【正文】 公用設(shè)備 15 如果 壓縮空氣 作 為原料或與微生物敏感 產(chǎn)品 或包裝 接觸（ 沒有進(jìn)一步 殺菌 步驟 ） ， 它們在 “ 使用 點(diǎn)”是否 過濾到?m? 6.5 檢查有無過濾器。檢查腳墊控制 （至少每天檢查消毒劑的化學(xué)活性， 更換 溶液）。核 查設(shè)備、貨盤的交通要求 。 10 12 在生產(chǎn)區(qū)，廢物處理區(qū)，豬食區(qū)和廢料區(qū)之間 是否 有 “物理 障礙 ” ？ 6.4 檢查這些區(qū)域之間的有形隔離物 1 Question Ref. Objective evidence Coef Y/N NA Sco. 13 限制 員工 和設(shè)備（工具，鏟車，集裝箱，貨盤）在原料和加工區(qū)之間移動 嗎 ？ 如果職員在區(qū)間移動，提供防護(hù)服嗎？ 6.4 檢查 實(shí)際操作 。清潔區(qū)應(yīng)有正壓 。 是否 有效 地傳達(dá) 了？（如： 通過 海報(bào)，培訓(xùn)） 1 Result of the subsection 小節(jié)結(jié)果 Max=58。 涉及過 Kraft Foods 的產(chǎn)10 或 當(dāng)供應(yīng)商知道在某一地點(diǎn)（在此處生產(chǎn)卡夫產(chǎn)品） 法規(guī)部門 將 采取 “ 不利措施 ” 時(shí)， 通知 Kraft Foods 公司嗎？ 品 嗎？ 法律法規(guī)機(jī)構(gòu)提出 過 問題嗎？ 是否 通知 卡夫了 ？ 公司的 什么人 將得到通知？ 人名 ： 場所： Phone: 電話 本節(jié)的結(jié)果 Max=59。 4 9 接待“法規(guī)性視察、參觀”的人員是否經(jīng)過職責(zé)培訓(xùn) 和“什么 信息 可以 發(fā)布 ”方面 的 培訓(xùn) （與 Kraft Foods 產(chǎn) 品相關(guān)的信息） ？ 5.1 復(fù)查 ：崗位描述 /培訓(xùn)檔案。 ) 4 7 高級管理階層 是否對質(zhì)量活動進(jìn)行評審 ？ 5.1 通過年度審核證明： 高級管理階層是否有質(zhì)量方針 （ 尤其 應(yīng) 涉及到客戶滿意度 ） 。 10 6 在審核期間審核的全部文件／資料是準(zhǔn)確的、經(jīng)復(fù)審的、有組織的，歸檔的， 并且方便可用嗎？ 4.2 在審核結(jié)束時(shí)回答這個(gè)問題。 在審核結(jié)束時(shí)回答這個(gè)問題。 SUMMARY OF THE CALCULATION 計(jì)算匯總 Section number 節(jié)數(shù) QUALITY ELEMENTS 質(zhì)量要素 Actual Result (AR) 實(shí)際結(jié)果 Maximum Points (MP) 最大點(diǎn)數(shù) Comments 備注 質(zhì)量管理體系和責(zé)任 質(zhì)量管理體系和責(zé)任 資源管理 人力資源（ GMP， 人員勝任情況） 區(qū)域劃分和公用設(shè)備 基礎(chǔ)設(shè)施 衛(wèi)生 致病菌環(huán)境監(jiān)控 害蟲管理 環(huán)境事項(xiàng) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 與 KRAFT 食品公司的關(guān)系 標(biāo)簽和重量管理 異物管理 采購 過敏原和 GMO 管理 跟蹤和貯存 校準(zhǔn) 測量，分析和改進(jìn) 實(shí)驗(yàn)室操作要求 審核和質(zhì)量措施 返工料管理 隔離釋放和產(chǎn)品追回 主要包裝管理（僅適用于包裝供應(yīng)商和合作社產(chǎn)商） 基本 包裝 控制 總結(jié)果 OR OMP OP(OR / OMP) 最終比率 OP(OR / OMP) QUALITY MANAGEMENT SYSTEM AND RESPONSIBILITY 質(zhì)量管理體系和責(zé)任 Question 問題 Ref. 客觀證據(jù) Coef Y/N NA Sco. 1 供應(yīng)商是否建立了 文件化 質(zhì)量體系（ 針對 卡夫產(chǎn)品）？ 檢查：質(zhì)量體系、質(zhì)量方針、質(zhì)量手冊 2 供應(yīng)商有 ISO 9001 認(rèn)證嗎？ 4.1 查證 ： 最近的證 書 /審核紀(jì)錄 1 3 供應(yīng)商質(zhì)量體系包括 Kraft Foods 供應(yīng)商期望 所涵蓋的所有內(nèi)容 嗎？ （ 原則 ：接受為新供應(yīng)商／ 新 委托加工商 起， 兩年后全部實(shí)施。 所有問題只能回答“是”或“否”，比如，即使這些問題的系數(shù)高（如 20），但這個(gè)問題要么得20，要么 0 分。 如果總百分比（ OP）介于 70%和 %之間，供應(yīng)商 /委托加工商有條件地批準(zhǔn)， 須完善。 如果總百分比（ OP）低于 50%， 供應(yīng)商 /委托加工商不被批準(zhǔn)。 注釋：對于生產(chǎn)大豆、玉米原料的 EMEA 委托加工商， 請完成一份附加的 GMO 清單并寄送給委托加工商質(zhì)量經(jīng)理 ，這份清單附在 QPE 后 （潛在的 GMO 來源－ 大豆和玉米原料程序概要） RATING 評分 在每節(jié) 分節(jié)結(jié)尾，結(jié)果應(yīng)以下列方法進(jìn)行 計(jì)算： Actual Maximum number of Points (MP) 實(shí)際最大點(diǎn)數(shù) (MP)： 最大點(diǎn)數(shù)減去問題回答為“不適用” 的點(diǎn)數(shù) Actual Result (AR) 實(shí)際結(jié)果 (AR): 實(shí)際最大點(diǎn)數(shù)減去問題回答為“不”的點(diǎn)數(shù) Overall Result (OR) 總結(jié)果 (OR)： 每節(jié)實(shí)際結(jié)果 (AR)的總和 Overall Maximum number of Points (OMP): 總最大點(diǎn)數(shù) (OMP) 實(shí)際最大點(diǎn)數(shù) (MP)的總和 Overall Percentage (OP): 總百分比 (OP): 總結(jié)果 /總最大點(diǎn)數(shù) 不管 OP 值是怎樣的， 如果 發(fā)現(xiàn)有食品安全問題，供 應(yīng)商 /委托加工商不被批準(zhǔn)， Example: 例如： 如果最大點(diǎn)數(shù)為 150， 一個(gè) 10 分的問題和一個(gè) 4 分的問題回答為“不適用”，那么實(shí)際最大點(diǎn)數(shù)為 136。 Supplier / CoManufacturer Name 供應(yīng)商 /委托加工商： Supplier / CoManufacturer Location 供應(yīng)商 /委托加工商地點(diǎn)： Lead Auditor Name 主審核員 ： CC hh ee cc kklliisstt FF oo rr SS uu pp pp lliieerr aa nn dd CC oo MMaa nnuuffaacc ttuurreerr uu aa ll iittyy AA uu dd ii ttss 卡夫供應(yīng)商 /委托加工商 質(zhì)量審核清單 Issued by:簽發(fā) Checked by:核實(shí) Approved by:批準(zhǔn) Name: 人員 Stefano Martinoli Yanick Lhommel John Carter Function: 部門 Quality System Auditor Senior Quality System Auditor Manager Quality Auditing TABLE OF CONTENTS 目錄 0. RATING 評分 3 1. QUALITY MANAGEMENT SYSTEM AND RESPONSIBILITY 質(zhì)量管理體系和責(zé)任 6 2. RESOURCE MANAGEMENT 資源管理 8 3. PRODUCT REALISATION 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 19 4. MEASUREMENT, ANALYSIS amp。 IMPROVEMENT 測量，分析和改進(jìn) 34 5. PRIMARY PACKAGING CONTROLS 基本包裝控制 41 LIST OF ABBREVIATIONS, EXPLANATIONS AND REFERENCE DOCUMENTS 縮寫表，解釋和參考文件 清單 1 至 4 部分：供應(yīng)商和委托加工商質(zhì)量期望 (SQE) 和 QPE （潛在的 GMO 來源－大豆和玉米原料 程序概要） 清單第 5 部分：包裝供應(yīng)商質(zhì)量期望 (PSQE) 也請 參照 KFI 供應(yīng)商和委托加工商 HACCP 標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品的特殊加工期望 （奶制品，果仁 /花生，雞蛋，可可豆和包裝） 關(guān)于定義請參照以上文件 /獻(xiàn)。 