【正文】 稅： A信號傳遞理論 B流動性理論 C迎合理論 D最優(yōu)股本理論，中介機構的利益天枰最可能傾向于： A機構投資人 B中小投資人 C發(fā)行人 D監(jiān)管機構三、計算題，2016年6月7日。 A公司經(jīng)營出現(xiàn)重大問題 B公司高管人事更替 C公司正接受有關部門調(diào)查 D股票除權，比重最大的是金融企業(yè)、房地產(chǎn)企業(yè)、鋼鐵企業(yè)、機械制造企業(yè)等，是中國目前經(jīng)濟結構的縮影。 ，須在證券公司單獨開立信用證券賬戶和信用資金賬戶，并提供現(xiàn)金和有價證券等作為___________。小張委托賣出中國石油，限價是11元/股。 A順應市場 B打擊市場操縱 C頒布政策法規(guī) D逆市場策略。A產(chǎn)品成熟 B開拓國際市場 C成長性 D有完整的產(chǎn)業(yè)鏈，但大多數(shù)股票下跌甚至有較大幅度下跌，這說明______。A股權登記日 B除權日 C公告日 D大會召開日。A獲得無須償還的資本金 B為公司各項業(yè)務活動帶來便利C震懾競爭對手 D可采用股票期權激勵計劃等激勵措施留住和吸引關鍵人才。為什么會出現(xiàn)“股基”之爭？請以有關理論進行分析。甚至有人認為，中國股市風險很大的根源之一就是，股市投資人中有眾多中小股民，必須讓這些人借道基金投資。中國股市監(jiān)管層和媒體輿論一直鼓勵投資人“棄股從基”。 表：基金凈值在各月的變化月份基金凈資產(chǎn)值月份基金凈資產(chǎn)值月份基金凈資產(chǎn)值1月5月9月2月6月10月3月7月11月4月8月12月 。假設可以買入零股，買賣基金不需要任何費用，該基金凈值在1年中的變化如下表。請模擬直接選舉法和累積投票法下，四大股東的投票選擇，將選擇結果填在下表中，并解釋這種選擇的依據(jù)。參加股東大會共有四大股東，分別代表股份數(shù)3500萬股、2000萬股、800萬股和700萬股，其余3000萬股分散在眾多中小股東手中，沒有派代表參會。 發(fā)行人發(fā)行地點票面貨幣債券名稱中國某家公司美國美元英鎊日本日元美元英國英鎊美元歐洲某家公司中國人民幣美元四、分析題和論述題，第一大股東持有6400萬股，第二大股東持有2300萬股，其他中小投資者持有1300萬股。請至少找出三條股民應該轉(zhuǎn)基民的理由和三條不應該轉(zhuǎn)基民的理由填寫在下表中：理由之一理由之二理由之三股民轉(zhuǎn)基民股民不轉(zhuǎn)基民 ，且許多外國債券有非常生動的名稱。甚至有人認為，中國股市風險很大的根源之一就是，股市投資人中有眾多中小股民，必須讓這些人借道基金投資。中國股市監(jiān)管層和媒體輿論一直鼓勵投資人“棄股從基”。 A 雙良轉(zhuǎn)債中行轉(zhuǎn)債歌華轉(zhuǎn)債 B雙良轉(zhuǎn)債歌華轉(zhuǎn)債中行轉(zhuǎn)債 C歌華轉(zhuǎn)債雙良轉(zhuǎn)債中行轉(zhuǎn)債 D歌華轉(zhuǎn)債中行轉(zhuǎn)債雙良轉(zhuǎn)債 ： A基金經(jīng)理更迭 B基金收費很高 C基金經(jīng)理道德風險 D基金投資風格漂移，100元面值的轉(zhuǎn)債的市場價格最可能是： A 104元 C 115元 D 135元三、填空題、高、低、較低等詞(一個詞只能用一次)填入下表中的空格。歌華轉(zhuǎn)債在本可轉(zhuǎn)債最后一個計息年度，如果公司股票在任何連續(xù)30個交易日的收盤價格低于當期轉(zhuǎn)股價的70%，持有人可按債券面值的103%將債券回售給發(fā)行人。A貨幣市場 B債券 C期貨 D股票。 A股票 B債券 C基金 D期貨、期權。A高于，高 B高于，低 C低于，高 D低于，低，下面哪一項不是可轉(zhuǎn)換債券獨具的特點？A轉(zhuǎn)換期 B轉(zhuǎn)化價格 C轉(zhuǎn)換比例 D票面利率，你應該買_______。A抗風險能力強 B專家理財 C有效投資組合 D品德值得信賴？A基金份額不固定 B營運時間沒有期限C資產(chǎn)可以全部投資在風險證券上 D投資者隨時可申購和贖回，后期利率比前期利率____，呈累進狀態(tài)。第二章試題二、選擇題。