【正文】 5,。公司現(xiàn)有江海級6,50057,000噸級散貨船9艘，總運力達到152,000噸，榮膺AAAAA誠信水運企業(yè)、南京市重點物流企業(yè)。江蘇奕淳海運有限責(zé)任公司江蘇奕淳海運有限責(zé)任公司于2004年經(jīng)國家交通部批準成立，注冊資金10,000萬元人民幣，是專業(yè)從事國內(nèi)沿海、長江及江海聯(lián)運、江海直達散貨運輸經(jīng)營的企業(yè)，主要承運干散貨運輸，包括鐵礦石、煤炭、輔料、水泥熟料、雜貨等。截至2012年末，該公司總資產(chǎn)104,，負債合計33,，所有者權(quán)益71,，營業(yè)收入82,，凈利潤5,。主要船型為：57,000噸、79,600噸散貨船、海洋工程船等。江蘇奕淳武家嘴船舶重工有限公司江蘇奕淳武家嘴船舶重工有限公司成立于2006年8月，注冊資本10,000萬元。截至2012年末，該公司總資產(chǎn)128,，負債合計56,，所有者權(quán)益71,，營業(yè)收入98,，凈利潤10,。公司主營業(yè)務(wù)為船舶制造、維修，目前已經(jīng)具備每年生產(chǎn)1015條30,000噸以下船舶的生產(chǎn)能力，20,000噸以下的集裝箱船、駁船和散裝船被作為公司的定型產(chǎn)品。業(yè)務(wù)獨立性奕淳擁有完整的經(jīng)營決策權(quán)和實施權(quán)，能夠獨立自主地進行生產(chǎn)和經(jīng)營活動；奕淳擁有業(yè)務(wù)經(jīng)營所需的各項資質(zhì)，也擁有開展業(yè)務(wù)所必要的人員、資金和設(shè)備，以及在此基礎(chǔ)上按照分工協(xié)作和職權(quán)劃分建立起來的完整組織體系；奕淳能夠順利組織開展相關(guān)業(yè)務(wù)，具有獨立面對市場并經(jīng)營的能力。財務(wù)獨立性奕淳設(shè)立了獨立的財務(wù)會計部門，配備了專職的財務(wù)人員，建立了完善的會計核算體系和財務(wù)會計管理制度，獨立進行財務(wù)決策，依法納稅。機構(gòu)獨立性奕淳實行總裁負責(zé)制，總裁領(lǐng)導(dǎo)公司全面工作，其他領(lǐng)導(dǎo)成員協(xié)助總裁分工負責(zé)某些方面的工作和相關(guān)部門工作，履行相應(yīng)職責(zé)，對總裁負責(zé)。奕淳的總經(jīng)理及其他高級管理人員均屬專職，均獨立領(lǐng)酬。奕淳獨立性表現(xiàn)在以下五個方面：資產(chǎn)獨立性奕淳作為大型民營企業(yè)，擁有完整的企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)，獨立擁有與經(jīng)營有關(guān)的主要機器設(shè)備、房產(chǎn)、土地使用權(quán)、專利、專有技術(shù)等資產(chǎn)。（三）奕淳與控股股東的獨立性經(jīng)相關(guān)部門批準并在國家工商行政管理部門登記注冊后，奕淳具有獨立的企業(yè)法人資格，其合法權(quán)益和經(jīng)營活動受國家法律保護。2001年至今，先后任無錫奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、常州奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、南京奕淳海運有限責(zé)任公司和南京武家嘴船舶制造有限公司等公司總經(jīng)理助理。劉春香，女，1965年11月5日出生，籍貫：江蘇南京高淳縣。2001年至今，杭河水先后投資成立了南京柯蘭建筑安裝公司、無錫奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、南京固城湖人家房地產(chǎn)開發(fā)有限公司成立、常州奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司成立、江蘇奕淳投資發(fā)展有限公司(后變更為江蘇奕淳集團有限公司)，任上述企業(yè)董事長、法定代表人。杭河水，男，1965年11月出生，籍貫：江蘇南京高淳縣，大專學(xué)歷，工程師，中共黨員。三、奕淳股權(quán)結(jié)構(gòu)、控股股東和實際控制人（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)截至本報告出具之日，奕淳股權(quán)結(jié)構(gòu)為自然人杭河水出資28,000萬元，%；自然人劉春香出資2,000萬元，%。