【正文】 策劃的輸出是否形成文件?◆如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求?◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?◆管理目標是否實現(xiàn)(以此確認管理體系策劃的有效性)?受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理體系策劃質量管理體系策劃◆是否提供了實施管理目標的資源?◆實施管理目標的資源是否充足,有多少質檢員?有多少計量員?多少內審員?是否發(fā)給內審員聘書?環(huán)境有關的人員是否進了培訓?◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進?◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?職責和權限職責和權限結構和職責◆是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限◆是否有清晰的組織結構圖?◆相關職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審核部門的職責是什么?◆最高管理者的職責、權限◆最高管理者是否明確其各項職責?◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限?受審核部門：總經(jīng)理/管理者代表編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查職責和權限職責和權限結構和職責◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術和財務資源?提供資源的途徑是否明確?◆承擔管理職責的人員,如何表明其對持續(xù)改進的承諾?◆管理者如何參與和支持質量、環(huán)境活動?◆有關職責、權限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的?◆各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系?◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)管理方針之間的關系?管理者代表管理者代表組織結構和職責◆管理者代表的職責權限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責?◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查內部溝通與信息交流內部溝通信息交流◆是否制定了協(xié)商和交流的程序?◆組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商?◆外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?◆內部協(xié)商的內容◆員工是否參與質量、環(huán)境方針的制定、修訂、評審?！羰欠衽c公司的其他方針一致。◆是否對滿足顧客及其他相關方的要求，對持續(xù)改進、污染預防和降低風險作出承諾；◆是否對遵守有關質量、環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。以顧客、和相關方為關注焦點以顧客為關注焦點◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點的?◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關方對產品質量的要求以及對保護環(huán)境的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求轉化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關方的滿意? 受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理方針質量方針環(huán)境方針◆質量、環(huán)境方針的制定◆是否制定了文化的管理方針?◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準◆管理方針的內容◆是否與組織的宗旨相適宜。文件控制文件控制文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?◆程序文件是否有效版本?◆外來文件(如標準)是否包括在控制范圍之例?◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性?◆對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?√◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚?◆所有文件標識是否明確?◆文件發(fā)布前是否得授權人的批準?◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？受審核部門：文管中心編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001：2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制文件控制文件控制◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆文件修改后是否重新批準？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？◆外來文件的控制◆是否對外來文件夾的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？記錄控制記錄控制記錄◆是否有對記錄進行管理的程序◆程序中是否對記錄的標識、收集編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規(guī)定?◆本組織與有關的記錄有哪些?◆與受審核部門有關的記錄有哪些?◆程序中是否包含對記錄的質量要求?◆是否有保存期限的規(guī)定?受審核部門：文管中心編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制記錄控制記錄◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行清理,列出了清單?◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當?◆過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?◆記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息? 受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理承諾管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的質量、環(huán)境方針和目標,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?◆是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工?◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)?◆是否定期進行管理評審,確保質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性?！羰謨院统绦蚴欠裣嗷f(xié)調,是否有可操作性。◆管理手冊是否引用或包括程序文件。受審核部門：文管中心編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001：2004，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查總則總則環(huán)境管理體系文件◆組織是否有文件的管理體系?相關文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?◆與管理體系相關的文件有多少?◆與受審核部門相關的文件是多少?◆組織結構圖、管理方針、三同時報告等是否存完好?◆電子形式文件的使用是否有效?◆管理體系文件是否覆蓋了標準的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關系是否給予確定及描述?◆管理體系文件的內容是否滿足TS1694ISO14001的要求?◆手冊管理體系要素(過程)間的邏輯關系、文件的接口是否清楚?◆查詢相關文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關文件的途徑?◆文件是否便于查閱?管理手冊質量手冊◆管理手冊的覆蓋面是否完整?如對 TS1694ISO14001標準有剪裁,剪裁細節(jié)說明的是否合理?◆管理手冊是否包括管理體系的范圍?！艄芾硎謨允欠癜ㄈ魏渭舨玫募毠?jié)與合理性?！艄芾硎謨允欠癜ü芾眢w系過程(或要素)之間的相互作用的表述。受審核部門：文管中心編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001：2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理手冊質量手冊◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求?！羰欠駷槊宽椈顒犹峁┏浞值馁Y源?！羰欠襁m合于組織活動、產品或服務的性質、規(guī)模，適合于組織環(huán)境影響質量環(huán)境風險的性質和規(guī)模。◆是否提