標(biāo)、付款、驗(yàn)收享受待遇如下：供應(yīng)商待遇序號(hào)修訂指標(biāo)待遇原則舉例備注1價(jià)格評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)=投標(biāo)價(jià)/(L*X*J*D)一個(gè)戰(zhàn)略合作伙伴的生產(chǎn)型供應(yīng)商，考察等級(jí)為A，績效得分保持在90以上