【正文】 ③建立和完善各類臺賬和檔案，并按要求及時報送有關(guān)資料和信息。．制度執(zhí)行及檔案管理①執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、法規(guī)及本單位的安全管理制度和操作規(guī)程，依據(jù)行業(yè)特點，制定企業(yè)安全生產(chǎn)管理措施；1) 查文件，未制定落實與國家有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、法規(guī)相符合的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程的具體措施：扣分；措施不具備針對性和可操作性，扣分；2) 安全生產(chǎn)管理措施未印發(fā)實施，扣分。②對從業(yè)人員進行安全操作規(guī)程的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；從業(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行本單位的安全操作規(guī)程。1) 未制定從業(yè)人員安全管理制度學(xué)習(xí)和培訓(xùn)計劃：扣分；計劃不具體，扣分；2) 查專項學(xué)習(xí)記錄、簽到、培訓(xùn)學(xué)習(xí)臺賬和檔案記錄等資料，未組織危貨從業(yè)人員進行全面學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，扣分；3) 抽查名職工，相關(guān)人員不熟悉安全管理制度，培訓(xùn)效果不佳，扣分。．安全管理制度①制定并及時修訂安全生產(chǎn)管理制度，包括：）安全生產(chǎn)責(zé)任制；）安全例會制度；）文件和檔案管理制度；）安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度；）設(shè)施、設(shè)備、貨物安全管理制度；）安全生產(chǎn)培訓(xùn)和教育學(xué)習(xí)制度；）安全生產(chǎn)監(jiān)督和檢查制度；）事故統(tǒng)計報告制度；）安全生產(chǎn)獎懲制度；1) 查文件，未制定安全生產(chǎn)管理制度，扣分；安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)涵蓋此項制度和針對危險貨物運輸?shù)陌踩a(chǎn)管理制度，每缺項扣分；每項不完善，扣分；2) 查臺賬及檔案記錄，安全生產(chǎn)管理制度未及時按程序修訂，每項扣分；3) 現(xiàn)場抽查，安全生產(chǎn)管理制度未印發(fā)給部門、船舶，扣分；4) 查臺賬及檔案記錄，安全生產(chǎn)管理制度的制定和修訂過程記錄不完整，扣分。③執(zhí)行并落實安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；1) 查文件，未制定確保執(zhí)行和落實安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的措施：扣分；措施不具體、不明確、不具操作性，扣分；2) 查相應(yīng)臺賬、檔案記錄，有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在實際安全生產(chǎn)工作中未落實，扣分；3) 抽查名職工，有關(guān)崗位人員不熟悉有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的主要要求，扣分；④將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時對從業(yè)人員進行宣貫和培訓(xùn)。．法規(guī)①及時識別、獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；1) 查文件，未制定及時收集、獲取、識別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，扣分；制度不完善，扣分；2) 查登記臺賬、檔案記錄，對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范未及時獲取，每項扣分?！铩?) 查文件，已制定安全生產(chǎn)責(zé)任考核和獎懲規(guī)定，且相關(guān)規(guī)定完善；2) 查安全考核文件資料，已按規(guī)定定期進行考核（岸基人員至少一年一次；船員則分年度考核和任期考核），并且及時通報考評情況；3) 查相關(guān)記錄，考核獎懲均落實。1) 查文件，未制定安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、各職能部門、生產(chǎn)基層單位的安全職責(zé)文件，扣分；2) 查安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程，不能體現(xiàn)相關(guān)安全生產(chǎn)職責(zé)，扣分；3) 抽查名職工，相關(guān)人員不熟悉主要職責(zé)，扣分。④其他負(fù)責(zé)人和全體員工實行“一崗雙責(zé)”，對業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)；1) 查文件，未以文件形式明確全體員工“一崗雙責(zé)”，扣分；2) 查臺賬和檔案文件，“一崗雙責(zé)”安全責(zé)任不落實，扣分；3) 抽查名職工，不熟悉并理解“一崗雙責(zé)”內(nèi)容，扣分。3) 主要職責(zé)：①組織建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，并保證有效執(zhí)行；②組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，并保證其有效實施；③保證安全生產(chǎn)投入的有效實施；④督促檢查安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；⑤組織制定并實施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；⑥及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。三、安全責(zé)任體系分．健全責(zé)任制①企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、全體員工安全職責(zé)明確，制定并落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，并落實到位；★★★1) 查文件，已以文件形式明確各級機構(gòu)、部門、船舶的崗位責(zé)任、權(quán)利和相互關(guān)系；2) 查文件，已制定安全生產(chǎn)責(zé)任制，并印發(fā)實施；3) 已層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，有關(guān)職責(zé)、任務(wù)和考核指標(biāo)已分解落實。