【正文】 神東煤炭集團供應(yīng)商管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范和加強神東煤炭集團公司（以下簡稱“公司”）供應(yīng)商管理，打造具有公司特色的一體化、標準化、信息化的供應(yīng)商管理體系，堅持“控制總量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、動態(tài)管理、優(yōu)勝劣汰”的原則，根據(jù)《中國神華能源股份有限公司供應(yīng)商管理辦法》和《神東煤炭集團物資供應(yīng)管理辦法》，制定本辦法。第二條 供應(yīng)商定義（一） 供應(yīng)商：指能夠為公司提供生產(chǎn)建設(shè)所需產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)的企業(yè)，可以是生產(chǎn)型企業(yè)、貿(mào)易型企業(yè)、物流型企業(yè)及其他服務(wù)型企業(yè)。第三條 供應(yīng)商分類（一） 注冊供應(yīng)商：指經(jīng)過準入認證后，可為公司提供產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商，分為戰(zhàn)略供應(yīng)商、核心供應(yīng)商和一般供應(yīng)商。（二） 戰(zhàn)略供應(yīng)商：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，已建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的注冊供應(yīng)商。（三） 核心供應(yīng)商：與公司建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，實施短名單采購方式的注冊供應(yīng)商。（四） 一般供應(yīng)商：存在短期合作和交易關(guān)系的注冊供應(yīng)商。（五） 待改進供應(yīng)商：供應(yīng)商管理部門暫停其注冊資格的供應(yīng)商。（六） 臨時供應(yīng)商：特殊情況下提供臨時性產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商。（七） 指定供應(yīng)商：由國家相關(guān)部門或行業(yè)強制指定的供應(yīng)商。（八） 新供應(yīng)商：未經(jīng)考察和評級，參加公司招投標但未中過標或已簽訂合同未交貨的供應(yīng)商。第四條 供應(yīng)商管理基本原則（一） 供應(yīng)商考察必須堅持公平、公正、實事求是的原則。（二） 堅持同類產(chǎn)品、同一項目由一個小組進行考察的原則。（三） 動態(tài)管理的原則。（四） 適度扶持的原則。（五） 供應(yīng)商供貨基本原則：供應(yīng)商應(yīng)保證所供應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)良、供貨及時、保證對公司提供優(yōu)質(zhì)售后服務(wù)，保證價格合理。（六） 績效指標分解與實施的原則 供應(yīng)商管理單位根據(jù)分管范圍對不同類型供應(yīng)商（生產(chǎn)型、貿(mào)易型、物流型、服務(wù)型）設(shè)置不同的能力指標，并分解為關(guān)鍵績效指標對供應(yīng)商進行要求和持續(xù)評價，完成預(yù)定績效指標給與積分獎勵，未完成給與扣分或降低等級。（七） 區(qū)別對待的原則供應(yīng)商管理單位結(jié)合供應(yīng)商實力和業(yè)績對其等級劃分，并在業(yè)務(wù)處理中實行等級供應(yīng)商區(qū)別對待，得分高的優(yōu)秀供應(yīng)商（頒發(fā)優(yōu)秀供應(yīng)商證）在招標評分、供貨選擇、驗收、付款方式等方面都有特定的優(yōu)惠條款。（八） 追溯原則供應(yīng)商管理單位根據(jù)各種事實依據(jù)，對存在供貨問題或質(zhì)量問題的供應(yīng)商直接提出索賠要求或執(zhí)行相應(yīng)處罰，由供應(yīng)商自行決定向上游供應(yīng)鏈追溯相關(guān)責任。（九） 申訴原則供應(yīng)商接到物資供應(yīng)中心提出的索賠要求或執(zhí)行相應(yīng)考核處罰的通知時，在規(guī)定的時間可以出示相關(guān)證據(jù)向物資供應(yīng)中心申訴。