股東投資額結(jié)構(gòu)分別為劉春香2,000萬元人民幣，%；杭河水28,000萬元人民幣，%。 2005年，公司先后四次增資，均由無錫安信會計師事務(wù)所有限公司出具驗資報告，將注冊資金由原有的人民幣10,000萬元增至人民幣20,000萬元，經(jīng)營范圍變更為：自有資產(chǎn)的經(jīng)營管理，對外投資，國內(nèi)貿(mào)易，經(jīng)濟信息咨詢。2004年，奕淳積極響應(yīng)江蘇省委省政府和南京市委市政府大力開展社會主義新農(nóng)村建設(shè)的號召，結(jié)合武家嘴村的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)——船舶制造業(yè)，在當(dāng)?shù)卣闹С窒?，進一步擴大原有的經(jīng)營范圍，組建了南京武家嘴船舶制造有限公司，正式進入造船行業(yè)。經(jīng)營范圍：自有資產(chǎn)的經(jīng)營管理，對外投資。風(fēng)險控制措施：以奕淳集團旗下萬高置業(yè)有限公司持有的位于南京高淳的土地及在建工程做抵押，%。江蘇奕淳集團信托貸款單一資金信托計劃盡職調(diào)查報告（含可行性分析）我公司擬成立“國民江蘇奕淳集團信托貸款單一資金信托計劃”，資金3億元，信托資金用于江蘇奕淳集團有限公司（以下簡稱“奕淳集團”）發(fā)放信托貸款，資金用途用于位于旗下子公司補充流動資金，期限24個月，融資成本13%/年。一、融資企業(yè)基本情況調(diào)查（一）企業(yè)基本情況企業(yè)簡介江蘇奕淳集團有限公司（以下簡稱“奕淳”、“公司”）是一家依照《公司法》、在中國境內(nèi)設(shè)立的有限公司，公司基本情況如下：公司中文名稱：江蘇奕淳集團有限公司公司英文名稱：JIANGSU YICHUN GROUP CO.,LTD法定代表人：杭河水注冊資本：30,000萬元成立日期：2004年5月10日工商登記號：320200000103603注冊地址：無錫市南湖大道588號1719樓二、奕淳歷史沿革江蘇奕淳集團有限公司的前身系江蘇奕淳投資發(fā)展有限公司，公司成立于2004年5月10日，企業(yè)類型為有限責(zé)任公司，取得了由江蘇省無錫工商行政管理局核發(fā)的3202002112405號《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，注冊資金為10,000萬元，股東為杭河水和劉春香，金額分別為人民幣9,000萬元，占注冊資本90%和1,000萬元，占注冊資本10%，注冊地址為無錫市曹婆橋159號，公司法定代表人杭河水。江蘇奕淳集團有限公司的法人代表杭河水籍貫為為江蘇省高淳縣，高淳縣武家嘴村位于長江支流高郵湖畔，造船水運業(yè)較為發(fā)達。2004年12月3日，公司由于經(jīng)營范圍的擴大以及采取多元化的發(fā)展思路，正式設(shè)立集團公司，名稱變更為江蘇奕淳集團有限公司，主要對控股子公司的進行投資管理等。2007年，根據(jù)無錫安信會計師事務(wù)所有限公司2007年12月4日安信驗字[2007]第1068號《驗資報告》，公司資注冊資金再由20,000萬元增至30,000萬元。2007年6月19日，公司注冊地址變更為無錫市南湖大道588號1719樓。圖21：2011 年末公司股東及持股情況表劉春香杭河水江蘇奕淳集團有限公司%%（二）實際控制人情況奕淳實際控制人為杭河水，劉春香為其配偶。1988年參加工作，任古柏建筑公司先后任施工隊長、公司副總。2004年5月，成立江蘇奕淳集團有限公司，任總裁（執(zhí)行董事）、法定代表人。2001年，任南京柯蘭建筑安裝公司總經(jīng)理助理。截至本報告出具之日，奕淳實際控制人杭河水、劉春香除江蘇奕淳集團有限公司外無對其他企業(yè)投資的情況。根據(jù)奕淳《公司章程》，奕淳具有獨立自主的、對外融資、對外擔(dān)保、投資決策等權(quán)利，可自主決定內(nèi)部管理體制和機構(gòu)設(shè)置，對所投資企業(yè)可自主決定其重組、轉(zhuǎn)讓、租賃及外部資產(chǎn)收購、兼并等事項，并在遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，可根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要自主制定勞動工資和人事管理制度。