②按規(guī)定足額配備專職安全生產(chǎn)管理人員，專職安全管理人員應(yīng)具有與所經(jīng)營船舶種類和航區(qū)相適應(yīng)的船長或者輪機長任職的從業(yè)經(jīng)歷。1) 查文件，未制定安全生產(chǎn)委員會會議制度，扣分；制度不完善、內(nèi)容不全面，扣分；2) 無安全會議記錄、會議紀(jì)要、簽到本等臺賬，每項扣分；3) 查會議記錄和簽到表，安全工作例會未按月召開或少開，每次扣分。③定期召開安全生產(chǎn)委員會會議。安委會職責(zé)明確，實行主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制；★★1) 查文件，已成立安全生產(chǎn)委員會（或領(lǐng)導(dǎo)小組），且相關(guān)機構(gòu)健全；2) 查文件，安全生產(chǎn)委員會（或領(lǐng)導(dǎo)小組）安全職責(zé)分工明確；3) 安全生產(chǎn)委員會（或領(lǐng)導(dǎo)小組）成員包括主要負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員。1) 查考核指標(biāo)及獎懲兌現(xiàn)材料、文件，未進行目標(biāo)考核的扣分；2) 未兌現(xiàn)獎懲的扣分。②制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考核與獎懲辦法；1) 查文件，未制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考核和獎懲辦法，扣分；安全生產(chǎn)目標(biāo)考核與獎懲辦法覆蓋面不全，內(nèi)容不明確，可操作性不強，扣分；2) 部門和船舶抽查，安全生產(chǎn)目標(biāo)考核與獎懲辦法未印發(fā)到管理層、相關(guān)部門和船舶，扣分。1) 查文件，未根據(jù)中長期規(guī)劃制定出年度計劃，扣分；計劃不完善，扣分；2) 查文件，未制定年度專項活動方案，扣分；方案不具體，扣分；3) 部門和船舶抽查，年度計劃和年度專項活動方案未印發(fā)到相關(guān)部門和船舶，每項扣分?！铩?) 查文件，已制定中長期規(guī)劃；中長期規(guī)劃的內(nèi)容切合企業(yè)安全工作方針和目標(biāo)；2) 查文件，已制定跨年度專項工作方案；跨年度專項工作方案的內(nèi)容符合企業(yè)安全工作方針和目標(biāo)；3) 部門和船舶抽查，中長期規(guī)劃和跨年度專項工作方案已印發(fā)到部門和船舶。1) 查文件，未制定保證本企業(yè)實現(xiàn)安全生產(chǎn)工作方針與目標(biāo)的保障措施，扣分；2) 保障措施須涵蓋“安全和環(huán)境保護方針，確保符合國際和船旗國有關(guān)立法的須知和程序，船、岸人員的權(quán)限和聯(lián)系渠道，事故和不符合報告程序，對緊急準(zhǔn)備和反應(yīng)程序，內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序”等內(nèi)容，不具體，責(zé)任不明確的，扣分；3) 結(jié)合代表船，現(xiàn)場抽查名職工，企業(yè)安全方針與目標(biāo)未得到層層宣貫，未落實到崗位的，扣分；4) 發(fā)生較大以上事故，本項不得分。一級水路危險貨物運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評實施細(xì)則考評內(nèi)容考評要點分值考評細(xì)則考評評價考評得分一、安全目標(biāo)分．安全工作方針與目標(biāo)①制定企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)和不低于上級下達(dá)的安全控制指標(biāo)；★★★1) 查文件，已制定安全生產(chǎn)方針，制定的安全生產(chǎn)方針切合企業(yè)實際；2) 查文件，已制定安全生產(chǎn)目標(biāo)，目標(biāo)明確、具體和量化；3) 安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)已正式發(fā)布；4) 安全生產(chǎn)目標(biāo)內(nèi)容完善，且不低于上級有關(guān)部門下達(dá)的安全考核指標(biāo)。②制定實現(xiàn)安全工作方針與目標(biāo)的措施。．中長期規(guī)劃①制定和實施企業(yè)安全生產(chǎn)中長期規(guī)劃和跨年度專項工作方案。．年度計劃①根據(jù)中長期規(guī)劃，制定年度計劃和年度專項活動方案，并嚴(yán)格執(zhí)行。．目標(biāo)考核①將安全生產(chǎn)管理指標(biāo)進行細(xì)化和分解，制定階段性的安全生產(chǎn)控制指標(biāo)；1) 查文件，未細(xì)化和分解安全生產(chǎn)管理指標(biāo)，扣分；2) 未制定和分解階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)，扣分；3) 部門和船舶抽查，細(xì)化和分解的安全生產(chǎn)管理指標(biāo)未印發(fā)相關(guān)部門和船舶，扣分。③定期考核年度安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況，并獎懲兌現(xiàn)。二、管理機構(gòu)和人員分．安全管理機構(gòu)①成立安全生產(chǎn)委員會（或領(lǐng)導(dǎo)小組），下屬各分支機構(gòu)分別成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。②按規(guī)定設(shè)置與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)且獨立的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)；★★★1) 查機構(gòu)設(shè)置文件，已按規(guī)定設(shè)置獨立的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)；2) 設(shè)置的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)；3) 已配備專職分管安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)，已按要求配足專職安全員（海務(wù)、機務(wù)）；4) 安全生產(chǎn)管理機構(gòu)已建立工作制度，流程明確。