第五條 適用范圍本辦法適用于集團采購目錄外的公司所有物資供應(yīng)及大修外協(xié)工作涉及供應(yīng)商的考察和管理。第二章 組織與職責第六條 機電管理部是物資類、大修類供應(yīng)商管理業(yè)務(wù)的歸口管理部門，主要職責是：（一） 制定和修訂公司供應(yīng)商管理辦法，并監(jiān)督執(zhí)行。（二） 監(jiān)督和檢查二級單位對供應(yīng)商的管理工作。（三） 組織供應(yīng)商考察、評議，審批供應(yīng)商評議結(jié)果。第七條 紀檢監(jiān)察部對供應(yīng)商管理進行監(jiān)督。第八條 物資供應(yīng)中心是物資類供應(yīng)商的歸口管理單位。主要履行以下職責：（一） 負責建設(shè)并維護供應(yīng)商目錄、負責在信息系統(tǒng)內(nèi)及時完成對供應(yīng)商加分與扣分；（二） 負責對物資類供應(yīng)商的考察。（三） 負責供應(yīng)商動態(tài)評估相關(guān)資料的收集與上報；（四） 負責供應(yīng)商準入認證、供應(yīng)商關(guān)系管理、供應(yīng)商績效考核、供應(yīng)商信息化管理、供應(yīng)商開發(fā)、培養(yǎng)及協(xié)同；（五） 負責公司供應(yīng)商退出管理。第九條 設(shè)備管理中心是設(shè)備外委修理、新技術(shù)引進供應(yīng)商歸口管理單位，負責對設(shè)備外委修理、新技術(shù)引進供應(yīng)商的考察、管理、考核工作。第三章 供應(yīng)商考察第十條 考察對象（一） 首次參加投標擬中標的物資類供應(yīng)商或大修外協(xié)供應(yīng)商，所有寄售供應(yīng)商、物資供應(yīng)鏈供應(yīng)商、簽訂長期協(xié)議的大修外協(xié)供應(yīng)商，產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量等問題的供應(yīng)商、公司擬采用的新產(chǎn)品、新技術(shù)供應(yīng)商。第十一條 考察程序（一） 根據(jù)招標或技術(shù)交流情況，由項目單位提出考察申請，擬提考察對象和考察方案，考察方案應(yīng)包括：考察項目、考察時間與路線安排及考察小組組成單位等。（二） 考察申請由業(yè)務(wù)指導部門審核，公司分管領(lǐng)導審批?？疾煨〗M及組長根據(jù)考察業(yè)務(wù)由公司臨時確定。第十二條 考察周期（一） 寄售和簽訂長期協(xié)議的大修廠家每年考察一次(經(jīng)中間商供應(yīng)的低值易耗品不考察)。（二） 簽訂長期供貨協(xié)議但不寄售物資的廠家每兩年考察一次。（三） 連續(xù)供貨兩年擬繼續(xù)供貨的廠家每兩年考察一次。 （四） 對于新廠家(新技術(shù)應(yīng)用、引進)考察根據(jù)實際情況由項目單位提報，按照考察流程審批后進行考察。第十三條 考察要求（一） 考察前考察小組要召開專題會議，確定考察方案、對考察人員進行分工、確定人員職責，并宣布考察紀律。（二） 考察過程中要嚴格審核供應(yīng)商的資質(zhì)證明原件、廠址，并以電子版的形式留存，要深入了解供應(yīng)商的生產(chǎn)規(guī)模、工藝、研發(fā)能力、技術(shù)先進性、裝備情況、市場營銷狀況等?？疾旖M根據(jù)實地考察情況，對照《供應(yīng)商情況調(diào)查表》，并在統(tǒng)一標準下實事求是地按《考察評估表》對供應(yīng)商進行打分和等級評價，要求考察組認真審查并全體人員簽字確認。（三） 考察過程中需將當天的考察情況集體開會形成統(tǒng)一意見和考察報告，要求考察組全體人員簽字確認。（四） 考察結(jié)束后要由所有考察組成員形成《考察供應(yīng)商匯總表》，簽字確認，并集體向分管領(lǐng)導匯報后再向公司匯報，形成考察匯報會議紀要。（五） 匯報通過后，考察報告、《供應(yīng)商情況調(diào)查表》、《考察評估表》、《考察廠家匯總表》及考察匯報會議紀要由項目單位存檔。（六） 考察按項目類型和產(chǎn)品分類進行評議，評議等級有效期為兩年。第十四條 考察紀律（一） 考察全過程（包括考察對象的確定）要做好保密工作 。（二） 考察小組成員必須集體行動，一律不得私下與供應(yīng)商接觸。