【正文】 期權(quán)制度等 主要管理人員對引入風(fēng)險資本的態(tài)度 管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗，及其認為自己能勝任的理由 六、 產(chǎn)品技術(shù) 產(chǎn)品或服務(wù)的獨特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破） 技術(shù)進步對產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對策 產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo)，將來可能出現(xiàn)的變動及其相應(yīng)對策 企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售（或可帶來的回報預(yù)測） 企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開發(fā)進度等 產(chǎn)品更新?lián)Q代周期 七、 財務(wù)情況及預(yù)測 產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計劃 是否已建立較規(guī)范的會計制度 財務(wù)報表（損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表）主要會計政策說明 利潤構(gòu)成考查 應(yīng)收帳款明細及相關(guān)管理措施 未來 5 年財務(wù)預(yù)測及預(yù)測依據(jù) 八、 有關(guān)法律及政策 技術(shù)專利歸屬 國外專利規(guī)定 國家及地方政策 有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛 業(yè)務(wù)檔案四：項目立項審批表 項目立項審批表 項目人員 日期 項目名稱 項目基本情況 項目企業(yè)基本情況 注冊地址 成立時間 注冊 /實收資本 股本結(jié)構(gòu) 主營業(yè)務(wù) 其他 項目產(chǎn)品/服務(wù)基本情況 項目簡單介紹 技術(shù)原理及特點 項目發(fā)展階段 技術(shù)先進性 市場潛力 競爭對手 其他 項目立項審批表（續(xù)） 企業(yè)綜合能力評述 研究開發(fā)能力 市場營銷能力 企業(yè)管理能力 其他 主要財務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元） 年 年 年 銷售收入 銷售成本 凈利潤 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 未來幾年財務(wù)預(yù)測（單位：萬元） 銷售收入 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 銷售成本 凈利潤 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 項目融資計劃 資金需求數(shù)額 資金使用計劃 項目立項審批表（續(xù)） 融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu) 投資退出方案 計劃退出時間 預(yù)期回報率 投資退出方式 項目小結(jié) 項目立項審查意見 項目考評會 部門經(jīng)理 總經(jīng)理 結(jié)論 業(yè)務(wù)檔案五：投資建議書 投資建議書 投資建議書應(yīng)包括以下要點： 項目概況 技術(shù)先進性 管理團隊 市場前景與競爭能力 財務(wù)狀 況 融資計劃與用途 風(fēng)險因素與不確定性 投資建議：詳細投資方案設(shè)計，項目價值評估（投資支撐點）、介入價位 投資退出方案設(shè)計 其他 業(yè)務(wù)檔案六：投資決策委員會決策意見表 投資決策委員會決策意見表 項目人員 提交日期 項 目 情 況 項目名稱 項目基本 情況簡介 投資方案 簡介 備注 投資決策委員會決策意見表（續(xù)） 投資決策委員會成員意見 Xx Xx Xxx Xxx Xxx Xxx 投資決策委員會決議 投資決策委員會決策意見表（續(xù)） 附件： 項目立項審批表 項目盡職調(diào)查報告 項目投資建議書 項目企業(yè)基本資料：營業(yè)執(zhí)照；公司章程復(fù)印件；如設(shè)立或變更時經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認證、 GMP 認證等文件（復(fù)印件）；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表； 業(yè)務(wù)檔案七： 項目投資協(xié)議蓋章審批表 項目投資協(xié)議蓋章審批表 日期 編號 項目名稱 項目投資經(jīng)理 項目擬投資金額 項目報批資料清單 部門經(jīng)理意見 財務(wù)部意見 法律顧問意見 行政部意見 總經(jīng)理意見 業(yè)務(wù)檔案八：企業(yè)情況月度分析表 企業(yè)情況月度分析表 項目名稱 報告期間 財務(wù)數(shù)據(jù)分析 報表科目 本月 去年同期 同比增長 變動較大的原因 損益表 主 營業(yè)務(wù)收入 主營業(yè)務(wù)成本 營業(yè)費用 管理費用 財務(wù)費用 凈利潤 資產(chǎn)負債表 應(yīng)收帳款 存貨凈額 流動負債 股東權(quán)益 預(yù)算完成情況分析 項目 預(yù)算額 實際完成額 完成百分比 變動較大的原因 收 入 產(chǎn)品一 產(chǎn)品二 產(chǎn)品三 產(chǎn)品四 利 潤 產(chǎn)品一 產(chǎn)品二 產(chǎn)品三 產(chǎn)品四 業(yè)務(wù)檔案九：《企業(yè)情況季度報告》 企 業(yè)情況季度報告 企業(yè)情況季度分析報告可參考以下內(nèi)容： 一、 企業(yè)經(jīng)營情況概述 二、 財務(wù)指標(biāo)分析 三、 營運狀況分析 收入狀況分析： a、收入趨勢分析 b、預(yù)算完成情況分析 營運成本分析： a、同期比較分析 b、預(yù)算執(zhí)行情況分析 四、 投、融資等重要活動分析 五、 企業(yè)上市籌備工作小結(jié) 六、 項目管理建議 部門及崗位職責(zé) 一、 綜合管理部 綜合管理部負責(zé)公司日常經(jīng)營管理及人力資源管理工作，發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、綜合管理的職能；同時負責(zé)為公司的經(jīng)營管理、項目投資及其后期管理 提供法律依據(jù)，維護公司的合法權(quán)益，具體職責(zé)如下： （一） 行政管理 擬定或協(xié)助擬定公司的各項經(jīng)營管理制度； 起草或協(xié)助起草公司經(jīng)營管理活動中需要的各種文件； 負責(zé)行政公文的簽收、登記、流轉(zhuǎn)、歸檔及業(yè)務(wù)文件的整理、歸檔； 協(xié)調(diào)解決各部門在經(jīng)營管理活動中遇到的問題； 組織安排行政及其他會務(wù)，協(xié)調(diào)接待工作； 負責(zé)公司對外宣傳及聯(lián)系工作，管理公司網(wǎng)站； 負責(zé)公司文件、信函的發(fā)送、接收工作； 負責(zé)公司行政公章的保管、使用及各類文件的繕??； 負責(zé)公司日常辦公用品、宣傳品、名片的定制、保管、發(fā)放。 項目經(jīng)理 項目考評會 項目經(jīng)理 投資決策 投資決策委員會 完成 《投資決策委員會決策意見表》 ，形成投資決議。 項目盡職調(diào)查 立項批準(zhǔn)后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成 《盡職調(diào)查報告》 。 IPO 及出售將是本公司主要的退出渠道。具體的退出方式包括三種： IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。跟蹤管理的具體內(nèi)容有： a、 定期（每月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財務(wù)報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、 重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》； b、 參加企業(yè)重要會議，包括股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調(diào)會以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議并形成《會議紀(jì)錄》； c、 每季度對企業(yè)進行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報告》。 簽訂投資協(xié)議 投資決策委員會審查同意進行投資的企業(yè)或項目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署《投資協(xié)議》。所有內(nèi)部審查工作自接到項目投資經(jīng) 理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。 投資決策委員會審查 董事會下設(shè)投資決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權(quán)。盡職調(diào)查認為可以投資的企 業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。立項批準(zhǔn)一般在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項目可以進行盡職調(diào)查工作。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。項目經(jīng)過初選后分類、編 號、入庫。 臨汾市好運達 投資有限責(zé)任公司 管理制度匯編 臨汾市好運達 投資有限責(zé)任公司 目錄 業(yè)務(wù)管理制度 業(yè)務(wù)流程指引 2 業(yè)務(wù)檔案參考 5 行政管理制度 部門及崗位職責(zé) 21 工作報告制度 24 業(yè)務(wù)檔案管理辦法 27 人事管理制度 員工考評辦法 29 工資實施細則 35 財務(wù)管理制度 費用管理辦法 37 附：行政常用表格 出差申請表