【正文】 僅是新客戶的開發(fā)，還應該注重為公司的老客戶提供新服務，長期客戶將為公司帶來穩(wěn)定的收入，有助于降低營銷成本。 ? 對于不屬于 181家重點客戶的其他客戶，投行子公司市場開發(fā)部可以依照優(yōu)先順序，對潛在客戶的各項指標進行關注。 ? 建立正式的數據庫，收集這些。 3 ? 財務顧問小組根據（客戶的）基本指標進行項目初選。 ? 本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現成的客戶開發(fā)成果可以利用。 ? 根據公司組織結構扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。 ? 根據公司組織結構扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。 國泰君安監(jiān)事會管理 監(jiān)事會調研工作流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 02 紀辦 /監(jiān)察室經辦人員 受理 參照信訪處理 程序（類似） 立案審批報告 審核，是否同意 否，修改 是 立案案件登記表 根據案件情況由 相關部門調查 本部門調查 其他部門 調查情況 錯誤事實確認書 調查報告 公司分管領導 被調查人 其他調查部門 審核，是否同意 否 撤案，如有必要可 向被調查人所在單 位說明情況 移送審理 存檔 A 是 紀辦 /監(jiān)察室主任 審核，是否立案 是 存檔 否 否，修改 審核，是否同意 是 是否需適當處理 適當處理 是 否 B 國泰君安紀檢監(jiān)察管理 違規(guī)違紀行為處理流程 編號： GTJA－ SO— 03 1 1 3 3 2 A 審理報告 否，修改 是 處理決定 送達回證 結案報告 完成立案案 件登記表 存檔 審核，是否 給予處理 否 存檔 審核，是否同意 審核，是否同意 否，修改 是 B 是否需適當處理 適當處理 是 否 存檔 簽收送達回證 是 紀辦 /監(jiān)察室經辦人員 公司分管領導 被調查人 其他調查部門 紀辦 /監(jiān)察室主任 2 4 4 國泰君安紀檢監(jiān)察管理 違規(guī)違紀行為處理流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 03 序號 業(yè)務流程現狀 流程改進建議 1 ? 由“紀辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領導”分別根據自己的工作經驗進行判斷。 4 ? 監(jiān)事會辦公室定稿。這樣，配合調研的部門可以做更充分的準備。 ? 不必強求股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，監(jiān)事會應該獨立決定在需要的時候召開監(jiān)事會會議，召開時，可以通知董事會、總裁等，邀請列席。 ? 監(jiān)事會應當充分發(fā)揮監(jiān)督機制，除了按常規(guī)每半年召開一次監(jiān)事會會議外，監(jiān)事可以充分利用法律賦予的權力，在必要的時候，提議召開監(jiān)事會。 3 ? 固定收益部財務負責信息的反饋和傳遞。 ? 在決定是否進行當期研發(fā)的時候，除了根據市場的當前和未來狀況之外，還應該參照研究所的任務，避免公司的人力重復投入。 ? 研究部應該提供正式的數據和信息收集表格，有針對、有側重的主動索取有用信息，而不是成為被動的接受者。 5 ? 由各個業(yè)務部門負責收集市場反應狀況。 ? 加強部門內部研究人員和研究所之間的聯系，充分利用研究所豐富的信息資源和知識資源，部門也可以聘用研究所的研究員幫助部門進行某項專題研究。 ? 