人員獨立性奕淳的總裁及其他高級管理人員均按照有關(guān)規(guī)定通過合法程序產(chǎn)生。奕淳設(shè)有獨立的勞動、人事、工資管理體系，設(shè)立了人事管理部門，獨立履行人事職責(zé)。奕淳組織機構(gòu)健全，運作正常有序，能正常行使經(jīng)營管理職權(quán)。奕淳賬戶相對獨立，不與實際控制人共用。四、主要下屬公司情況（一）全資及控股子公司截至2013年9月末，奕淳納入合并范圍內(nèi)的控股子企業(yè)為20家，奕淳主要全資及控股子公司如下：表21：奕淳納入合并范圍的子公司的基本情況 單位：萬元、%序號公司名稱持股比例注冊資金 業(yè)務(wù)范圍1南京武家嘴船舶制造有限公司755,船舶設(shè)計、制造2江蘇奕淳武家嘴船舶重工有限公司7510,船舶設(shè)計、制造3江蘇奕淳海運有限責(zé)任公司10010,內(nèi)海、海江聯(lián)運4江蘇奕淳鑄件有限公司1003,器件鑄造、機械加工5江蘇奕淳數(shù)控機械制造有限公司1002,船舶配件制造6南京柯蘭建筑安裝有限公司1003,建筑安裝施工7江蘇奕淳門窗制造有限公司1001,門窗制造8江蘇奕淳酒店投資管理有限公司1003,酒店管理9無錫奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司10010,房地產(chǎn)開發(fā)10無錫奕淳新華置業(yè)有限公司10010,房地產(chǎn)開發(fā)11無錫萬高置業(yè)有限公司1006,房地產(chǎn)開發(fā)12高淳縣奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司1005,房地產(chǎn)開發(fā)13無錫奕淳物業(yè)服務(wù)有限公司100物業(yè)管理14鎮(zhèn)江萬高置業(yè)有限公司10010,房地產(chǎn)開發(fā)15無錫太湖山莊度假村有限公司1008,房地產(chǎn)開發(fā)16奕淳國際投資（香港）有限公司1003,船舶租賃、投資17江蘇奕淳資產(chǎn)管理有限公司1001,資產(chǎn)管理、投資18常州奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司10010,房地產(chǎn)開發(fā)19無錫市國宏燃料物資有限公司1003,煤炭貿(mào)易20江蘇奕淳商貿(mào)有限公司1003,貿(mào)易奕淳主要全資及控股子公司簡介如下：南京武家嘴船舶制造有限公司南京武家嘴船舶制造有限公司成立于2004年11月，注冊資本2,000萬元，2006年3月增資至3,000萬元，2007年4月28日再次增資至5,000萬元。2007年被南京市列入四大造船基地和重點扶持的單位之一，是江蘇船企中的龍頭企業(yè)。截至2013年9月30日，該公司總資產(chǎn)129,，負債合計54,，所有者權(quán)益74,，營業(yè)收入63,，凈利潤2,。該公司以建造30,000至80,000噸級船舶為主，船東主要分布在中國、希臘、土耳其、挪威等。以船塢為核心，應(yīng)用先進的造船方法、技術(shù)和手段，圍繞提高塢效率、縮短塢周期，推廣應(yīng)用成組技術(shù)，分道布設(shè)，流水生產(chǎn)，舾裝到位，涂裝完善，合理中組，充分搭載，實現(xiàn)現(xiàn)代總裝造船。截至2013年9月30日，該公司總資產(chǎn)107,，負債合計33,，所有者權(quán)益73,，營業(yè)收入50,，凈利潤2,。主要經(jīng)營航線有黃驊至南通、青黃島至鎮(zhèn)江以及北侖至江陰等9條航線。據(jù)奕淳預(yù)計：按照公司海運板塊發(fā)展規(guī)劃，2014年奕淳海運總運力將達到300,，屆時海運能力在江蘇民營海運企業(yè)中將處于領(lǐng)先水平。截至2013年9月30日，該公司總資產(chǎn)68,，負債合計24,，所有者權(quán)益43,，營業(yè)收入14,，凈利潤3,。截至2012年末，該公司總資產(chǎn)23,，負債合計15,，所有者權(quán)益7,，營業(yè)收入11,，凈利潤1,。