【正文】 的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)浮動(dòng)收益金融工具B．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的C．1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)D．利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨46．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以( )方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。A．3 B．4 C．5 D．644．關(guān)于限倉(cāng)制度敘述不正確的是( )。A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所c．北京商品交易所 D．天津商品交易所42．下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。A．ETF B．LOFC．衍生證券投資基金 D．指數(shù)基金40．根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。A．能在一定程度上消除來(lái)自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B．無(wú)法消除市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C．證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化D．投資者購(gòu)買(mǎi)基金相對(duì)債券來(lái)言，能有效地分散投資和利用專(zhuān)家優(yōu)勢(shì)，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)有利38．( )是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有( )只。A．公司分配股利或者增資計(jì)劃B．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更C．公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25％35．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)( )次會(huì)員大會(huì)?！盇．3萬(wàn)元以下 B．3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下C．10萬(wàn)元以上 D．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下33．下面不屬于證券交易所的主要職能的是( )。A．中央銀行票據(jù) B．證券公司債券C．財(cái)務(wù)公司債券 D．信用公司債券31．對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括( )。A．北洋政府時(shí)期B．國(guó)民黨政府時(shí)期C．1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)發(fā)行D．1994年，我國(guó)政策性銀行成立后29．從l999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體，開(kāi)始發(fā)行( )債券。A．普通股票和優(yōu)先股票B．記名股票和無(wú)記名股票C．有面額股票和無(wú)面額股票D．份額股票和比例股票27．記名股票的特點(diǎn)不包括( )。A．33％，49％ B．30％，50％C．35％，45％ D．33％，50％25．2003年5月27日，( )成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)。A．境外上市外資股 B．香港上市外資股C．紐約上市外資股 D．我國(guó)境內(nèi)上市外資股23．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)wT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由( )受理。A．2／3 B．1／2 C．3／4 D．1／321．2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第( )，2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資4 595．79億元，位列全球第一。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股19．股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是( )。A．復(fù)蘇階段——股價(jià)回升；高漲階段——股價(jià)上漲；危機(jī)階段——股價(jià)下跌；蕭條階段——股價(jià)低迷B．復(fù)蘇階段——股價(jià)回升；高漲階段——股價(jià)上漲；危機(jī)階段——股價(jià)低迷；蕭條階段——股價(jià)下跌C．復(fù)蘇階段——股價(jià)上漲；高漲階段——股價(jià)回升；危機(jī)階段——股價(jià)下跌；蕭條階段——股價(jià)低迷D．復(fù)蘇階段——股價(jià)低迷；高漲階段——股價(jià)回升；危機(jī)階段——股價(jià)上漲；蕭條階段——股價(jià)下跌18．某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。A．調(diào)節(jié)稅率 B．存款準(zhǔn)備金制度C．再貼現(xiàn)政策 D．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)17．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說(shuō)是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。A．特種國(guó)債 B．赤字國(guó)債C．建設(shè)國(guó)債 D．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債15．在( )，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。A．短期國(guó)債 B．中期國(guó)債c．長(zhǎng)期國(guó)債 D．無(wú)期國(guó)債13．按照( )分類(lèi)，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C．必要時(shí)接受客戶(hù)的全權(quán)委托，決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系11．通常被稱(chēng)為金邊債券的是( )。A．財(cái)政部 B．中國(guó)人民銀行C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D．國(guó)務(wù)院9．IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。A．中國(guó)人民銀行 B．財(cái)政部C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于( )億元。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A．要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息B．要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任C．發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)D．實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)4．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．市場(chǎng)的效率 B．市場(chǎng)的作用c．市場(chǎng)的功能 D．交易標(biāo)的物2．在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是( )。第2套說(shuō)明：本測(cè)試僅供復(fù)習(xí)參考之用，并不代表這些題目或相類(lèi)似的題目將會(huì)在實(shí)際的測(cè)試中出現(xiàn)。一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))共60小題,計(jì)30分　1．根據(jù)( )劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。A．證券發(fā)行人 B．證券投資者C．證券中介機(jī)構(gòu) D．監(jiān)管部門(mén)3．關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是( )。A．2億 B．2．5億 C．3．5億 D．4億5．