【正文】 國(guó)泰君安固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷(xiāo)流程 編號(hào)： GTJA－ FI— 01 營(yíng)業(yè)部、客戶(hù) 固定收益總部營(yíng)銷(xiāo)部 固定收益總部研究部 固定收益總部投標(biāo)部 接收信息 反饋信息 獲取中國(guó)債券網(wǎng)的發(fā)債信息 提交研究報(bào)告 投標(biāo)建議書(shū) 及意向函 匯總客戶(hù)信息 投標(biāo)策略 聯(lián)絡(luò)客戶(hù) 打印投標(biāo)成功表 打印中標(biāo)信息 是否買(mǎi)入 結(jié)束 否 是 形成意向書(shū) 投標(biāo) A 分配客戶(hù)額度 分析市場(chǎng)、宏觀經(jīng)濟(jì)、利率資金、客戶(hù)需求特性 客戶(hù)定單 1 2 客戶(hù) 固定證券總部營(yíng)銷(xiāo)部 總經(jīng)理 部門(mén)財(cái)務(wù) 總裁辦公室 風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室 法律事務(wù)總部 口頭咨詢(xún)客戶(hù) 簽署分銷(xiāo)協(xié)議 反饋信息 向總經(jīng)理匯報(bào) 傳真件協(xié)議 (蓋部門(mén)章 ) 蓋章確認(rèn) 簽署正式協(xié)議 (一式兩份 )和合同審批單 簽字 根據(jù)豁免制度登記 登記 蓋章 合同審批單 傳真正 式協(xié)議 蓋章確認(rèn) 郵寄正 式合同 蓋章確認(rèn) 正式合同寄回 歸檔 A 歸檔 接收合同 B 國(guó)泰君安固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷(xiāo)流程 （續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 01 客戶(hù) 固定證券總部 營(yíng)銷(xiāo)部 總經(jīng)理 固定證券總 部投資部 固定證券總部 財(cái)務(wù) 債券發(fā)行主體 公司財(cái)務(wù)總部 填寫(xiě)付款 通知書(shū) 到款情況 審核、劃款 (承銷(xiāo)款 ) 發(fā)送債券 過(guò)戶(hù)指令 否 ,催款 債券過(guò)戶(hù) 列手續(xù)費(fèi) 明細(xì) 付款 傳真?zhèn)? 過(guò)戶(hù)指令 通知 劃撥手續(xù)費(fèi) 簽字、劃出 劃撥手續(xù)費(fèi) 結(jié)束 收款 收款 銀行間債券 復(fù)核 是 是 B 催款 否 是 否 ,修改 查詢(xún)過(guò)戶(hù)情況 根據(jù)協(xié)議審核劃款事項(xiàng)。 6 ? 法律事務(wù)總部將因辦案需要向其他部門(mén)借閱的資料送還。 ? 對(duì)于外聘律師準(zhǔn)備的重要資料，如開(kāi)庭應(yīng)訴材料等，需要征詢(xún)法律事務(wù)總部的意見(jiàn)，法律事務(wù)總部將相關(guān)材料備案。 國(guó)泰君安法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 代理訴訟流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ LA— 04 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 5 ? 法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)人員跟蹤訴訟情況。 ? 對(duì)于外聘律師進(jìn)行訴訟的案子，法律事務(wù)總部應(yīng)當(dāng)定期向該律師獲取訴訟進(jìn)展信息。 ? 公司可以完善內(nèi)部信息系統(tǒng)，提高辦公自動(dòng)化水平，對(duì)信息進(jìn)行電子處理，對(duì)需要報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)的法律意見(jiàn)，自動(dòng)給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)出提示信息。 4 ? 是否需要報(bào)送給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，全憑經(jīng)辦人的經(jīng)驗(yàn)和責(zé)任心。在公司需要外部法律服務(wù)時(shí)，從名單中挑選合作伙伴。 ? 