假設一年后出現(xiàn)了下表所示的五種情形，請將各種情形的收益率填寫在相應表格中，并回答該案例說明了什么投資學原理？暴跌股票暴漲股票情形一5只股票價格為零三只35元，兩只40元情形二6只股票價格為零三只40元，一只60元情形三7只股票價格為零兩只50元，一只70元情形四8只股票價格為零一只60元，一只80元情形五9只股票價格為零一只150元 分析題 四大投資準則是投資人必須遵循的基本投資規(guī)則。不要在一棵樹上吊死 風險和收益形影相隨時勢造英雄 分散投資降低風險樂極生悲否極泰來 尊重市場、適應市場 不入虎穴焉得虎子 牛熊市周而復始 四、計算題你用10萬元資金，購買了10只價格都是5元的股票，每只購票購買2000股。A低風險厭惡者 B中等風險厭惡者 C高風險厭惡者 D無法判斷。根據(jù)該報道，你認為當時的股票市場可能是： A熊市 B牛市 C不清楚 D猴市，愿意并且能夠承擔資產(chǎn)價格的短期波動，期望以承受一定的投資風險來獲取較高的投資收益。 A發(fā)現(xiàn)市場趨勢 B研究市場趨勢變化原因 C判斷市場走向的合理性 D不逆市場趨勢而行動 5.“如果你愛他，把他送到股市，因為那兒是天堂；如果你恨他，把他送到股市，因為那兒是地獄”。投資學試題庫第一章試題二、選擇題1. 長期投資收益率最高的投資產(chǎn)品是： A股票 B債券 C黃金 D房地產(chǎn)？A牛市 B猴市 C虎市 D熊市。 A投資環(huán)境不同 B分析方法不同 C投資心理不同 D操作方法不同、適應市場的投資策略不包括______。這句話最能說明的基本原理是： A尊重市場、適應市場 B投資收益和投資風險形影相隨 C牛熊市周而復始 D分散投資降低風險 6.“風水輪流轉(zhuǎn)”和投資學四大準則中內(nèi)涵最接近的是： A尊重市場、適應市場 B投資收益和投資風險形影相隨 C牛熊市周而復始 D分散投資降低風險7. “識時務者為俊杰”和投資學四大準則中內(nèi)涵最接近的是： A尊重市場、適應市場 B投資收益和投資風險形影相隨 C牛熊市周而復始 D分散投資降低風險 8.《新聞晚報》有一則新聞報道“理財教育急功近利 父母教小學生炒股”。這種投資者的風險厭惡程度屬于______。A股票 B黃金 C收藏品 D房地產(chǎn) 該圖最能說明的基本原理是： A尊重市場、適應市場 B投資收益和投資風險形影相隨 C牛熊市周而復始 D分散投資降低風險 ，你體會到投資四大準則的哪一條？ A尊重市場、適應市場 B投資收益和投資風險形影相隨 C牛熊市周而復始 D分散投資降低風險三、連線并解釋用箭頭標出，下面四句常用語分別對應了四大投資法則中的哪一個？并簡要說明。假設這些股票價格變動相互獨立，一年后價格只有兩種暴漲、暴跌兩種可能。請分析四大投資準則之間相互關系。A電話咨詢公司 B到上市公司進行實地調(diào)查 C參加股東大會 D參加公司產(chǎn)品發(fā)布會。A高 B低 C一樣 D無法比較，風險較大，因而利率一般也比較____。A貨幣市場基金 B債券基金 C收入型基金 D股票基金8. 你是一個高風險厭惡型投資者，你應該買_______。A約定股息率 B股票可由公司贖回 C具有表決權 D優(yōu)先分派股息和清償剩余資產(chǎn)10某種證券投資基金的資產(chǎn)80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于_________基金。 A由于費用和傭金，低于凈資產(chǎn)價格 B由于費用和傭金，高于凈資產(chǎn)價格 C由于有限的需求，低于凈資產(chǎn)價格 D由于超額需求，高于凈資產(chǎn)價格，以相對于凈資產(chǎn)價格的_____價格交易.A 折扣，折扣 B 折扣，溢價 C 溢價，溢價 D 溢價，折扣：回售條款雙良轉(zhuǎn)債當出現(xiàn)下述情形之一時，持有人有權將其持有的轉(zhuǎn)債按面值的103%回售給發(fā)行人：%；。中行轉(zhuǎn)債若本次可轉(zhuǎn)債募集資金運用的實施情況與募集說明書中的承諾相比出現(xiàn)變化，并被中國證監(jiān)會認定為改變募集資金用途的，持有人享有一次以面值加當期應計利息的價格向本行回售本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的權利。