江蘇奕淳數(shù)控機械制造有限公司江蘇奕淳數(shù)控機械制造有限公司成立于2006年7月，公司廠區(qū)占地面積48,000平方米，廠房建筑面積20,000多平方米，現(xiàn)有氣體保護焊機、氬弧焊機、卷板機、500噸油壓機、彎管機、中頻爐、回火爐及螺桿式噴沙機等先進的專用設(shè)備，具備剪、折、車、鉆、磨、刨、鏜、沖于一體的加工設(shè)備，充分顯示出較好的專業(yè)化生產(chǎn)能力。截至2012年末，該公司總資產(chǎn)36,，負債合計15,，所有者權(quán)益21,，營業(yè)收入11,，凈利潤3,。南京柯蘭建筑安裝有限公司南京柯蘭建筑安裝有限公司成立于2001年8月，注冊資金3,，房屋建筑施工總承包二級資質(zhì)，年施工面積保持在30萬平方米以上，施工項目遍及徐州、無錫、南京、常州、鎮(zhèn)江等地，承建工程合格率100%，并實現(xiàn)了安全事故零記錄。截至2013年9月30日，該公司總資產(chǎn)45,，負債合計42,，所有者權(quán)益3,，營業(yè)收入6,。截至2012年末，該公司總資產(chǎn)3,，負債合計2,，營業(yè)收入1,。截至2013年9月30日，該公司總資產(chǎn)4,，負債合計3,。主營業(yè)務(wù)范圍為：對酒店業(yè)進行投資，提供酒店管理服務(wù)，會務(wù)服務(wù)。截至2013年9月30日，該公司總資產(chǎn)3,，所有者權(quán)益3,，公司尚處籌建階段，未形成銷售收入。主要經(jīng)營范圍有：物業(yè)管理；洗燙服務(wù)；經(jīng)濟信息咨詢服務(wù)；提供家政服務(wù)。截至2013年9月30日。同時，人力資源成本增長較快，也是導(dǎo)致公司凈利潤為負的原因之一。截至2012年末，公司總資產(chǎn)4,，所有者權(quán)益合計3,，營業(yè)收入1,。1江蘇奕淳資產(chǎn)管理有限公司江蘇奕淳資產(chǎn)管理有限公司成立于2013年3月，注冊資金1,000萬元，注冊地址為無錫市南湖大道588號15樓。截至2013年9月30日，公司尚處籌建階段，未形成銷售收入。公司主要產(chǎn)品有鋼材、建材、焊材、電線電纜等，主要采購單位有常熟市龍騰特種鋼有限公司、河北翼辰實業(yè)有限公司、安丘新建業(yè)登峰焊接材料有限公司等。公司于2013年三季度股權(quán)轉(zhuǎn)讓至江蘇奕淳集團有限公司。1無錫市國宏燃料物資有限公司無錫市國宏燃料物資有限公司主要從事煤炭、建筑用材、電氣機械等的采購和銷售，自成立以來，該公司經(jīng)營定位準確、合理確定經(jīng)營利潤水平，發(fā)展形勢較好，和下游客戶建立了緊密合作，銷售渠道暢通，依托規(guī)模采購優(yōu)勢，進行煤炭、建筑用材、電氣機械等的經(jīng)銷，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的商品和服務(wù)，公司經(jīng)營業(yè)務(wù)得到了較快的發(fā)展。截至2013年9月30日，該公司總資產(chǎn)26,，負債合計25,，所有者權(quán)益1,，營業(yè)收入6,。奕淳先后在南京、無錫、常州、鎮(zhèn)江等地開發(fā)了酒店、公寓、別墅、商業(yè)街、辦公樓及等十幾個項目，成功開發(fā)樓盤面積近250萬平方米，主要明細見下表：表22：奕淳土地儲備的基本情況單位：平方米公司名稱土地面積土地取得批復(fù)無錫奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司173,000惠發(fā)改投（2011）79號常州奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司160,000常開經(jīng)濟（2004）176號、常開經(jīng)濟（2010）175號高淳縣奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司200,000高發(fā)改發(fā)（2013）185號合計533,000　注：土地儲備是以土地上可建造的銷售面積為計算依據(jù)奕淳尚有房地產(chǎn)在建項目為山水國際、綠園山莊和永通公館（詳見表520）。截至2012年末，奕淳房地產(chǎn)公司總資產(chǎn)318,，負債合計185,，所有者權(quán)益89,，營業(yè)收56,，凈利潤11,。（二）主要參股公司表23：奕淳主要參股公司情況