該步驟可以和“聘請(qǐng)律師流程”中相應(yīng)的兩個(gè)判斷框進(jìn)行整合。 ? 法律事務(wù)總部建立一個(gè)業(yè)務(wù)受理電子信息系統(tǒng)，其他部門(mén)、分公司和子公司通過(guò)該系統(tǒng)向法律事務(wù)總部提交服務(wù)申請(qǐng)，這些申請(qǐng)必須按照法律事務(wù)總部規(guī)定的格式和內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化填寫(xiě)，這樣，申報(bào)材料將自動(dòng)錄入數(shù)據(jù)庫(kù)，索引自動(dòng)生成。最好能采用電子數(shù)據(jù)庫(kù)記錄這些信息。 ? 公司領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)法律工作的規(guī)范化應(yīng)該給予大力支持。這些情況導(dǎo)致法律部門(mén) 不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 ? 有些合同條款存在法律障礙，但是有可能該條款無(wú)法修改，而該合同又對(duì)公司的業(yè)務(wù)極其重要，此時(shí)，法律事務(wù)總部應(yīng)該明確闡述獨(dú)立的觀點(diǎn)，并提請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)層討論決策。 ? 法律事務(wù)總部秘書(shū)除了登記合同的一般信息以外，還應(yīng)當(dāng)記錄是否使用了標(biāo)準(zhǔn)合同模版，未使用的原因等信息，并及時(shí)將數(shù)據(jù)錄入計(jì)算機(jī)，以便統(tǒng)計(jì)分析。 ? 在每年進(jìn)行工作總結(jié)時(shí)，統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)合同的使用比例，并和有關(guān)使用部門(mén)一起，進(jìn)行分析和改進(jìn)。 ? 任何部門(mén)在準(zhǔn)備簽署各種合同之前，先征詢(xún)法律事務(wù)總部的意見(jiàn)，索要標(biāo)準(zhǔn)合同。 ? 需要出進(jìn)行合同審查的部門(mén)和子公司可以在申報(bào)時(shí)注明需要正常服務(wù)還是緊急服務(wù)，每個(gè)部門(mén)和子公司每年享受有限次數(shù)的緊急服務(wù)，一旦用完，只能享受正常服務(wù)。公司各部門(mén)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同的認(rèn)識(shí)有待加強(qiáng)。 ? 有時(shí)對(duì)方已經(jīng)在合同上蓋章，使法律部門(mén)的意見(jiàn)起不到應(yīng)有的作用。 ? 公司可以完善內(nèi)部信息系統(tǒng)，提高辦公自動(dòng)化水平，對(duì)信息進(jìn)行電子處理，對(duì)需要報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)的法律意見(jiàn)，自動(dòng)給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)出提示信息。 4 ? 是否需要報(bào)送給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，全憑經(jīng)辦人的經(jīng)驗(yàn)和責(zé)任心。 3 ? 法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)人員出具法律意見(jiàn)。 2 ? 法律部門(mén)秘書(shū)對(duì)其他部門(mén)、分公司、營(yíng)業(yè)部要求出具法律意見(jiàn)的書(shū)面要求進(jìn)行登記，方便查詢(xún)。 ? 需要出具法律意見(jiàn)的部門(mén)和子公司可以在申報(bào)時(shí)注明需要正常服務(wù)還是緊急服務(wù)，每個(gè)部門(mén)和子公司每年享受有限次數(shù)的緊急服務(wù)，一旦用完，只能享受正常服務(wù)。 ? 對(duì)公司其他部門(mén)的人員進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，告訴他們?cè)谡?qǐng)法律部門(mén)出具法律意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)該披露哪些信息；法律部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常處理時(shí)間、緊急處理時(shí)間分別是多久。 ? 法律部門(mén)還有可能因?yàn)樯陥?bào)部門(mén)提供的事實(shí)不完整，而影響出具的法律意見(jiàn)的質(zhì)量。 國(guó)泰君安法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 聘請(qǐng)律師流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ LA— 01 國(guó)泰君安法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 出具法律意見(jiàn)流程 編號(hào)： GTJA－ LA— 02 其它部門(mén)、分公司、營(yíng)業(yè)部 法律部門(mén)秘書(shū) 法律業(yè)務(wù)人員 法律部總經(jīng)理 填寫(xiě)申報(bào)材料 登記 文件登記表 審核，是否同意 將有關(guān)資料、法律意見(jiàn)返回并復(fù)印歸檔 是 存檔 結(jié)束 出具法律意見(jiàn) 修改法律意見(jiàn) 否 如有必要，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及其它部門(mén) 法律意見(jiàn) 1 4 2 3 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 有的部門(mén)在填寫(xiě)申報(bào)材料時(shí)，對(duì)法律事務(wù)總部的信息輸入有時(shí)不能滿(mǎn)足法律事務(wù)總部出具法律意見(jiàn)的要求 。 4 ? 法律部門(mén)秘書(shū)對(duì)所有流出法律事務(wù)總部的書(shū)面材料和法律事務(wù)總部生成的書(shū)面材料進(jìn)行復(fù)印歸檔。在公司需要外部法律服務(wù)時(shí)，從名單中挑選合作伙伴。 ? 該步驟可以和“代理訴訟流程”中的第一個(gè)判斷框進(jìn)行整合，其他部門(mén)、分公司或子公司向法律事務(wù)總部提出服務(wù)申請(qǐng)，由法律事務(wù)總部決定是否聘請(qǐng)外部法律服務(wù)。 ? 法律事務(wù)總部建立一個(gè)業(yè)務(wù)受理電子信息系統(tǒng)，其他部門(mén)、分公司和子公司通過(guò)該系統(tǒng)向法律事務(wù)總部提交服務(wù)申請(qǐng)，這些申請(qǐng)必須按照法律事務(wù)總部規(guī)定的格式和內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化填寫(xiě)，這樣，申報(bào)材料將自動(dòng)錄入數(shù)據(jù)庫(kù)，索引自動(dòng)生成。 ? 最好可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)采用電子填寫(xiě)的方式，加快信息傳速度，也可以方便資料登記，存儲(chǔ)和查詢(xún)。 ? 對(duì)公司其他部門(mén)的人員進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，告訴他們?nèi)绾翁顚?xiě)各種提交給法律部門(mén)的材料。 國(guó)泰君安法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 聘請(qǐng)律師流程 編號(hào)： GTJA－ LA— 01 其它部門(mén)、分公司、營(yíng)業(yè)部 法律部門(mén)秘書(shū) 法律業(yè)務(wù)人員 法律部門(mén)總經(jīng)理 填寫(xiě)申報(bào)材料 登記 文件登記表 審核，是否同意 審核，是否同意 是 協(xié)商并修改 否 將有關(guān)資料返回并復(fù)印歸檔 是 存檔 否 聘請(qǐng)律師 3 3 1 2 4 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 有的部門(mén)在填寫(xiě)申報(bào)材料時(shí)，對(duì)法律事務(wù)總部的信息輸入有時(shí)不能滿(mǎn)足法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)處理的要求 。 ? 