股票、債券、基金、衍生產(chǎn)品特性的比較分析收益 風險 費用 流動性 資金門檻 研究精力股票債券基金衍生產(chǎn)品 高 高 低 較低 較高 低 較低 較低 低 低 較高 較高 較高 較高 低 很高 低 較高 高 高“股民”還是做“基民”是許多中小投資者必須做的選擇。早在2007年股市大牛市時，人民日報就發(fā)表了文章《做“股民”還是做“基民”》，明確指出：投資者從股民向“基民”轉(zhuǎn)型的新趨勢初見端倪。然而，近十年過去，中國投資人仍然是股民隊伍龐大，基民只是看起來很美，平均每戶基民持有基金市值不到5萬元，依然未成中小投資人的主流。指出下表中8種國際債券的名稱，如果是外國債券，要將其名稱具體化，如揚基債券、武士債券等。股東大會擬選舉9名董事，問：在直接選舉法和累積投票法的情況下，第一大股東、第二大股東和中小股東分別能選舉代表自身利益的最大董事人數(shù)是多少？并說明具體投票方法。擬選舉9名董事。假設不同股東都有自己心儀的選擇對象，且這些被選擇對象沒有任何重合，股東之間完全獨立。 表1 直接投資制下的選擇結果第一大股東第二大股東第三大股東第四大股東可投任一候選人的投票權（萬票）35002000800700心儀的投票對象9999每位心儀對象得票數(shù)（萬票）最終由自己選任的董事人數(shù) 表2 累積投票制下的選擇結果第一大股東第二大股東第三大股東第四大股東總投票權（萬票）35009=3150020009=180008009=72007009=6300心儀的投票對象9999心儀對象得票數(shù)（萬票）由自己選任的董事人數(shù) ，每月初以凈資產(chǎn)值購買某基金1000元。請根據(jù)基金凈值變化，計算當月買入股份數(shù)和全年盈虧，并對結果進行解釋。仔細觀察調(diào)查柱狀圖，回答問題：①兩次調(diào)查中股票、債券、基金和衍生產(chǎn)品的排序發(fā)生了什么變化？②這種變化表明了投資人風險態(tài)度發(fā)生了何種變化？③兩次調(diào)查之前，股票市場是什么運行態(tài)勢？ “股民”還是做“基民”是許多中小投資者必須做的選擇。早在2007年股市大牛市時，人民日報就發(fā)表了文章《做“股民”還是做“基民”》，明確指出：投資者從股民向“基民”轉(zhuǎn)型的新趨勢初見端倪。然而，近十年過去，中國投資人仍然是股民隊伍龐大，基民只是看起來很美，平均每戶基民持有基金市值不到5萬元，依然未成中小投資人的主流。 ？二、選擇題。 ，這個日期被稱為___________，當天收市后持有公司股票的投資者享有公司宣稱的各種權益。A配股 B派送紅股 C公積金轉(zhuǎn)增股本 D對外進行重大投資 ，創(chuàng)業(yè)板市場特別強調(diào)_________。 A指數(shù)虛假 B市場缺乏信心 C權重股大幅度上漲 D國際市場大幅度上漲。 A流通市場 B 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) C發(fā)行市場 D主板市場。此后指數(shù)上漲，其成交價格最可能是___________。A抵押 B擔保 C證明 D保證金（如低30%以上），這很可能說明___________。A中小板市場 B三板市場 C主板市場 D創(chuàng)業(yè)板市場13_______是政府對證券轉(zhuǎn)讓時向轉(zhuǎn)讓雙方或單方按照轉(zhuǎn)讓金額的一定比例征收的稅款，是交易成本的重要組成部分。上市以來，英威騰共有七次利潤分配：①2010年4月16日10股派現(xiàn)金6元；②2010年9月16日10股送9股、派現(xiàn)金3元；③2012年5月29日10股送8股；④2013年5月16日10股派現(xiàn)金1元，送6股；⑤2014年5月22日10股派現(xiàn)金1元；⑥，；⑦2016年5月4日。此后5年公司業(yè)績持續(xù)高增長，利潤分配每年都是10股送轉(zhuǎn)10股的高送轉(zhuǎn)形式。用兩種方法計算你目前的持股市值：①用總股票數(shù)量計算；②用復權價格計算；③比較①②結果，說明復權的意義。某股票當前價格為10元/股，某投資者賬戶中有資金50000元，購買10