充分利用數據電子傳輸的方式，每日交易明細賬也可以放在清算中心進行，這樣可以提高數據的準確性，并可以簡化固定收益財務的工作，也可以簡化固定投資委員會的工作。 ? 必要時，可以考慮對潛在客戶進行輔助服務。 國泰君安固定收益業(yè)務 證券自營投資流程（續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 04 營業(yè)部、客戶 固定收益營銷部 固定收益投資部 總經理 公司法律部 公司風控辦 固定收益財務部 提出需求 簽署理財協議(草案 ) 提出年度計劃、預測 批復 ,下達指標 否，修改 是 審核協議條款、是否接單 否 結束 擬訂正式合同 審閱、批復 審閱、批復 審閱、批復 是 是 是 否，修改 否，修改 否，修改 簽署正式合同 歸檔 固定收益投資委員會 授權基金經理管理 專戶操作管理 帳戶開戶、交易 是否部門客戶 帳戶開戶、交易 否 是 清算、形成報表 監(jiān)控帳戶指標、投資計劃 是 每日提交報表 直接反饋操作人員 A A 風險控制 1 2 3 5 5 國泰君安固定收益業(yè)務 證券理財投資流程 編號： GTJA－ FI— 05 4 4 序號 業(yè)務流程現狀 流程改進建議 1 ? 固定收益投資部提出年度計劃、預測。 2 ? 由部門總經理來負責下達各項指標。 ? 考慮對一些潛在的客戶提供增值服務，如咨詢、培訓等，幫助他們達到公司對客戶的篩選指標。 ? 加強部門內部研究人員和研究所之間的聯系，充分利用研究所豐富的信息資源和知識資源，部門也可以聘用研究所的研究員幫助部門進行某項專題研究。 3 ? 公司的風險控制辦公室對該業(yè)務進行登記。 3 ? 和證券投資部沒有聯系。 4 ? 在承銷款到賬后才考慮劃撥手續(xù)費。此項工作可以根據實際情況，考慮由本部門進行分析或委托公司研究所、公司營銷進行分析。 國泰君安法律事務管理業(yè)務 代理訴訟流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 04 國泰君安股份有限公司 固定收益業(yè)務 流程改進建議 安達信公司 2022年 4月 序號 流程編號 流程名稱 1 GTJA－ FI— 01 債券投標及分銷流程 2 GTJA－ FI— 02 資金管理流程 3 GTJA－ FI— 03 企業(yè)債券融資流程 4 GTJA－ FI— 04 證券自營投資流程 5 GTJA－ FI— 05 證券理財投資流程 6 GTJA－ FI— 06 新產品研發(fā)流程 7 GTJA－ FI— 07 信息收集流程 8 GTJA－ FI— 08 課題研究流程 9 GTJA－ FI— 09 銀行間債券市場流程 10 GTJA－ FI— 10 未上市企業(yè)債券付息、兌付流程 國泰君安業(yè)務流程重組項目 固定收益證券總部流程 國泰君安固定收益業(yè)務 債券投標及分銷流程 編號： GTJA－ FI— 01 營業(yè)部、客戶 固定收益總部營銷部 固定收益總部研究部 固定收益總部投標部 接收信息 反饋信息 獲取中國債券網的發(fā)債信息 提交研究報告 投標建議書 及意向函 匯總客戶信息 投標策略 聯絡客戶 打印投標成功表 打印中標信息 是否買入 結束 否 是 形成意向書 投標 A 分配客戶額度 分析市場、宏觀經濟、利率資金、客戶需求特性 客戶定單 1 2 客戶 固定證券總部營銷部 總經理 部門財務 總裁辦公室 風險控制辦公室 法律事務總部 口頭咨詢客戶 簽署分銷協議 反饋信息 向總經理匯報 傳真件協議 (蓋部門章 ) 蓋章確認 簽署正式協議 (一式兩份 )和合同審批單 簽字 根據豁免制度登記 登記 蓋章 合同審批單 傳真正 式協議 蓋章確認 郵寄正 式合同 蓋章確認 正式合同寄回 歸檔 A 歸檔 接收合同 B 國泰君安固定收益業(yè)務 債券投標及分銷流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 01 客戶 固定證券總部 營銷部 總經理 固定證券總 部投資部 固定證券總部 財務 債券發(fā)行主體 公司財務總部 填寫付款 通知書 到款情況 審核、劃款 (承銷款 ) 發(fā)送債券 過戶指令 否 ,催款 債券過戶 列手續(xù)費 明細 付款 傳真?zhèn)? 