（三） 考察人員不得接收供應(yīng)商的禮品（價值200元以內(nèi)企業(yè)宣傳品除外）。（四） 考察過程中，不允許通知供應(yīng)商接站或預(yù)訂賓館，統(tǒng)一由考察小組提前預(yù)訂，考察過程中所有租車費用在公司報銷，不計入個人差旅費。（五） 對在考察過程中違反考察紀律、接受饋贈等違規(guī)違紀人員，公司要進行嚴肅處理。（六） 在考察過程中，考察人員在未匯報公司前將考察情況泄露，不能夠?qū)嵤虑笫堑胤从城闆r、不如實匯報考察結(jié)果的，視情節(jié)輕重要追究考察組成員的責任，組長承擔主要責任，其他人員按分工承擔相應(yīng)責任。第四章 供應(yīng)商管理第十五條 供應(yīng)商準入管理（一） 準入原則供應(yīng)商進入公司需通過招標、技術(shù)交流、考察合格確定預(yù)選供應(yīng)商。1． 所有供應(yīng)商均應(yīng)遵守國家、地方及行業(yè)的相關(guān)法律、法規(guī)，有合法的生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)。首次投標的供應(yīng)商應(yīng)提供資質(zhì)文件原件，特殊情況，可先以復印件進行資審，中標的必須審查其資質(zhì)文件原件，重要設(shè)備及物資新供應(yīng)商需考察后確定中標結(jié)果，在此之前與公司合作連續(xù)三年以上且業(yè)績良好的供應(yīng)商，可以實行年度集中審核，半年抽檢。2． 符合公司對供應(yīng)商質(zhì)量、安全、服務(wù)、交付和環(huán)保等體系管理要求。3． 符合公司逐步降低綜合成本的要求，綜合性價比在市場上應(yīng)有較強的競爭能力。選擇供應(yīng)商要優(yōu)先選擇生產(chǎn)廠家或直銷商，選擇一級代理、二級代理時，需有被代理生產(chǎn)廠家法人簽字、蓋章的不能直銷原因的澄清函、授權(quán)委托或代理證。專業(yè)招標機構(gòu)在資審后向公司分管領(lǐng)導專題匯報。供應(yīng)商準入標準具體詳見附件1。4． 資質(zhì)審查人員必須針對審核情況簽署審核意見，資質(zhì)審查組長負責總把關(guān)，并簽發(fā)《資質(zhì)審查通知書》，且由監(jiān)督人員審查?！顿Y質(zhì)審查通知書》須注明準許投標人參加投標的具體項目，由專業(yè)招標機構(gòu)按照審核意見向投標人發(fā)售標書。5． 供應(yīng)商資質(zhì)審查結(jié)果需在招標會前經(jīng)公司相關(guān)管理部門確認，評標時提交評標小組。（二） 準入考察內(nèi)容1． 生產(chǎn)型供應(yīng)商：考察質(zhì)量體系、環(huán)保體系、行業(yè)強制認證及其他資質(zhì)；行業(yè)內(nèi)業(yè)績；產(chǎn)品設(shè)計能力或技術(shù)支撐；財務(wù)、資金和資信評估狀況；生產(chǎn)加工相應(yīng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、檢驗設(shè)備；生產(chǎn)技術(shù)及能保證其產(chǎn)品符合公司要求的能力。2． 貿(mào)易型供應(yīng)商：考察資質(zhì)及授權(quán)；供貨渠道和供應(yīng)業(yè)績；財務(wù)、資金狀況和資信評估；供貨能力。3． 物流型供應(yīng)商：考察國家或行業(yè)規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)；行業(yè)內(nèi)業(yè)績；財務(wù)、資金狀況和資信評估；物流服務(wù)設(shè)施。4． 服務(wù)型供應(yīng)商：考察國家或行業(yè)規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)；行業(yè)內(nèi)業(yè)績；財務(wù)、資金狀況和資信評估；服務(wù)水平和配合意識。（三） 供應(yīng)商準入流程1． 供應(yīng)商通過公開招投標或自薦方式進入準入流程；2． 通過招投標申請準入的供應(yīng)商，準入流程按照公告和招標文件規(guī)定執(zhí)行；3． 通過自薦或推薦申請準入的供應(yīng)商需填寫《供應(yīng)商自薦推薦表》（見附件2）。