定向發(fā)行又稱(chēng)( )，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。A．直接發(fā)行 B．私募發(fā)行c．招標(biāo)發(fā)行 D．承購(gòu)包銷(xiāo)6．我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A．10 B．12 C．15 D．208．1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。A．日本 B．中國(guó)香港C．美國(guó) D．德國(guó)10．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是( )。A．金融債權(quán) B．政府債券c．公司債券 D．可轉(zhuǎn)換公司債券12．在國(guó)際市場(chǎng)上，( )的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。A．償還期限 B．資金用途C．流通與否 D．發(fā)行本位14．政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于( )。A．20世紀(jì)60年代和70年代B．20世紀(jì)50年代和60年代C．20世紀(jì)80年代和90年代D．20世紀(jì)70年代和80年代16．下面屬于財(cái)政政策手段的是( )。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：( )。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。A．可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)D．股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓20．股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。A．一 B．三 C．四 D. 六22．B股是指( )。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)c．國(guó)務(wù)院 D．國(guó)家外匯管理局24．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)( )；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)( )。A．花旗銀行 B．瑞士銀行C．日本野村證券 D．美林證券26．股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。A．股東權(quán)利歸屬于記名股東B．可以一次或分次繳納出資C．安全性較差D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制28．我國(guó)金融債券的發(fā)行始于( )。A．固定利率 B．息票累積c．浮動(dòng)利率 D．零息30．下砸不屬于我國(guó)金融債券的是( )。A．全面性 B．真實(shí)性 C．時(shí)效性 D．完整性32．我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。A．為組織公平的集中交易提供保障B．公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布C．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理D．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告34．下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是( )。A．4 B．6 C．8 D．1036．2006年2月21日，易方達(dá)深證100ETF正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。A．3 B．5 C．8 D．1037．關(guān)于投資證券投資基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)描述錯(cuò)誤的是( )。A．基金份額凈值 B．基金資產(chǎn)凈值C．基金資產(chǎn)總值 D．基金資產(chǎn)的估值39．( )的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制，其雙重交易特點(diǎn)表現(xiàn)在它的申購(gòu)和贖回與其本身的市場(chǎng)交易是分離的。A．50％，60％ B．80％，60％C．60％，50％ D．60％．80％41．1992年l2月18日，( )開(kāi)辦國(guó)債期貨交易，并于1993年10月25日向社會(huì)公眾開(kāi)放，國(guó)債期貨自此開(kāi)始開(kāi)展過(guò)國(guó)債期貨交易試點(diǎn)。A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B．在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求c．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度43．可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息一次，到期后( )個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A．為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為B．是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度C．限倉(cāng)制度是金融期貨的主要交易制度之一D．限倉(cāng)制度是交易所建立大戶(hù)報(bào)告制度后建立的風(fēng)險(xiǎn)控制制度45．關(guān)于利率期貨敘述不正確的是( )。A．公開(kāi)招標(biāo) B．議價(jià)C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式47．有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是( )。A．恒指服務(wù)公司B．中證指數(shù)有限公司C．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D．三元證券投資顧問(wèn)有限公司49．英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是( )。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。A．嵌入衍生工具 B．交易所交易的衍生工具C．嵌入式衍生工具 D．OTC交易的衍生工具52．目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是( )，通常采取買(mǎi)入并持有到期策略。A．2003年 B．2005年C．2006年 D．2004年54．最早的證券化產(chǎn)品以( )房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱(chēng)為按揭支持證券(MBS)。A．中央存托公司 B．存券銀行C．托管銀行 D．信托投資公司56．按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為( )。A．開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤(pán)B．絕大多數(shù)開(kāi)放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C．封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算D．開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，其成員不得少于( )。A．7天 B．15天 C．30天 D．60天( )。A．在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B．票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C．票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)D．債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮2．債券的票面要素包括( )。A．資金使用方向 B．市場(chǎng)利率變化C．籌資者的資信 D．債券變現(xiàn)能力4．根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )。A．利息收入 B．資本利得C．再投資收益 D．債務(wù)人違約金6．關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是( )。A．貨幣互換 B．利率互換C．股權(quán)互換 D．信用違約互換8．金融遠(yuǎn)期合約主要包括( )。A．取消對(duì)貸款利率的最高限額B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制C．放松外匯管制D．開(kāi)放各類(lèi)