過戶指令 通知 劃撥手續(xù)費 簽字、劃出 劃撥手續(xù)費 結束 收款 收款 銀行間債券 復核 是 是 B 催款 否 是 否 ,修改 查詢過戶情況 根據協議審核劃款事項。 ? 對于外聘律師進行訴訟的案子，法律事務總部應當定期向該律師獲取訴訟進展信息。 ? 該步驟可以和“聘請律師流程”中相應的兩個判斷框進行整合。這些情況導致法律部門 不得不和經辦人員多次溝通，公文數次往返，降低了辦公效率。 ? 任何部門在準備簽署各種合同之前，先征詢法律事務總部的意見，索要標準合同。 ? 公司可以完善內部信息系統(tǒng)，提高辦公自動化水平，對信息進行電子處理，對需要報送公司領導的法律意見，自動給有關領導發(fā)出提示信息。 ? 需要出具法律意見的部門和子公司可以在申報時注明需要正常服務還是緊急服務，每個部門和子公司每年享受有限次數的緊急服務，一旦用完，只能享受正常服務。 4 ? 法律部門秘書對所有流出法律事務總部的書面材料和法律事務總部生成的書面材料進行復印歸檔。 ? 最好可以通過網絡采用電子填寫的方式，加快信息傳速度，也可以方便資料登記，存儲和查詢。法律事務總部根據當時部門的實際情況以及業(yè)務需要，決定是否外聘律師。 ? 新建標準合同模版的制定和更新流程 國泰君安目前有一些標準合同模版，使用標準模版的合同可以豁免風控辦的審閱。 ? 新建建立法律法規(guī)培訓流程 國泰君安法律事務總部尚沒有建立起系統(tǒng)的法律法規(guī)培訓流程。國泰君安股份有限公司 法律事務 流程改進建議 安達信公司 2022年 4月 序號 流程編號 流程名稱 1 GTJA－ LA— 01 聘請律師流程 2 GTJA－ LA— 02 出具法律意見流程 3 GTJA－ LA— 03 審查合同流程 4 GTJA－ LA— 04 代理訴訟流程 國泰君安業(yè)務流程重組項目 法律事務部流程 國泰君安法律事務流程改進建議概述 當前，國泰君安法律事務總部參與公司的決策，幫助實現公司的依法管理；為重大項目、各項業(yè)務活動和經營決策提供法律服務。 并對子公司收取一定費用。該流程將幫助公司獲取長期的外部法律合作機構和個人。各個部門或者專業(yè)子公司在需要法律援助時（無論是否訴訟業(yè)務），向法律事務總部提出正式需求，在需求中，可以明示是傾向于外聘律師還是使用內部服務。 ? 編制各種標準化文檔和表格，方便其他部門在向法律部門提交聘請律師申請時，能充分填報相關信息，而且此標準文檔可以直接作為存檔文件。 ? 法律事務總部應該成為公司與外部法律服務機構業(yè)務往來的唯一接觸點。 ? 盡量編制各種標準化文檔和表格，方便其他部門在要求法律部門出具法律意見時，能充分填報相關信息，而且此標準文檔可以直接作為存檔文件。 ? 法律部門應當和公司領導一起，確定需要報送公司領導的標準， 如：哪些業(yè)務，客戶等級，金額大小等等。 ? 法律部門制作標準合同模版之前，應當和各個業(yè)務部門取得充分溝通，以便確保標準合同的實用性。 國泰君安法律事務管理業(yè)務 審查合同流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 03 其它部門、分公司、營業(yè)部或各級法院 法律部門秘書 法律業(yè)務人員 法律部門 總經理 提出訴訟請求或接到訴訟材料 登記 文件登記表 審核，是否親自代理 是 否 將有關資料復印歸檔 存檔 結束 參見聘請律師流程 收集相關證據，準備應訴 開庭應訴 判決情況匯報