經(jīng)審核成為預(yù)選供應(yīng)商的，應(yīng)填寫《供應(yīng)商調(diào)查表》（見附件3）并提交；4． 公司負責除集團采購目錄外的供應(yīng)商準入工作。第十六條 供應(yīng)商認證管理（一） 公司對通過準入審核的供應(yīng)商及所提供的產(chǎn)品及服務(wù)實行準入認證制，經(jīng)認證合格后，由物資供應(yīng)中心代表公司統(tǒng)一頒發(fā)《神東煤炭集團公司注冊供應(yīng)商證書》；（二） 物資供應(yīng)中心負責供應(yīng)商認證工作，對供應(yīng)商生產(chǎn)及管理情況、質(zhì)量保證體系、技術(shù)水平、產(chǎn)品研發(fā)能力、物流情況、財務(wù)狀況及服務(wù)水平等方面進行評審，并填寫《供應(yīng)商認證評審表》（見附件4）；（三） 物資供應(yīng)中心負責擬定戰(zhàn)略供應(yīng)商名單，并報機電管理部審核、公司分管領(lǐng)導審批。（四） 已通過認證的供應(yīng)商如需變更認證產(chǎn)品或服務(wù)時，原則上按照準入、認證流程進行。變更非關(guān)鍵信息，采用備案制，并經(jīng)原認證單位確認，填寫《供應(yīng)商信息變更表》（見附件5）。 第十七條 供應(yīng)商關(guān)系管理根據(jù)市場的復雜性、產(chǎn)品及服務(wù)的重要性，將產(chǎn)品及服務(wù)分為：“關(guān)鍵產(chǎn)品及服務(wù)，杠桿產(chǎn)品及服務(wù)，瓶頸產(chǎn)品及服務(wù)，普通產(chǎn)品及服務(wù)”四類，分別實行不同供應(yīng)商關(guān)系管理策略。（一） 關(guān)鍵產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商：此類產(chǎn)品及服務(wù)對集團非常重要，且供應(yīng)市場比較復雜，應(yīng)與此類供應(yīng)商發(fā)展長期合作伙伴關(guān)系；（二） 杠桿產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商：此類產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)市場競爭充分，且集團采購金額較高，應(yīng)持續(xù)發(fā)展新供應(yīng)商及成本持續(xù)降低；（三） 瓶頸產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商：此類產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)市場復雜，且公司需求量較少，與此類產(chǎn)品及服務(wù)的供應(yīng)商應(yīng)保持穩(wěn)定的合作關(guān)系，并積極探索替代此類產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商的可能性；（四） 普通產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商：此類產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商市場競爭充分且采購金額較小，原則上最小化此類供應(yīng)商管理成本。第十八條 供應(yīng)商績效管理（一） 職責及范圍物資供應(yīng)中心對供應(yīng)商實行績效管理，分為日?？冃Ч芾砗湍甓瓤冃Ч芾?，并將供應(yīng)商績效考核結(jié)果作為供應(yīng)商待遇（評標、貨物驗收、付款等）條件的重要依據(jù)。（二） 績效管理物資供應(yīng)中心根據(jù)采購和使用過程中對供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)、合同履約等情況對應(yīng)供應(yīng)商日?？冃Э己藰藴剩ǜ郊?）在信息系統(tǒng)中完成考核，隨時進行更新?？己说梅肿鰹樵u標、驗收、付款等依據(jù)。根據(jù)考核評分情況，評定供應(yīng)商等級及系數(shù)如下：見附件8供應(yīng)商在評標、付款、驗收享受待遇如下：供應(yīng)商待遇序號修訂指標待遇原則舉例備注1價格評標基準價=投標價/(L*X*J*D)一個戰(zhàn)略合作伙伴的生產(chǎn)型供應(yīng)商，考察等級為A，績效得分保持在90以上