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和下屬各分支機構(gòu)每月至少開一次安全工作例會。．管理人員配備①按規(guī)定足額配備專職安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理人員；★★★1) 查任命書、合同等文件，已配備專職安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理人員；2) 查員工花名冊、任命書、合同等文件，配備的專職安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理人員（安全總監(jiān)、海機務(wù)人員）滿足對航運公司的要求，并簽訂年以上全日制用工合同；3) 抽查專職人員，合同期內(nèi)未在船上或其他企業(yè)兼職。★★★1) 查任命書、合同等文件，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子設(shè)置有專職分管安全（含海務(wù)、機務(wù)）負(fù)責(zé)人；2) 查在崗人員船員服務(wù)簿等相關(guān)證書，專職分管安全（含海務(wù)、機務(wù)）負(fù)責(zé)人具有與所經(jīng)營船種和航區(qū)相對應(yīng)的船長或輪機長適任證書，并有在船上實際擔(dān)任船長或輪機長一年以上的船上工作經(jīng)歷。②主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，對安全生產(chǎn)負(fù)全面組織領(lǐng)導(dǎo)、管理責(zé)任和法律責(zé)任，并履行安全生產(chǎn)的責(zé)任和義務(wù)；★★1) 查文件，已以文件形式明確規(guī)定主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人（決策人，如總經(jīng)理或董事長）是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，且安全生產(chǎn)第一責(zé)任人主要職責(zé)和責(zé)任明確；2) 詢問主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人(決策人，如總經(jīng)理或董事長)，熟悉其主要職責(zé)和權(quán)利。③分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)的重要負(fù)責(zé)人，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合管理企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，對安全生產(chǎn)負(fù)重要管理責(zé)任；1) 查文件，未以文件的形式明確分管安全生產(chǎn)責(zé)任人是安全生產(chǎn)的重要負(fù)責(zé)人：扣分；主要職責(zé)、權(quán)利和相互關(guān)系不明確，扣分；2) 抽查詢問分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人，不熟悉其主要職責(zé)、權(quán)利和相互關(guān)系，扣分。⑤安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、各職能部門、生產(chǎn)基層單位的安全職責(zé)明確并落實到位。．責(zé)任制考評①根據(jù)安全生產(chǎn)責(zé)任進行定期考核和獎懲，公告考評和獎懲情況。四、法規(guī)和安全管理制度分．資質(zhì)①《水路運輸許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》合法有效，經(jīng)營范圍符合要求；★★★1) 查文件，已依法辦理《水路運輸許可證》、《水路運輸服務(wù)許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；2) 查《水路運輸許可證》、《水路運輸服務(wù)許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》處于有效期內(nèi)；3) 經(jīng)營和管理范圍符合《水路運輸許可證》、《水路運輸服務(wù)許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》所列的范圍。②將法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求及時轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項工作中；1) 查文件，未制定如何將《安全生產(chǎn)法》、《突發(fā)事件應(yīng)對法》、《水條》等法律法規(guī)及時轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全管理規(guī)章制度，扣分；不完善，扣分；2) 查登記臺賬、檔案記錄，未按規(guī)定及時轉(zhuǎn)化安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，每項扣分。1) 未將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其要求列入宣傳、培訓(xùn)計劃，扣分；2) 查相應(yīng)培訓(xùn)臺賬和檔案記錄，未按計劃實施培訓(xùn)和宣傳，扣分；從業(yè)人員參加安全生產(chǎn)法律法規(guī)培訓(xùn)比例未達(dá)到以上，扣分；3) 抽查名職工，相關(guān)人員不熟悉相關(guān)法律法規(guī)，培訓(xùn)效果不佳，扣分。②對從業(yè)人員進行安全管理制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。．崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程①制定并及時修訂各崗位的安全生產(chǎn)操作規(guī)程，并發(fā)放到崗位（職工）；★★★1) 查文件，已制定各崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程（操作須知和單船操作手冊）；2) 查文件及修訂臺賬記錄，已及時按程序修訂各崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程；3) 現(xiàn)場抽查，各崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程已及時印發(fā)，相關(guān)崗位人員方便查閱；4) 有關(guān)修訂和發(fā)放記錄檔案齊全。