中國(guó)企業(yè)海外融資策略匯集61-展示頁(yè)
2025-07-07 22:30本頁(yè)面
【正文】 業(yè)的核查意見；（6）律師出具的法律意見書和律師工作報(bào)告；（7）企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行股票的報(bào)告；（8）企業(yè)發(fā)行股票授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的股東大會(huì)決議；（9）本次募集資金運(yùn)用方案及股東大會(huì)的決議；（10）有權(quán)部門對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件（如需要立項(xiàng)批文）；（11）募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告；中小企業(yè)板塊股票發(fā)行上市流程圖改制設(shè)立股份有限公司聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)律師會(huì)計(jì)師評(píng)估上市企業(yè)信息披露報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案推薦并報(bào)送申請(qǐng)文件證監(jiān)會(huì)受理并初審發(fā)行審核委員會(huì)審核通過(guò)發(fā)行股票派出機(jī)構(gòu)出具輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告（僅供參考）股票上市☆ 中小企業(yè)申報(bào)及審核程序第三步首次公開發(fā)行股票的中小企業(yè)申請(qǐng)文件主要包括：（1）招股說(shuō)明書及招股說(shuō)明書摘要（2）最近3 年審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告全文（3）發(fā)行公告（4）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的核查意見（5）律師出具的法律意見書和律師工作報(bào)告（6）企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行股票的報(bào)告（7）企業(yè)發(fā)行股票授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的股東大會(huì)決議（8）本次募集資金運(yùn)用方案及股東大會(huì)的決議（9）有權(quán)部門對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件（如需要立項(xiàng)批文）（10）募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告☆ 中小企業(yè)申報(bào)及審核程序第四步中小企業(yè)股票在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)程序包括受理申請(qǐng)文件、初審、發(fā)行審核委員會(huì)審核和核準(zhǔn)發(fā)行四個(gè)步驟：股票發(fā)行核準(zhǔn)程序包括受理申請(qǐng)文件、初審、發(fā)行審核委員會(huì)審核和核準(zhǔn)發(fā)行四個(gè)步驟。（9）協(xié)助中小企業(yè)開展首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備工作。（6）建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作（7）督促中小企業(yè)形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和未來(lái)發(fā)展計(jì)劃，制定可行的募股資金投向的規(guī)劃。（4）督促中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)作，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立完整，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。☆ 上市交易發(fā)行結(jié)束后，由深圳證券交易所安排中小企業(yè)進(jìn)行路演并上市流通；經(jīng)過(guò)深圳證券交易所審核無(wú)誤，同意中小企業(yè)成為了中小企業(yè)板塊的一員；正式在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊掛牌交易；（一）上市輔導(dǎo)主要程序（1）聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)（2）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提前入場(chǎng)（3）雙方簽署輔導(dǎo)協(xié)議（4）報(bào)送輔導(dǎo)工作備案報(bào)告（5）對(duì)企業(yè)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改（6）企業(yè)向社會(huì)公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜（7）制定《股票發(fā)行計(jì)劃》（8）提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)（9）輔導(dǎo)工作結(jié)束（10）出具輔導(dǎo)工作報(bào)告（二）上市輔導(dǎo)的主要內(nèi)容（1）組織由中小企業(yè)的董事、監(jiān)事、高管人員、股東參加的有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和考試，（2）督促中小企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作，健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)對(duì)輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)管和驗(yàn)收。至此，公司的改制完成?！?企業(yè)改制根據(jù)《公司法》及相關(guān)法律規(guī)定，股份制公司應(yīng)具備
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