【正文】 續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現場檢查法律法規(guī)和其他要求以顧客為關注焦點與產品有關的要求的規(guī)定法律法規(guī)和其他要求實施危害分析的預備步驟◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現在有無違法?◆各項質量/環(huán)境/食品安全標準是否清楚？有無違背情況?◆有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境評價報告、三同時驗收報告、噪聲的監(jiān)測數據等?√√√√管理目標、指標和方案質量目標目標、指標和方案食品安全方針◆組織是否設定了管理目標和指標？◆目標和指標是否形成文件？◆是否經領導批準?◆是否分解到有關的職能和層次?√√√√管理目標、指標和方案質量目標目標、指標和方案食品安全方針◆設定目標和指標時應考慮的內容◆目標和指標的內容是否符合方針的要求?◆目標和指標的內容是否包括產品要求(含安全要求)及滿足產品要求所需的內容?◆目標和指標的內容是否考慮了法律法規(guī)和其他要求?◆目標和指標的內容是否考慮了重大環(huán)境因素?◆目標和指標的內容是否考慮了員工和相關方的要求？◆目標和指標的內容是否考慮了技術、財務及實施的可行性？◆目標和指標的內容是否體現了預防為主和持續(xù)改進的精神?◆目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法?◆是否為目標和指標的實現設置完成時間?√√√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現場檢查管理目標、指標和方案質量目標目標、指標和方案食品安全方針◆目標和指標的實現情況◆審部門是否均有相應的目標和指標？◆目標和指標是否具體并盡可能量化?◆是否設置了必要的可測量參數?◆是否制定了實施目標和指標的方案?◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現?◆是否明確了執(zhí)行部門和負責人?◆是否已向有關人員傳達?◆有關人員是否清楚?√√√√√√√√√◆有無目標和指標實現的證據?◆檢查績效測量結果，確認目◆標和指標是否得到實現?√√◆目標和指標是否定期評審、修訂？◆目標和指標是否定期評審、修訂?◆依據什么評審、修訂?◆目標和指標的評審、修訂是否體現持續(xù)改進? √√√√◆是否制定了管理方案?◆方案是如何制定、批準的?◆受審部門有否相應的方案?◆是否所有的目標和指標都有相應的方案?√√√◆管理方案的內容是否滿足標準要求?◆是否明確了責任人?◆是否明確了實現目標和指標的措施、方法?◆是否明確了時間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現場檢查管理目標、指標和方案質量目標目標、指標和方案食品安全方針◆如何監(jiān)督方案的實施?◆由誰負責方案實施的監(jiān)督?◆如何驗證方案實施的效果?√√√√◆方案能否保證目標和指標的實現?◆是否存在一個評審方案的過程?◆是否所有的目標和指標都有相應的方案?◆有關人員是否參與方案的制定？√√√√◆是否及時修訂方案?◆什么情況下修訂方案？◆是否進行過修訂√√管理體系策劃質量管理體系策劃目標、指標和方案食品安全管理體系策劃◆策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?◆如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求?◆現有管理體系策劃后形成了多少文件?有多少份程序文件?是否滿足要求?◆管理目標是否實現(以此確認管理體系策劃的有效性)？√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提 問文件查閱現場檢查管理體系策劃質量管理體系策劃目標、指標和方案食品安全管理體系策劃◆是否提供了實施管理目標的資源?◆實施管理目標的資源是否充足，有多少質檢員?有多少計量員？有多少內審員?是否發(fā)給內審員聘書?有多少設備、計量器具?對與質量/環(huán)境/食品安全有關的人員是否進行了培訓?√√◆管理體系策劃是否體現了持續(xù)改進?◆現有文件是否體現了管理體系的持續(xù)改進?√◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?√√職責和權限職責和權限資源、作用、職責和權限職責和權限◆是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限?◆是否有清晰的組織結構圖?◆相關職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審部門的職責是什么?◆是否規(guī)定所有員工有責任向指定人員匯報與管理體系有關的問題?√√√√√√◆最高管理者的職責、權限◆最高管理者是否明確其各項職責？◆最高管理者是否指定了管理者代表(食品安全小組組長)?是否恰當地明確了管理者代表(食品安全小組組長)的職責和權限?√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提 問文件查閱現場檢查職責和權限職責和權限資源、作用、職責和權限職責和權限◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源？包括人力資源、專項技能、技術和財務資源?提供資源的途徑是否明確？◆承擔管理職責的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾?◆管理者如何參與和支持質量/環(huán)境/食品安全活動？