如果 3 個(gè) 4 分的問題和 2 個(gè)一分的問題回答為“不” ，那么實(shí)際結(jié)果為 13614= 122。 如果總百分比（ OP）介于 50%和 %之間，供應(yīng)商 /委托加工商有條件地批準(zhǔn)，須改進(jìn)。 如果總百分比（ OP）等于或高于 85%，供應(yīng)商 /委托加工商被批準(zhǔn)。 對于某個(gè)問題， 即便 能夠部分地滿足問題要求， 也 不能部分得分，例如一個(gè) 20 分的問題不可能得 10 分。 } 4.1 查證：廠方 管理人員 已閱讀 Kraft Foods 期望 并 實(shí)施了一些必要的程序 （非 公司原有 程序 ） 。 10 4 供應(yīng)商 /委托加工商有 針對 非 GMO 產(chǎn)品 的 生產(chǎn)程序 嗎？ GMO 查證：體系的文件、記錄 4 5 明確規(guī)定“ 質(zhì)量管理 權(quán)責(zé)”了嗎 ？ 控制 有效嗎？ 4.1 復(fù)審崗位描述 .在審核結(jié)束時(shí)回答這個(gè)問題。文件 /資料的管理充分嗎？ （原料的文件 /資料保存的最小期限＝保質(zhì)期＋兩年以上，成品的文件 /資料保存的最小期限＝保質(zhì)期＋一年以上。 1 8 供應(yīng)商 /委托加工商有 法規(guī)性視察、參觀程序 嗎？ 5.1 復(fù)審 程序 。 1 10 對于由 法規(guī) 機(jī)構(gòu)取樣的 Kraft Foods 產(chǎn)品，供應(yīng)商是否已經(jīng)建立執(zhí)行 重復(fù)取樣程序 ？ 5.1 復(fù)查 程序 （ 該批產(chǎn)品 應(yīng)隔離） 4 11 當(dāng)法規(guī)性視察涉及 Kraft Foods 產(chǎn)品和有“不利情況”發(fā)生 時(shí)， 通知 Kraft Foods 公司嗎？ 5.1 復(fù)查規(guī)范 查證以前的實(shí)例。 MP=59?NA ?= ?= AR= MP= RESOURCE MANAGEMENT 資源管理 問題 Ref. 客觀證據(jù) 系數(shù) Y/N NA 得分 . 2,1 人力資源 ， GMP, 人員勝任情況 1 職員滿足 最低個(gè)人 GMP 要求嗎？ 6.1 核查 GMP 實(shí)際操作 20 2 提供充足的 服裝并定期清洗嗎？ 6.1 核查 GMP 實(shí)際操作 1 3 盥洗室，公廁和餐廳 是否設(shè)計(jì)合理、進(jìn)行清潔 打掃，防止?jié)撛诘奈廴驹矗? 6.1 核查實(shí)際操作 4 4 公司 是否保證員工 勝任 工作 ？ （ 尤其 是指 其 工作決定 、影響 食品安全和產(chǎn)品質(zhì)量的 員工） 6.2 核查關(guān)鍵 崗位的 記錄和培訓(xùn)紀(jì)錄 4 5 定期進(jìn)行 “ HACCP 常識 培訓(xùn) ” （建議每年 進(jìn)行 ）并 記錄 嗎？CCP 點(diǎn)的 監(jiān)控人員接受 “ 具體 CCP 崗位 培 訓(xùn) ” 嗎？ 6.2 核對培訓(xùn)紀(jì)錄 10 6 接觸過敏原 物料 的職工受過 “ 過敏 原 常識培訓(xùn) ” 嗎？ 6.2 核對培訓(xùn)紀(jì)錄，包括過敏常識培訓(xùn) 10 7 職員們受過 “ 異物預(yù)防常識培訓(xùn) ” 嗎？ 6.2 核對培訓(xùn)計(jì)劃和紀(jì)錄（經(jīng)常包括在 GMP 培訓(xùn)中） 4 8 負(fù)責(zé)搬運(yùn)處理 非 GMO 原料的職工 是否 受過 相應(yīng)培訓(xùn) ？ GMO 查證培訓(xùn)紀(jì)錄 4 9 公司 有 員工 健康 衛(wèi)生政策 嗎？（包括傳染性疾病，生病后回到崗位 的 程序） 6.3 查證 ：政策 。 MP=58?NA ?= ?= AR= MP= ZONING AND UTILITIES 區(qū)域劃分和公共設(shè)備 ZONING 區(qū)域劃分 10 未加工區(qū)（ 如：生 牛奶，肉，蔬菜）和加工后區(qū) 域 （ 即食食品 ，已加工 產(chǎn)品 ）之間 是否 有 “物理 障礙 ” 阻止生 熟食品6.4 核查在這些區(qū)域有無有形分隔區(qū)（如分隔樓，墻，門，水池，洗腳盆） 20 交叉感染？ 11 在關(guān)鍵的加工區(qū)保持了 適當(dāng)、 足夠的氣壓 嗎？ 6.4 未加工區(qū)應(yīng)有負(fù)壓 。拿一