明確法律事務(wù)總部工作成果報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn) 當(dāng)前，法律事務(wù)總部在出具法律意見(jiàn)進(jìn)行代理訴訟時(shí)，會(huì)根據(jù)實(shí)際需要將處理結(jié)果報(bào)送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或其他部門(mén)，但是并沒(méi)有明確的標(biāo)準(zhǔn)。法律事務(wù)總部根據(jù)當(dāng)時(shí)部門(mén)的實(shí)際情況以及業(yè)務(wù)需要，決定是否外聘律師。未來(lái)可以考慮將這兩個(gè)流程整合。這些標(biāo)準(zhǔn)合同可以同時(shí)豁免法律事務(wù)總部和母子公司風(fēng)險(xiǎn)管理部的審核。法律事務(wù)總部還應(yīng)當(dāng)定期（每季度或每半年）對(duì)各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)合同的使用比例進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。 ? 新建標(biāo)準(zhǔn)合同模版的制定和更新流程 國(guó)泰君安目前有一些標(biāo)準(zhǔn)合同模版，使用標(biāo)準(zhǔn)模版的合同可以豁免風(fēng)控辦的審閱。同時(shí)記錄外聘律師和外部法律機(jī)構(gòu)為公司服務(wù)的詳細(xì)情況和效果，作為定期評(píng)估的依據(jù)。 ? 新建外聘律師以及外部合作法律機(jī)構(gòu)篩選流程 國(guó)泰君安目前尚沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外聘律師和外部合作法律機(jī)構(gòu)進(jìn)行篩選。 ? 新建對(duì)其他部門(mén)的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)流程 國(guó)泰君安法律事務(wù)總部在進(jìn)行業(yè)務(wù)處理時(shí)，經(jīng)常感到來(lái)自別的部門(mén)的輸入信息不合標(biāo)準(zhǔn)或者不夠詳盡。 ? 新建建立法律法規(guī)培訓(xùn)流程 國(guó)泰君安法律事務(wù)總部尚沒(méi)有建立起系統(tǒng)的法律法規(guī)培訓(xùn)流程。目前，法律事務(wù)總部為整個(gè)公司的所有人員提供與法律相關(guān)的服務(wù)，未來(lái)法律事務(wù)總部將為國(guó)泰君安母公司所有部門(mén)和專(zhuān)業(yè)子公司所有部門(mén)提供法律服務(wù)。 國(guó)泰君安法律事務(wù)總部現(xiàn)有流程 4份，覆蓋了法律事務(wù)總部在聘請(qǐng)律師、出具法律意見(jiàn)、審查合同、代理訴訟等方面的工作內(nèi)容。同時(shí)法律部門(mén)還承擔(dān)了對(duì)員工的法律培訓(xùn)。國(guó)泰君安股份有限公司 法律事務(wù) 流程改進(jìn)建議 安達(dá)信公司 2022年 4月 序號(hào) 流程編號(hào) 流程名稱(chēng) 1 GTJA－ LA— 01 聘請(qǐng)律師流程 2 GTJA－ LA— 02 出具法律意見(jiàn)流程 3 GTJA－ LA— 03 審查合同流程 4 GTJA－ LA— 04 代理訴訟流程 國(guó)泰君安業(yè)務(wù)流程重組項(xiàng)目 法律事務(wù)部流程 國(guó)泰君安法律事務(wù)流程改進(jìn)建議概述 當(dāng)前，國(guó)泰君安法律事務(wù)總部參與公司的決策，幫助實(shí)現(xiàn)公司的依法管理；為重大項(xiàng)目、各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)決策提供法律服務(wù)。法律事務(wù)總部還積極開(kāi)展法律研究，尤其是證券法律研究，并向公司提供法律研究和政策研究的結(jié)果，指導(dǎo)業(yè)務(wù)工作的進(jìn)行。未來(lái)，法律事務(wù)總部在繼續(xù)承擔(dān)原有職責(zé)的基礎(chǔ)上，將參與公司各項(xiàng)規(guī)章制度的制定，成為公司對(duì)外各項(xiàng)法律相關(guān)工作的唯一接口，進(jìn)一步強(qiáng)化法律事務(wù)總部的咨詢(xún)職能?；趯?duì)現(xiàn)有流程的分析以及與先進(jìn)的法律支持工作的比較，現(xiàn)給出對(duì)于現(xiàn)有流程的分析以及主要改進(jìn)建議如下： ? 法律事務(wù)總部對(duì)公司未來(lái)的組織架構(gòu)影響不大，公司未來(lái)的組織架構(gòu)對(duì)法律事務(wù)總部的影響也不大。 并對(duì)子公司收取一定費(fèi)用。建議法律事務(wù)總部在日常工作中，對(duì)其他部門(mén)和子公司在法律方面的考慮不周之處進(jìn)行歸納，總結(jié)，定期就普遍性的問(wèn)題開(kāi)展培訓(xùn)或發(fā)行內(nèi)部刊物；同時(shí)法律事務(wù)總部應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變動(dòng)，對(duì)那些將影響公司業(yè)務(wù)的重大變動(dòng)，及時(shí)通告各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)、子公司和其他相關(guān)部門(mén)。法律事務(wù)總部可以根據(jù)法律法規(guī)的變動(dòng)以及本部門(mén)業(yè)務(wù)流程的細(xì)節(jié)對(duì)各個(gè)部門(mén)和子公司的業(yè)務(wù)人員進(jìn)行定期培訓(xùn)，告訴他們每項(xiàng)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)提交內(nèi)容以及標(biāo)準(zhǔn)處理時(shí)間。建議法律事務(wù)總部參照公司業(yè)務(wù)部門(mén)以及子公司的提議，根據(jù)外聘律師和合作法律機(jī)構(gòu)的資信、能力、業(yè)績(jī)等多種因素對(duì)其進(jìn)行篩選，并定期評(píng)估，更新首選合作者名單。該流程將幫助公司獲取長(zhǎng)期的外部法律合作機(jī)構(gòu)和個(gè)人。法律事務(wù)總部應(yīng)該與公司各個(gè)部門(mén)就公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)常性業(yè)務(wù)進(jìn)行討論，研究出針對(duì)各項(xiàng)典型業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)合同模版。如果發(fā)現(xiàn)某些標(biāo)準(zhǔn)合同模版使用率過(guò)低，就盡快和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)商進(jìn)行修改。 ? 整合外聘律師流程和代理訴訟流程 目前，國(guó)泰君安法律事務(wù)總部在處理代理訴訟業(yè)務(wù)時(shí)，會(huì)考慮指定外聘律師處理該業(yè)務(wù)；其他業(yè)務(wù)部門(mén)在遇到法律事務(wù)需要外聘律師時(shí)，會(huì)象法律事務(wù)總部提出申請(qǐng)。各個(gè)部門(mén)或者專(zhuān)業(yè)子公司在需要法律援助時(shí)（無(wú)論是否訴訟業(yè)務(wù)），向法律事務(wù)總部提出正式需求，在需求中，可以明示是傾向于外聘律師還是使用內(nèi)部服務(wù)。如果決定外聘律師，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)的實(shí)際情況從公司的長(zhǎng)期法律服務(wù)合作者中進(jìn)行選擇，并對(duì)該項(xiàng)服務(wù)進(jìn)行跟蹤，定期記錄，以便監(jiān)控法律服務(wù)提供者的績(jī)效。 法律事務(wù)總部可以與公司的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商，確定報(bào)送的標(biāo)準(zhǔn)，如：業(yè)務(wù)種類(lèi)、金額大小、涉及客戶(hù)的等級(jí)等多種因素。 這些情況導(dǎo)致法律部門(mén) 不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 ? 編制各種標(biāo)準(zhǔn)化文檔和表格，方便其他部門(mén)在向法律部門(mén)提交聘請(qǐng)律師申請(qǐng)時(shí)，能充分填報(bào)相關(guān)信息，而且此標(biāo)準(zhǔn)文檔可以直接作為存檔文件。 2 ? 法律部門(mén)秘書(shū)對(duì)其他部門(mén)、分公司、營(yíng)業(yè)部關(guān)于聘請(qǐng)律師的書(shū)面要求進(jìn)行登記，方便查詢(xún)。 3 ? 根據(jù)當(dāng)時(shí)部門(mén)人員的忙閑狀況，部門(mén)的實(shí)際能力，需要與法官溝通的緊密程度，以及其他實(shí)際情況進(jìn)行判斷。 ? 法律事務(wù)總部應(yīng)