√√√√◆處理問題人員的職責、權限◆組織是否指定了負責處理問題的人員?是否明確了指定人員的職責和權限?◆指定人員接到問題匯報后，是否適時采取了措施并記錄了所采取的措施?√√√◆有關職責、權限是如何傳達到位的？◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的?◆各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系？◆各類人員是否明確完成職責任務與實現管理方針之間的關系？√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提 問文件查閱現場檢查管理者代表與食品安全小組組長管理者代表資源、作用、職責和權限食品安全小組組長◆管理者代表（食品安全小組組長）的職責和權限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責?◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?◆是否管理食品安全小組并組織領導其工作?◆是否確保食品安全小組成員得到相關培訓和教育?√√√√√√√溝通內部溝通信息交流溝通◆是否制定了溝通的程序？◆組織是否有溝通的程序?程序中是否對溝通的方式、內容做了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工的意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協商?◆外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便？√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提 問文件查閱現場檢查溝通內部溝通信息交流溝通◆外部溝通的內容◆是否與供方和分包商進行了溝通?◆是否與顧客或消費者進行了溝通？溝通的內容是否包括產品信息(包括有關預期用途、特定貯存要求以及適宜時含保質期的說明書)、問詢、合同或訂單處理及其修改，以及包括抱怨的顧客反饋?◆是否與食品主管部門進行溝通?如何得到政府有關機構的信息?◆是否與對組織食品安全、質量、環(huán)境有影響的相關方以及受組織食品安全、質量、環(huán)境影響的相關方進行交流?◆如何處理顧客(相關方)投訴?√√√√√◆外部溝通的要求◆外部溝通是否能確保給組織提供充分的食品安全、質量、環(huán)境方面的信息?◆當已知的食品安全危害是由食品鏈中的其他組織控制時，是否要求這些組織給本組織提供充分的食品安全危害方面的信息？◆溝通時是否做好了記錄?◆是否通過外部溝通，獲得了顧客和主管部門對食品安全、質量、環(huán)保的要求?◆是否指定專門人員進行外部溝通?是否明確了這些人員的職責和權限？外部溝通獲得的信息是否作為體系更新和管理評審的輸入？√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提 問文件查閱現場檢查溝通內部溝通信息交流溝通◆內部溝通的內容◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境變化的任何活動，如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰是管理者代表(食品安全小組組長)?◆是否就影響食品安全、質量、環(huán)境的事項進行內部溝通?◆食品安全小組是否及時獲得了變更的信息?√√√√√√◆內部溝通的要求◆食品安全小組是否在內部溝通中，扮演著關鍵的角色?是否確保食品安全小組得到其所需要的任何信息?◆是否將有關信息體現在管理體系的更新上?◆最高管理者是否將管理體系的更新情況形成報告，作為管理評審的輸入?√√√√◆溝通的記錄◆信息通報采取何種方式?◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄？◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄?◆受審部門涉及哪些信息交流?√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提 問文件查閱現場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定?◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審?◆管理評審是否由總經理親自主持?√√√◆受審部門應為管理評審提供什么資料？◆管理評審的輸入是否充分?◆受審部門應為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內容：①內、外部審核結果，以前管理評審后續(xù)措施實施情況的報告；②方針、目標和指標、管理方案實施情況；③驗證活動結果的分析情況，體系更新活動的評審結果；④緊急情況、事故和撤回的情況，不符合、糾正和預防措施實施情況；⑤對溝通活動(包括顧客等相關方的反饋、建議等)的評價情況的；⑥監(jiān)視和測量情況報告，過程的業(yè)績及產品符合性報告，環(huán)境績效趨勢，法規(guī)及其他要求符合性報告；⑦來自管理者代表的關于綜合管理體系總體運行情況的報告，來自各部門經理關于局部有效性的報告；⑧環(huán)境因素識別與評價的總體報告；⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內外部要求，如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整，市場的變化等；⑩改進的建議√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO